医疗机构风险调查表及样表范例

医疗机构风险调查表及样表范例在当前复杂多变的医疗环境下，医疗机构面临着来自内部管理、医疗服务、外部环境等多方面的风险挑战。有效的风险管理是保障医疗质量与安全、维护机构稳健运营的核心环节。风险调查表作为风险管理的基础工具，其设计的科学性与实施的有效性直接关系到风险识别的全面性与风险评估的准确性。本文旨在提供一份专业、实用的医疗机构风险调查表样表范例，并阐述其设计思路与使用要点，以期为医疗机构开展系统性风险排查工作提供参考。一、风险调查表设计的核心原则在着手使用或设计风险调查表之前，首先需要明确其核心原则，以确保调查工作不偏离方向，真正服务于机构的风险管理目标。1.全面性与系统性：风险的触角遍及医疗机构运营的各个角落，因此调查表需尽可能覆盖所有关键业务领域和管理环节，避免盲点。应从宏观到微观，系统梳理潜在风险点。2.突出重点与实用性：在全面性的基础上，需结合医疗机构的性质、规模、服务特点等，突出高风险领域和关键环节，确保调查表内容精炼、问题具体、易于操作，避免过于空泛或繁琐。3.前瞻性与动态性：风险并非一成不变，新的技术、新的政策、新的社会需求都可能带来新的风险。调查表的设计应具备一定的前瞻性，并预留更新调整的空间，以适应发展变化。4.客观性与可操作性：问题设置应清晰明确，避免模糊不清或带有主观引导性的表述。风险等级的评估标准应尽可能量化或半量化，便于统一判断尺度，确保调查结果的客观性和可比性。5.保密性与审慎性：风险调查涉及机构运营的敏感信息，必须强调对调查数据和结果的保密，确保信息仅用于风险管理目的，避免不必要的扩散引发负面影响。二、医疗机构风险调查表（样表范例）以下提供的样表范例旨在为医疗机构提供一个基础框架。各机构在实际应用时，应结合自身具体情况（如医院等级、专科特色、地理位置、管理模式等）进行调整、细化或增删，使其更贴合自身需求。医疗机构风险调查表（样表范例）第一部分：机构基本信息与调查概况项目内容:-------------------:-------------------------------------------------------------------**调查日期**年月日**调查周期/类型**□常规年度排查□专项风险排查（主题：_________）□事件后追溯排查□其他_________**调查对象**□全院□特定科室/部门（名称：_________）□特定流程/项目（名称：_________）**调查组织部门/人员****被调查部门/配合人员****调查方法**□文件查阅□人员访谈□现场检查□数据分析□其他_________---第二部分：风险识别与评估请根据实际情况，对以下各领域潜在风险进行识别，并评估其当前的风险水平。（风险可能性：高/中/低；风险影响程度：严重/中等/轻微；综合风险等级：极高/高/中/低）1.医疗业务与质量安全风险序号风险领域潜在风险点描述(可具体化)可能导致的后果现有控制措施简述风险可能性(高/中/低)风险影响程度(严重/中等/轻微)综合风险等级(极高/高/中/低)初步改进建议/需关注事项:---:---------------:---------------------------------------------------------------------------------------:---------------------------------------------------------------------------:---------------------------------------------------:---------------------:---------------------------:---------------------------:--------------------------------------------------------1.1诊疗行为规范如：超权限执业、诊疗方案不规范、病历书写不及时/不完整、知情同意流程执行不到位等医疗差错、医疗纠纷、患者伤害、信誉受损核心制度培训与考核、三级查房、病历质控、定期督查等1.2手术与有创操作如：手术部位标识错误、手术器械清点不清、术中并发症应急预案不足、高风险操作授权管理不严等严重并发症、手术失败、医疗事故手术安全核查制度、操作权限分级、术前讨论、技能培训与考核等1.3用药安全如：处方开具错误、药品调剂错误、给药途径/剂量错误、药物不良反应监测与报告不及时、抗菌药物不合理使用等药物损害、过敏反应、病情延误、耐药性增加处方审核、双人核对、药品管理制度、ADR监测上报流程、合理用药培训1.4院感控制如：手卫生依从性低、消毒灭菌不达标、医疗废物管理不当、多重耐药菌防控不力、重点部门感染风险等院内感染暴发、患者交叉感染、医务人员感染院感管理制度、监测网络、定期培训与监测、环境学监测等1.5患者安全如：跌倒、坠床、压疮、走失、误吸、管路滑脱、身份识别错误等患者意外伤害、延长住院时间、增加医疗成本风险评估、防护措施、健康教育、警示标识、应急预案等1.6检验检查与危急值如：标本采集/运输错误、检验结果报告延迟/错误、危急值报告与处置流程不畅等诊断错误、治疗延误、错失抢救时机标本管理制度、危急值报告制度、仪器校准与质控、人员培训1.7输血安全如：血型核对错误、输血反应识别与处理不当、血液制品储存管理不善等严重溶血反应、感染、甚至死亡输血前核对制度、输血反应应急预案、血液管理制度......(根据机构特点补充其他医疗质量安全风险点，如：新技术新项目管理、医疗技术临床应用能力等)2.医疗技术与设备风险序号风险领域潜在风险点描述(可具体化)可能导致的后果现有控制措施简述风险可能性(高/中/低)风险影响程度(严重/中等/轻微)综合风险等级(极高/高/中/低)初步改进建议/需关注事项:---:---------------:---------------------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------------------------------------------:-----------------------------------------------:---------------------:---------------------------:---------------------------:--------------------------------------------------------2.1医疗设备管理如：设备维护保养不到位、操作不当、计量器具未按期校验、急救设备故障或备用不足、设备老化等诊断错误、治疗中断、患者伤害、延误抢救设备维护保养计划、操作培训与授权、定期巡检与计量校准、应急预案2.2医疗技术应用如：新技术/新项目引进论证不充分、应用超出范围、操作人员资质不足、技术应用效果不佳或并发症高发等医疗质量下降、患者安全风险、资源浪费新技术准入审批、操作授权、培训考核、临床应用监测与评估2.3信息系统依赖与故障如：HIS/LIS/PACS等核心系统突发故障、数据传输中断、系统漏洞等诊疗工作受阻、信息丢失、医疗差错系统备份与灾备方案、定期维护、应急演练、网络安全防护3.信息系统与数据安全风险序号风险领域潜在风险点描述(可具体化)可能导致的后果现有控制措施简述风险可能性(高/中/低)风险影响程度(严重/中等/轻微)综合风险等级(极高/高/中/低)初步改进建议/需关注事项:---:---------------:---------------------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------------------------------------------:-----------------------------------------------:---------------------:---------------------------:---------------------------:--------------------------------------------------------3.1数据隐私与保密如：患者信息泄露、内部人员违规获取/使用/披露数据、系统被非法入侵窃取数据等法律纠纷、患者投诉、信任危机、监管处罚权限管理、数据加密、操作日志审计、保密培训、安全防护软件3.2网络安全如：病毒感染、勒索软件攻击、DDoS攻击、网络设备故障等系统瘫痪、数据损坏或丢失、业务中断防火墙、入侵检测、病毒防护、定期安全漏洞扫描、应急响应预案3.3数据备份与恢复如：数据备份不及时/不完整、备份介质管理不善、恢复演练不足导致数据无法有效恢复数据永久丢失、业务无法恢复定期备份制度、异地备份、备份恢复测试、灾难恢复计划4.人力资源与管理风险序号风险领域潜在风险点描述(可具体化)可能导致的后果现有控制措施简述风险可能性(高/中/低)风险影响程度(严重/中等/轻微)综合风险等级(极高/高/中/低)初步改进建议/需关注事项:---:---------------:---------------------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------------------------------------------:-----------------------------------------------:---------------------:---------------------------:---------------------------:--------------------------------------------------------4.1人员资质与能力如：关键岗位人员资质不符、专业技能不足、继续教育不足、应急处置能力欠缺等医疗质量下降、医疗差错、应急处置不力招聘审核、岗前培训、定期考核、继续教育、技能培训4.2人员配置与排班如：医护人员配置不足、超负荷工作、排班不合理导致疲劳作业、关键岗位人力储备不足等工作效率低下、医疗差错风险增加、员工职业倦怠、离职率上升科学排班、弹性调配、合理配置人力资源、关注员工健康4.3员工行为与职业道德如：收受贿赂、拿回扣、学术不端、与患者发生冲突、内部沟通协作障碍等机构声誉受损、法律风险、团队凝聚力下降、医疗纠纷职业道德教育、廉洁行医规定、投诉处理机制、人文关怀5.财务与运营风险(示例，可根据需要细化)序号风险领域潜在风险点描述(可具体化)可能导致的后果现有控制措施简述风险可能性(高/中/低)风险影响程度(严重/中等/轻微)综合风险等级(极高/高/中/低)初步改进建议/需关注事项:---:---------------:---------------------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------------------------------------------:-----------------------------------------------:---------------------:---------------------------:---------------------------:--------------------------------------------------------5.1收费与价格管理如：乱收费、重复收费、收费项目与标准不符、价格公示不到位等患者投诉、监管处罚、经济损失、声誉影响收费制度、价格审核、信息化收费系统、定期自查5.2物资采购与库存如：采购流程不规范、物资质量不合格、库存积压或短缺、供应商管理不善等成本增加、影响临床供应、医疗质量风险采购管理制度、供应商评估、库存预警、定期盘点......6.后勤保障与基础设施风险序号风险领域潜在风险点描述(可具体化)可能导致的后果现有控制措施简述风险可能性(高/中/低)风险影响程度(严重/中等/轻微)综合风险等级(极高/高/中/低)初步改进建议/需关注事项:---:---------------:---------------------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------------------------------------------:-----------------------------------------------:---------------------:---------------------------:---------------------------:--------------------------------------------------------6.1消防安全如：消防设施不全或失效、疏散通道堵塞、员工消防意识薄弱、未定期演练等火灾、人员伤亡、财产损失消防设施定期检查维护、消防培训、应急演练、巡查制度6.2水电保障如：突然停水停电、备用电源故障、供水水质不达标等诊疗活动中断、设备损坏、影响患者安全双路供电、备用发电机、定期检修、水质监测6.3环境安全与感染控制如：医疗废物分类处置不当、污水处理不达标、环境卫生清洁不到位等环境污染、交叉感染、监管处罚院感控制制度、废物处理流程、环境清洁消毒标准7.法律法规与合规风险序号风险领域潜在风险点描述(可具体化)可能导致的后果现有控制措施简述风险可能性(高/中/低)风险影响程度(严重/中等/轻微)综合风险等级(极高/高/中/低)初步改进建议/需关注事项:---:---------------:---------------------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------------------------------------------:-----------------------------------------------:---------------------:---------------------------:---------------------------:--------------------------------------------------------7.1执业许可与资质如：超范围执业、许可证过期未及时更换、科室设置不符合规范等行政处罚、停业整顿证照专人管理、定期自查、合规性审核7.2政策执行与依从如：未能及时掌握和执行最新医疗卫生政策、医保政策、物价政策等医保拒付、处罚、运营困难政策学习传达机制、专项培训、合规部门监督7.3合同管理如：对外合同条款不严谨、履行不到位、存在法律隐患等经济纠纷、法律诉讼合同审核制度、法律顾问参与、履约跟踪8.公共卫生与应急管理风险序号风险领域潜在风险点描述(可具体化)可能导致的后果现有控制措施简述风险可能性(高/中/低)风险影响程度(严重/中等/轻微)综合风险等级(极高/高/中/低)初步改进建议/需关注事项:---:---------------:---------------------------------------------------------------------------------------:-------------------------------------------------------------------------:-----------------------------------------------:---------------------:---------------------------:---------------------------:--------------------------------------------------------8.1突发公共卫生事件如：传染病暴发流行（如流感、新冠等）、群体性不明原因疾病等的监测、报告、处置能力不足疫情扩散、社会恐慌、医疗资源