安全责任事故罪立案标准

安全责任事故罪立案标准一、总则

（一）立法目的与依据

为准确认定和追究安全责任事故罪的刑事责任，保障人民群众生命财产安全，维护安全生产秩序，根据《中华人民共和国刑法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国刑事诉讼法》及最高人民法院、最高人民检察院相关司法解释，结合安全生产执法司法实践，制定本立案标准。

（二）适用范围

本标准适用于在生产、作业中违反有关安全管理的规定，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果，以及强令他人违章冒险作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果，涉嫌构成犯罪的案件。其他领域安全责任事故案件的立案标准，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

（三）基本原则

1.罪刑法定原则：严格依照刑法规定，确保立案标准与罪刑法定要求一致，防止随意入罪或出罪。

2.主客观相统一原则：既要考察行为人违反安全管理规定的客观行为，也要审查其对事故结果的发生存在过失或故意的主观心态。

3.刑法谦抑性原则：对于情节显著轻微、危害不大，或未达到刑事立案标准的，优先适用行政、民事等非刑罚手段处理。

4.宽严相济原则：根据事故后果、主观恶性、认罪悔罪等情节，区别对待，实现法律效果与社会效果的统一。

二、立案的具体条件与情形

（一）一般立案条件

1.违反有关安全管理规定的认定

违反有关安全管理的规定是构成本罪的前提，其认定需结合法律、行政法规、规章及国家标准、行业标准综合判断。具体包括两类情形：一是未履行法定安全管理义务，如未建立安全生产责任制、未对从业人员进行安全培训、未为从业人员提供符合标准的劳动防护用品、未定期对设备设施进行维护保养等；二是实施了禁止性行为，如指挥从业人员违章冒险作业、关闭破坏安全设备设施、隐瞒事故隐患等。例如，某矿山企业未按规定设置瓦斯监测系统，导致瓦斯爆炸事故，其行为即属于违反《煤矿安全规程》的禁止性规定。需注意的是，违规行为需具有“违反性”，即违反了现行有效的安全管理规范，而非企业内部的一般性要求；同时需具有“可归责性”，即行为人作为安全生产管理者、直接责任人员或实际控制人，对该违规行为负有直接责任。

2.重大伤亡事故或其他严重后果的标准

“重大伤亡事故”或“其他严重后果”是区分行政违法与刑事犯罪的核心界限。根据《关于办理危害生产安全刑事案件适用法律若干问题的解释》（法释〔2022〕2号），具体标准包括：（1）造成死亡1人以上，或者重伤3人以上的；（2）造成直接经济损失100万元以上的；（3）造成其他严重后果的，如引发重大社会影响、导致停产停业1个月以上，或者造成生态环境严重污染等。例如，某建筑工地因未按规定设置防护栏，导致1名工人坠亡，直接经济损失50万元，即符合“死亡1人以上”的标准，应予立案。需明确的是，“重伤”需依据《人体损伤程度鉴定标准》认定，“直接经济损失”包括事故造成的伤亡人员医疗费用、丧葬费用、抚恤费用、财产损失处理费用、停产停业损失等，但不包括善后处理费用。

3.因果关系的认定

违规行为与危害结果之间的因果关系是立案的关键。司法实践中通常采用“条件说”与“相当因果关系说”结合的方法，即判断违规行为是否是事故发生的“必要条件”，且该行为与结果之间具有相当性。例如，某化工厂未按规定对储罐进行压力测试，导致储罐爆炸，即使爆炸还与设备老化有关，但未进行压力测试是导致爆炸的必要条件，且该违规行为与爆炸结果具有相当性，故应认定存在因果关系。需注意的是，若违规行为只是事故发生的次要原因或间接原因，如某企业虽未对员工进行安全培训，但事故主要因员工故意违规操作导致，则不宜以本罪立案。

（二）特殊情形下的立案标准

1.强令违章冒险作业罪的立案条件

强令违章冒险作业罪是本罪的特别情形，指强令他人违章冒险作业，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的行为。其立案标准需同时满足三个要件：（1）“强令”行为，即强迫、命令、指使他人违反安全管理规定，且明知自己的行为可能导致事故发生，如企业负责人强令工人无证上岗操作特种设备、强令工人在未采取防护措施的情况下进入有限空间作业等；（2）“违章冒险作业”，即违反了有关安全管理的规定，且该作业具有较高风险，如易燃易爆场所的动火作业、高空作业等；（3）发生重大伤亡事故或其他严重后果，标准与一般立案条件相同。例如，某家具厂老板强令工人在未开启通风设备的情况下喷漆，导致1名工人因中毒死亡，即符合强令违章冒险作业罪的立案条件。

2.危险作业罪的立案条件

危险作业罪是《刑法修正案（十一）》新增的罪名，指在生产、作业中违反有关安全管理的规定，有发生重大伤亡事故的现实危险的，即未造成实际后果，但具有现实危险即可立案。其“现实危险”的认定需综合考虑以下因素：（1）违规行为的性质，如多次违反安全管理规定、经监管部门责令整改仍拒不整改；（2）作业环境的危险性，如涉及危险物品、高压设备、高空作业等；（3）可能导致的后果严重性，如可能造成多人伤亡、重大财产损失等。例如，某加油站未按规定设置防静电装置，且多次被监管部门责令整改但拒不整改，在雷雨天气继续营业，随时可能引发火灾爆炸事故，即属于“有发生重大伤亡事故的现实危险”，应予立案。需注意的是，“现实危险”需是具体的、紧迫的，而非抽象的可能，如仅存在一般性隐患，但未达到紧迫程度，则不宜立案。

（三）排除情形

1.不可抗力或自然事故

不可抗力是指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况，如地震、洪水、台风等自然灾难，或战争、罢工等社会异常事件。若事故是由不可抗力导致的，即使行为人未履行安全管理义务，也不构成本罪。例如，某化工厂因突发地震导致储罐破裂，有毒气体泄漏，造成人员伤亡，但该工厂已经按照国家标准设置了防震设施，定期进行了设备检查，地震是不可预见的，故属于不可抗力，不应立案。自然事故是指由于设备设施的自然老化、不可预见的故障等，没有人为违反安全管理规定的情况。例如，某锅炉因长期使用，突然发生管道破裂，导致爆炸，但工厂已经按照规定进行了维护保养，且该故障无法通过常规检查发现，故属于自然事故，不应立案。

2.行为人无违规行为或因果关系不成立

若行为人未违反有关安全管理的规定，或违规行为与危害结果之间不存在因果关系，则不应立案。例如，某企业已经按照规定为员工配备了安全帽，但员工因未正确佩戴导致头部受伤，此时行为人（企业）无违规行为，不应立案；又如，某工厂因员工故意破坏安全设备导致事故，即使工厂未对该设备进行定期维护，但事故的直接原因是员工的故意行为，违规行为与结果之间无因果关系，也不应立案。

3.情节显著轻微危害不大

若事故造成的后果轻微，情节显著轻微，危害不大，则不应作为犯罪处理。例如，某工地因未设置警示标志，导致1名工人轻微擦伤，直接经济损失不足1万元，且行为人及时采取了补救措施，未造成扩大后果，故属于情节显著轻微危害不大，不应立案，而应依据《安全生产法》给予行政处罚。

三、立案程序与证据要求

（一）立案启动

1.立案主体

安全责任事故罪的立案主体为公安机关，包括地方公安机关和铁路、交通、民航等专业公安机关。事故发生后，安全生产监管部门应将案件线索移送公安机关。对于重大案件，可由上级公安机关指定管辖或直接立案侦查。

2.立案材料

公安机关立案需具备以下材料：事故调查报告、伤亡人员身份证明、经济损失评估报告、违规行为证据材料（如安全检查记录、培训档案）、责任人员身份信息等。材料不齐的，安全生产监管部门应在三日内补充。

3.立案时限

公安机关接到线索后，应在七日内进行审查。符合立案条件的，制作《立案决定书》；不符合的，制作《不予立案通知书》，并说明理由。对有争议的案件，可延长至三十日作出决定。

（二）调查取证

1.现场勘查

公安机关应在接到报案后二十四小时内派员赶赴现场。勘查内容包括事故现场环境、设备状态、安全设施完整性、作业痕迹等。对易灭失的证据应先行拍照、录像并提取实物样本。

2.询问笔录

对事故责任人、目击者、管理人员等应制作询问笔录。重点询问违规操作的具体过程、安全管理制度的执行情况、事故发生前的异常征兆等。笔录应注明时间、地点、参与人员，并由被询问人核对签字。

3.技术鉴定

对事故原因、责任认定等专业问题，应委托具有资质的鉴定机构进行技术鉴定。常见鉴定类型包括：事故原因鉴定（如设备故障、操作失误）、经济损失评估、伤亡人员损伤程度鉴定等。鉴定意见应附鉴定机构资质证明。

（三）证据审查

1.证据种类

安全责任事故案件需收集以下证据：

（1）物证：损坏设备、安全防护装置、违规操作工具等；

（2）书证：安全生产制度文件、培训记录、隐患整改通知、操作规程等；

（3）证人证言：现场目击者、同事、管理人员等陈述；

（4）视听资料：监控录像、现场录音、电子操作日志等；

（5）鉴定意见：技术鉴定报告、经济损失评估报告等。

2.证据规则

（1）客观性：所有证据需经查证属实，排除伪造、篡改可能；

（2）关联性：证据需与违规行为、事故后果存在直接联系；

（3）合法性：取证程序需符合《刑事诉讼法》规定，如询问笔录需有两名以上侦查人员在场。

3.因果关系证明

证明违规行为与事故结果的因果关系需形成证据链：

（1）证明存在违规行为（如未佩戴安全帽的操作记录）；

（2）证明违规行为具有导致事故的可能性（如安全帽防护性能检测报告）；

（3）排除其他合理原因（如设备故障的鉴定结论显示非质量问题）。

（四）责任认定

1.直接责任人员

对直接实施违规操作的人员，如未按规程操作设备、擅自关闭安全装置的操作工，需承担直接责任。认定依据包括操作规程、当班记录、监控录像等。

2.管理责任人员

对未履行安全管理职责的管理人员，包括：

（1）未建立安全制度的负责人；

（2）未组织安全培训的主管人员；

（3）对隐患整改不力的安全监管人员。

认定依据需提供岗位职责文件、会议纪要、整改通知等。

3.决策责任人员

对强令冒险作业、压缩安全投入的决策者，如企业负责人、投资人，需承担决策责任。需提供会议记录、指令文件、资金审批凭证等证据。

（五）排除非法证据

1.非法证据范围

以下证据应予排除：

（1）通过刑讯逼供、威胁获取的供述；

（2）未经法定程序提取的电子数据；

（3）伪造的现场勘查记录或鉴定意见。

2.排除程序

当事人或辩护人提出排除非法证据申请的，应由法庭启动听证程序。公诉人需证明取证合法性，否则该证据不得作为定案依据。

（六）电子数据取证

1.数据提取

对事故相关的电子设备（如监控主机、操作终端），应使用专业工具提取数据，确保原始介质封存完整。提取过程需制作《电子数据检查笔录》，注明设备型号、数据范围、提取方法。

2.数据分析

对提取的日志、录像等数据，需进行专业分析：

（1）操作日志：核查关键时间点的操作行为；

（2）监控录像：还原事故发生过程；

（3）系统日志：分析安全报警记录及处理情况。

分析结果需由具备资质的电子数据鉴定机构出具报告。

四、法律适用与责任划分

（一）罪名认定

1.安全责任事故罪与重大责任事故罪

安全责任事故罪涵盖生产、作业中违反安全管理规定的行为，而重大责任事故罪特指违反爆炸性、易燃性等危险物品管理规定的行为。两者核心区别在于违规行为的具体领域，如化工企业未按规范存储危险化学品导致爆炸，应认定为重大责任事故罪；而建筑工地未设置防护栏导致坠落，则适用安全责任事故罪。

2.与危险作业罪的界限

危险作业罪（《刑法》第134条之一）针对的是"有发生重大伤亡事故现实危险"的情形，尚未造成实际损害后果。例如，某加油站被责令整改后仍继续营业且防静电装置失效，即使未引发事故，也可构成危险作业罪；而安全责任事故罪要求已发生伤亡或财产损失等实际后果。

3.与失火罪、过失爆炸罪的区别

若事故由直接操作人员过失引发（如电工违规操作引发火灾），可能同时触犯安全责任事故罪与失火罪。此时应按想象竞合犯处理，从一重罪处罚；若事故系设备老化等非人为直接操作原因，则可能仅构成失火罪。

（二）责任主体

1.直接责任人员

指具体实施违规操作的一线人员，如未佩戴安全帽进行高空作业的工人、擅自关闭安全阀门的操作员。认定需结合岗位职责说明书、当班记录及监控录像，例如某化工厂员工未按规程操作反应釜导致爆炸，其直接操作行为构成犯罪。

2.管理责任人员

包括未履行安全管理职责的各级管理者，如未组织安全培训的安全主管、未落实隐患整改的车间主任。需提供岗位职责文件、会议纪要、整改通知等证据，如某煤矿未按计划进行瓦斯检测，矿长作为安全第一责任人需承担管理责任。

3.决策责任人员

指强令冒险作业、压缩安全投入的企业负责人或投资人。例如建筑公司为赶工期强令工人拆除承重墙，项目经理签字同意该指令，则决策者需承担主要责任；若投资人明知安全设施不足仍削减预算，亦构成决策责任。

（三）量刑情节

1.从重处罚情形

（1）多次违规且屡教不改，如某企业三年内因同类隐患被处罚五次；

（2）对事故后果放任发生，如明知设备故障仍继续生产；

（3）事后隐瞒、破坏现场或伪造证据，如篡改操作日志掩盖违规事实；

（4）造成特别严重后果，如死亡3人以上或直接经济损失500万元以上。

2.从轻或减轻处罚情形

（1）主动消除事故隐患，如接到整改通知后立即停业整顿；

（2）积极组织救援减少损失，如事故发生后及时疏散人员并扑灭火情；

（3）全额赔偿受害人损失并取得谅解；

（4）自首或立功，如主动投案并协助抓捕其他责任人。

3.免予刑事处罚条件

（1）情节显著轻微，如仅造成轻微伤且经济损失不足10万元；

（2）已行政处罚并落实整改，如被罚款10万元且停产停业1个月；

（3）系初犯且认罪悔罪态度良好，如主动配合调查并公开道歉。

（四）共同犯罪认定

1.共同过失犯罪

多人共同违反安全管理规定导致事故，如施工队长与监理工程师共同签字验收不合格脚手架，造成坍塌事故，虽无共同故意，但基于共同过失行为，可认定为共同犯罪，按责任大小分担刑事责任。

2.间接正犯情形

实际控制人通过指使他人违规作业实施犯罪，如老板授意安全主管伪造检测报告，主管明知风险仍执行，老板构成间接正犯。需提供指令录音、资金往来记录等证据链。

3.单位犯罪与个人责任

若事故系单位决策层集体决定（如董事会决议削减安全预算），同时追究单位罚金及直接责任人员刑事责任；若系个人超越职权违规操作，则仅追究个人责任。

（五）特殊行业适用

1.矿山安全领域

适用《矿山安全法》特别规定，如矿长未按规定下井检查瓦斯浓度导致爆炸，即使未造成死亡，但符合"现实危险"标准，可按危险作业罪立案；若造成1人死亡，则按安全责任事故罪从重处罚。

2.危险化学品领域

涉及易燃易爆物品的违规操作，如未按规范隔离存储导致泄漏爆炸，优先适用重大责任事故罪；若同时违反一般安全管理规定（如未设置应急通道），则按数罪并罚处理。

3.建筑施工领域

高空作业、基坑支护等环节违规，如脚手架搭设不符合标准导致坠落，按安全责任事故罪处理；若涉及强令工人冒险作业（如强令拆除承重墙），则按强令违章冒险作业罪定罪。

（六）跨区域管辖

1.管辖冲突解决

不同公安机关对同一事故均有管辖权时，由最初受理机关立案；对管辖权有争议的，由共同的上级机关指定管辖。例如某跨省高速公路施工事故，由省级公安机关指定事故发生地公安机关管辖。

2.协同调查机制

涉及多地区、多部门的案件，如化工厂爆炸导致下游水体污染，由事故发生地公安机关牵头，联合环保、应急等部门成立专案组，共享事故调查报告、污染物检测数据等证据。

3.国际协作情形

涉及外资企业的安全事故，如外资控股矿山发生塌方，需通过国际刑事司法协助程序调取境外投资方决策文件；外籍责任人员潜逃境外时，依据引渡条约或双边警务合作机制缉拿归案。

五、预防机制与整改措施

（一）企业主体责任强化

1.安全生产责任体系构建

企业应建立覆盖全员、全链条的责任清单，明确董事长、总经理、车间主任、班组长直至一线员工的安全生产职责。例如某制造企业将“设备点检合格率”“隐患整改及时率”等指标纳入各级管理者KPI考核，与绩效奖金直接挂钩。责任书需经员工签字确认，确保知晓自身义务。

2.风险分级管控机制

依据《安全生产风险分级管控通则》，对作业场所进行红、橙、黄、蓝四级风险标识。高风险区域如危化品储罐区、高压配电室等必须设置电子门禁和双人值守制度。某化工厂通过物联网传感器实时监测储罐压力，当数值超过阈值时自动触发报警并锁定作业权限。

3.隐患排查闭环管理

实行“班组日查、车间周查、企业月查”三级排查制度，对发现的隐患实行“登记-整改-验收-销号”闭环管理。例如某建筑工地发现脚手架扣件松动后，立即设置警戒区并安排专业班组24小时内完成加固，经第三方检测机构验收合格后方可解除警戒。

（二）技术防控体系升级

1.本质安全改造

对老旧设备实施自动化、智能化改造，减少人为操作风险。某矿山将人工爆破升级为遥控起爆系统，操作人员可在3公里外安全控制室完成作业，彻底消除爆破人员伤亡风险。

2.智能监控网络

在高危作业场所部署AI视频监控系统，通过图像识别自动识别未佩戴安全帽、违规动火等行为。某钢铁厂在炼钢平台安装红外热成像仪，当发现高温钢渣接触可燃物时，系统自动切断氧气阀门并启动喷淋装置。

3.应急救援装备配置

按照不同行业要求配备专业救援设备，如化工企业需设置洗眼器、应急喷淋装置和有毒气体检测仪；矿山必须配备正压式空气呼吸器、便携式瓦斯检测仪等装备。某纺织厂定期组织员工使用逃生缓降器演练，确保3分钟内全员疏散。

（三）人员素质提升工程

1.分层分类培训体系

针对新员工开展“三级安全教育”，公司级培训不少于24学时，车间级16学时，班组级8学时；特种作业人员必须持证上岗，每三年复训一次。某电力企业开发VR模拟操作系统，让电工在虚拟环境中反复练习高压设备停送电流程。

2.行为习惯养成计划

推行“手指口述”确认法，即操作前手指设备关键部位并大声确认操作步骤。例如电梯维修工在进入轿顶前必须念诵“断电、验电、挂牌、设障”，形成肌肉记忆。

3.心理健康干预机制

设立EAP员工援助计划，通过心理测评识别高危人群。某物流公司对连续工作超过10小时的司机强制休息，并配备心理咨询师定期开展压力疏导。

（四）监管协同机制完善

1.双随机抽查制度

应急管理部门联合行业主管部门制定年度检查计划，通过摇号方式随机抽取检查对象和检查人员。某省对化工企业实行“一企一策”检查清单，根据企业风险等级确定检查频次，高风险企业每季度至少检查一次。

2.事故警示教育机制

建立典型事故案例库，组织企业负责人、安全管理人员到事故现场开展现场教学。某市组织建筑企业参观脚手架坍塌事故遗址，用实物残骸讲解违规搭设的严重后果。

3.信用惩戒体系

将企业安全生产状况纳入社会信用体系，对发生重大责任事故的企业实施联合惩戒，限制其参与政府招投标、享受税收优惠等。某省将安全生产违法信息与银行信贷系统对接，事故企业贷款利率上浮30%。

（五）社会监督网络建设

1.举报奖励制度

设立24小时安全生产举报热线，对实名举报重大事故隐患的群众给予5000元至50万元奖励。某市通过群众举报查处某企业隐瞒爆炸事故，奖励举报人20万元。

2.媒体监督平台

在主流媒体开设“安全曝光台”，定期公布重大隐患企业和典型违法案例。某电视台制作《安全暗访》专题片，记录企业未按规定设置防爆电器等违规行为。

3.工会劳动保护监督

基层工会建立劳动保护监督检查委员会，赋予其“三停权”：发现违章指挥强令冒险作业时有权停止作业，发现事故隐患时有权停止设备运行，发现危及人身安全紧急情况时有权撤离现场。

（六）长效保障机制

1.安全投入保障制度

企业按照不低于营业收入2%的比例提取安全生产费用，专门用于安全设备购置、维护保养和培训教育。某汽车制造商将安全生产费用纳入年度预算，由总经理直接审批。

2.科技支撑平台建设

建设省级安全生产大数据平台，整合企业风险信息、监管执法数据、事故案例资源。某平台通过分析10年事故数据发现，夜间作业事故率是白天的3.2倍，据此要求高危企业夜间作业必须增加30%的监管力量。

3.国际标准接轨机制

引入ISO45001职业健康安全管理体系认证，鼓励企业采用国际先进安全管理标准。某外资企业将全球统一的“安全之星”评比制度引入中国工厂，每月评选安全标兵并给予带薪休假奖励。

六、监督与追责机制

（一）内部监督体系建设

1.安全生产委员会职能

企业设立安全生产委员会，由主要负责人担任主任，每月至少召开一次专题会议。委员会需审议安全管理制度、隐患整改方案、事故应急预案等重大事项，会议记录需全体委员签字确认并存档备查。例如某制造企业安委会通过票决方式否决了削减安全预算的提案，确保安全投入不被挤占。

2.安全绩效动态考核

建立季度安全绩效评估制度，考核指标包括隐患整改率、安全培训覆盖率、应急演练达标率等。考核结果与部门评优、干部晋升直接挂钩。某物流公司将驾驶员安全里程纳入薪酬体系，连续三年无事故的员工可获额外奖金。

3.员工安全监督员制度

每个班组设立1-2名兼职安全监督员，赋予其“一票否决权”：发现违章作业时可立即叫停并上报。某建筑工地监督员制止工人使用不合格安全网，避免了高空坠物事故的发生。

（二）外部监管协同机制

1.跨部门联合执法

应急管理部门联合公安、住建、交通等部门开展“四不两直”突击检查。某省组织化工园区专项检查组，通过调取企业DCS系统历史数据，发现某企业擅自关闭有毒气体报警装置，当场查封生产线。

2.第三方评估机制

聘请专业机构开展安全现状评估，重点检查设备设施完整性、应急物资储备、人员持证上岗等情况。评估报告作为企业信用评级的重要依据，不合格企业需限期整改并重新评估。

3.智慧监管平台应用

推行“互联网+监管”模式，在矿山、危化品等高危企业安装物联网监测设备，实时传输温度、压力、有毒气体浓度等数据至监管平台。某市通过平台预警发现某加油站油罐液位异常波动，及时阻止了一起泄漏事故。

（三）责任追究实施路径

1.分级分类追责

根据事故等级和责任性质实施差异化追责：

（1）一般事故：对直接责任人员给予行政记过处分；

（2）较大事故：对分管负责人降职使用；

（3）重大事故：对主要负责人撤职并终身禁入行业。

例如某食品加工厂因冷库氨气泄漏造成3人中毒，厂长被撤销职务，安全总监被吊注安师证书。

2.