基金从业资格考试的变更及答案解析

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页基金从业资格考试的变更及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部门/班级：得分：题型单选题多选题判断题填空题简答题案例分析题总分得分

一、单选题（共20分）

（请将答案填写在括号内）

1.根据中国证券投资基金业协会《私募投资基金登记备案办法》（2021年修订），私募基金管理人变更法定代表人时，应自变更之日起（）日内完成备案。

A.5

B.10

C.15

D.20

2.下列关于基金份额持有人大会表决机制的说法中，正确的是（）。

A.事项普通决议需持有人代表总数过半同意即可通过

B.事项特别决议需持有人代表总数的三分之二以上同意通过

C.事项普通决议需持有人代表总数的三分之二以上同意通过

D.事项特别决议需持有人代表总数过半同意通过

3.基金管理人因股权结构发生变更，导致实际控制人发生变更的，应向中国证监会报告并说明原因，该报告时限最长不超过（）日内。

A.3

B.5

C.7

D.10

4.私募基金管理人因业务发展需要变更经营范围的，应向（）提交变更备案申请。

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.当地地方金融监督管理局

D.中国银行间市场交易商协会

5.基金合同中约定的基金管理人更换事项，若需持有人大会审议，则更换（）的决议属于特别决议。

A.基金管理人董事

B.基金托管人

C.基金管理人总经理

D.基金投资顾问

6.依据《证券投资基金法》，基金管理人变更名称的，应向（）办理变更手续。

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国人民银行

D.中国证券登记结算有限责任公司

7.私募基金管理人股东发生变更，可能导致（）情形，需触发特定监管要求。

A.基金规模缩减

B.基金管理人资格终止

C.基金合同无法继续履行

D.基金投资策略调整

8.基金管理人变更住所时，应确保变更后的办公场所符合（）要求，并向基金业协会报备。

A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十二条

B.《证券投资基金法》第四十三条

C.《私募投资基金信息披露管理办法》第六条

D.《私募投资基金合同指引》第二十四条

9.基金合同中约定的基金托管人更换事项，若需持有人大会审议，则更换（）的决议属于普通决议。

A.基金托管人

B.基金托管银行

C.基金托管人高级管理人员

D.基金托管人出资人

10.基金管理人因股权结构变更导致注册资本减少的，需提交（）等材料办理变更备案。

A.股东会决议、验资报告

B.基金业协会备案函、验资报告

C.中国证监会批准文件、验资报告

D.基金合同修订稿、验资报告

11.私募基金管理人变更控股股东的，应自变更之日起（）日内向基金业协会提交变更备案申请。

A.5

B.10

C.15

D.20

12.基金合同中约定的基金管理人更换事项，若需持有人大会审议，则更换（）的决议属于普通决议。

A.基金管理人董事

B.基金管理人监事

C.基金管理人总经理

D.基金管理人法定代表人

13.基金管理人因业务发展需要变更办公场所的，应确保变更后的办公场所符合（）要求，并向基金业协会报备。

A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十二条

B.《证券投资基金法》第四十三条

C.《私募投资基金信息披露管理办法》第六条

D.《私募投资基金合同指引》第二十四条

14.私募基金管理人因股东发生变更导致实际控制人发生变更的，应向（）提交变更备案申请。

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.当地地方金融监督管理局

D.中国银行间市场交易商协会

15.基金合同中约定的基金托管人更换事项，若需持有人大会审议，则更换（）的决议属于特别决议。

A.基金托管人

B.基金托管银行

C.基金托管人高级管理人员

D.基金托管人出资人

16.基金管理人因股权结构变更导致注册资本增加的，需提交（）等材料办理变更备案。

A.股东会决议、验资报告

B.基金业协会备案函、验资报告

C.中国证监会批准文件、验资报告

D.基金合同修订稿、验资报告

17.基金管理人变更住所时，应确保变更后的办公场所符合（）要求，并向基金业协会报备。

A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十二条

B.《证券投资基金法》第四十三条

C.《私募投资基金信息披露管理办法》第六条

D.《私募投资基金合同指引》第二十四条

18.私募基金管理人股东发生变更，可能导致（）情形，需触发特定监管要求。

A.基金规模缩减

B.基金管理人资格终止

C.基金合同无法继续履行

D.基金投资策略调整

19.基金合同中约定的基金管理人更换事项，若需持有人大会审议，则更换（）的决议属于普通决议。

A.基金管理人董事

B.基金管理人监事

C.基金管理人总经理

D.基金管理人法定代表人

20.基金管理人因业务发展需要变更经营范围的，应向（）提交变更备案申请。

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.当地地方金融监督管理局

D.中国银行间市场交易商协会

二、多选题（共15分，每题3分，多选、错选均不得分）

（请将答案填写在括号内）

21.下列关于基金管理人变更股权结构的说法中，正确的有（）。

A.变更后股东应具备相应的基金从业资格

B.变更后需确保基金管理人持续符合《证券投资基金法》规定的条件

C.变更后需重新履行管理人登记手续

D.变更后需向基金业协会提交变更备案申请

22.基金合同中约定的基金管理人更换事项，若需持有人大会审议，则更换（）的决议属于特别决议。

A.基金管理人董事

B.基金管理人监事

C.基金管理人总经理

D.基金管理人法定代表人

23.私募基金管理人因股东发生变更导致实际控制人发生变更的，需提交的材料包括（）。

A.变更后的股东名册

B.实际控制人变更说明

C.基金业协会要求的其他材料

D.中国证监会的批准文件

24.基金管理人变更经营范围的，需确保变更后的经营范围符合（）要求。

A.《证券投资基金法》第八条

B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十二条

C.《私募投资基金信息披露管理办法》第六条

D.《私募投资基金合同指引》第二十四条

25.基金管理人变更住所时，应确保变更后的办公场所符合（）要求。

A.《证券投资基金法》第四十三条

B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十二条

C.《私募投资基金信息披露管理办法》第六条

D.《私募投资基金合同指引》第二十四条

三、判断题（共10分，每题1分）

（请将答案填写在括号内，√表示正确，×表示错误）

26.基金管理人变更法定代表人时，应自变更之日起10日内完成备案。（）

27.基金合同中约定的基金托管人更换事项，若需持有人大会审议，则更换基金托管银行的决议属于普通决议。（）

28.私募基金管理人股东发生变更，可能导致基金管理人资格终止。（）

29.基金管理人变更住所时，无需向基金业协会报备。（）

30.基金管理人因股权结构变更导致注册资本增加的，需提交股东会决议、验资报告等材料办理变更备案。（）

31.基金合同中约定的基金管理人更换事项，若需持有人大会审议，则更换基金管理人董事的决议属于特别决议。（）

32.基金管理人变更经营范围的，应确保变更后的经营范围符合《证券投资基金法》要求。（）

33.私募基金管理人因股东发生变更导致实际控制人发生变更的，无需向基金业协会提交变更备案申请。（）

34.基金管理人变更住所时，无需确保变更后的办公场所符合相关要求。（）

35.基金合同中约定的基金托管人更换事项，若需持有人大会审议，则更换基金托管人高级管理人员的决议属于普通决议。（）

四、填空题（共10空，每空1分，共10分）

（请将答案填写在横线上）

36.根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，私募基金管理人变更名称的，应向________提交变更备案申请。

37.基金合同中约定的基金管理人更换事项，若需持有人大会审议，则更换________的决议属于特别决议。

38.私募基金管理人因股东发生变更导致实际控制人发生变更的，应向________提交变更备案申请。

39.基金管理人变更住所时，应确保变更后的办公场所符合________要求，并向基金业协会报备。

40.基金合同中约定的基金托管人更换事项，若需持有人大会审议，则更换________的决议属于普通决议。

五、简答题（共25分）

（请将答案填写在横线上或下方空白处）

41.简述私募基金管理人变更股权结构的监管要求。（10分）

42.基金管理人变更经营范围时，需注意哪些关键事项？（5分）

43.结合《证券投资基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，简述基金管理人变更住所的监管要求。（10分）

六、案例分析题（共30分）

（请将答案填写在横线上或下方空白处）

44.某私募基金管理人A，因业务发展需要变更经营范围，新增“证券投资咨询”业务。该管理人于2023年5月10日完成工商变更登记，并于当日向基金业协会提交变更备案申请。基金业协会于2023年5月15日收到申请材料，但发现该管理人未提交《证券投资基金法》第八条规定的相关证明文件。基金业协会遂要求该管理人补充材料，并告知其需符合《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十二条关于业务范围备案的要求。

（1）分析该私募基金管理人A在变更经营范围过程中存在的问题。（10分）

（2）提出该管理人应如何纠正上述问题，并确保合规变更经营范围的具体措施。（10分）

（3）总结私募基金管理人变更经营范围时应注意的关键事项。（10分）

参考答案及解析

一、单选题

1.B

2.A

3.D

4.B

5.C

6.B

7.B

8.A

9.B

10.A

11.B

12.B

13.A

14.B

15.A

16.A

17.A

18.B

19.B

20.B

解析

1.B：根据《私募投资基金登记备案办法》（2021年修订）第十二条，私募基金管理人变更法定代表人时，应自变更之日起10日内完成备案。

A、C、D选项错误，无对应法律依据。

2.A：根据《证券投资基金法》第九十六条，事项普通决议需持有人代表总数过半同意即可通过。

B、C、D选项错误，特别决议需三分之二以上同意通过，且B选项普通决议要求过高，C选项普通决议要求错误，D选项特别决议要求错误。

3.D：根据《证券投资基金法》第八十五条，基金管理人因股权结构发生变更，导致实际控制人发生变更的，应向中国证监会报告并说明原因，该报告时限最长不超过10日内。

A、B、C选项错误，无对应法律依据。

4.B：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十二条，私募基金管理人因业务发展需要变更经营范围的，应向中国证券投资基金业协会提交变更备案申请。

A、C、D选项错误，中国证监会负责审批，地方金融监管局和银行间市场交易商协会不负责此事项。

5.C：根据《私募投资基金合同指引》第二十四条，更换基金管理人总经理的决议属于特别决议。

A、B、D选项错误，更换董事和托管人通常属于普通决议，更换托管银行属于特别决议。

6.B：根据《证券投资基金法》第四十三条，基金管理人变更名称的，应向中国证券投资基金业协会办理变更手续。

A、C、D选项错误，中国证监会负责审批，中国人民银行和证券登记结算公司不负责此事项。

7.B：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十二条，私募基金管理人股东发生变更，可能导致基金管理人资格终止。

A、C、D选项错误，无对应法律依据。

8.A：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十二条，基金管理人变更住所时，应确保变更后的办公场所符合该办法第十二条要求，并向基金业协会报备。

B、C、D选项错误，无对应法律依据。

9.B：根据《私募投资基金合同指引》第二十四条，更换基金托管银行的决议属于普通决议。

A、C、D选项错误，更换托管人高级管理人员通常属于特别决议，更换董事和托管人通常属于普通决议。

10.A：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十二条，基金管理人因股权结构变更导致注册资本减少的，需提交股东会决议、验资报告等材料办理变更备案。

B、C、D选项错误，无对应法律依据。

11.B：根据《私募投资基金登记备案办法》（2021年修订）第十二条，私募基金管理人变更控股股东的，应自变更之日起10日内向基金业协会提交变更备案申请。

A、C、D选项错误，无对应法律依据。

12.B：根据《私募投资基金合同指引》第二十四条，更换基金管理人监事的决议属于普通决议。

A、C、D选项错误，更换董事和总经理通常属于特别决议，更换托管人通常属于普通决议。

13.A：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十二条，基金管理人因业务发展需要变更办公场所的，应确保变更后的办公场所符合该办法第十二条要求，并向基金业协会报备。

B、C、D选项错误，无对应法律依据。

14.B：根据《私募投资基金登记备案办法》（2021年修订）第十二条，私募基金管理人因股东发生变更导致实际控制人发生变更的，应向中国证券投资基金业协会提交变更备案申请。

A、C、D选项错误，无对应法律依据。

15.A：根据《私募投资基金合同指引》第二十四条，更换基金托管人的决议属于特别决议。

B、C、D选项错误，更换托管银行和高级管理人员通常属于普通决议，更换出资人通常不属于更换事项。

16.A：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十二条，基金管理人因股权结构变更导致注册资本增加的，需提交股东会决议、验资报告等材料办理变更备案。

B、C、D选项错误，无对应法律依据。

17.A：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十二条，基金管理人变更住所时，应确保变更后的办公场所符合该办法第十二条要求，并向基金业协会报备。

B、C、D选项错误，无对应法律依据。

18.B：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十二条，私募基金管理人股东发生变更，可能导致基金管理人资格终止。

A、C、D选项错误，无对应法律依据。

19.B：根据《私募投资基金合同指引》第二十四条，更换基金管理人监事的决议属于普通决议。

A、C、D选项错误，更换董事和总经理通常属于特别决议，更换法定代表人通常属于特别决议。

20.B：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十二条，基金管理人因业务发展需要变更经营范围的，应向中国证券投资基金业协会提交变更备案申请。

A、C、D选项错误，无对应法律依据。

二、多选题

21.AB

22.AC

23.ABC

24.AB

25.AB

解析

21.AB：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十二条，私募基金管理人变更股权结构的，变更后股东应具备相应的基金从业资格，且需确保基金管理人持续符合《证券投资基金法》规定的条件，需向基金业协会提交变更备案申请。

C选项错误，变更股权结构无需重新履行管理人登记手续。

D选项错误，变更股权结构无需向中国证监会提交变更备案申请。

22.AC：根据《私募投资基金合同指引》第二十四条，更换基金管理人董事和总经理的决议属于特别决议。

B、D选项错误，更换监事和法定代表人通常属于普通决议。

23.ABC：根据《私募投资基金登记备案办法》（2021年修订）第十二条，私募基金管理人因股东发生变更导致实际控制人发生变更的，需提交变更后的股东名册、实际控制人变更说明、基金业协会要求的其他材料。

D选项错误，无需中国证监会的批准文件。

24.AB：根据《证券投资基金法》第八条和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十二条，基金管理人变更经营范围的，应确保变更后的经营范围符合《证券投资基金法》第八条和该办法第十二条要求。

C、D选项错误，信息披露管理办法和合同指引不涉及经营范围变更的监管要求。

25.AB：根据《证券投资基金法》第四十三条和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十二条，基金管理人变更住所时，应确保变更后的办公场所符合《证券投资基金法》第四十三条和该办法第十二条要求。

C、D选项错误，信息披露管理办法和合同指引不涉及变更住所的监管要求。

三、判断题

26.√

27.√

28.√

29.×

30.√

31.√

32.√

33.×

34.×

35.√

解析

26.√：根据《私募投资基金登记备案办法》（2021年修订）第十二条，私募基金管理人变更法定代表人时，应自变更之日起10日内完成备案。

27.√：根据《私募投资基金合同指引》第二十四条，更换基金托管银行的决议属于普通决议。

28.√：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十二条，私募基金管理人股东发生变更，可能导致基金管理人资格终止。

29.×：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十二条，基金管理人变更住所时，应向基金业协会报备。

30.√：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十二条，基金管理人因股权结构变更导致注册资本增加的，需提交股东会决议、验资报告等材料办理变更备案。

31.√：根据《私募投资基金合同指引》第二十四条，更换基金管理人董事的决议属于特别决议。

32.√：根据《证券投资基金法》第八条，基金管理人变更经营范围的，应确保变更后的经营范围符合该法要求。

33.×：根据《私募投资基金登记备案办法》（2021年修订）第十二条，私募基金管理人因股东发生变更导致实际控制人发生变更的，应向基金业协会提交变更备案申请。

34.×：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十二条，基金管理人变更住所时，应确保变更后的办公场所符合该办法第十二条要求。

35.√：根据《私募投资基金合同指引》第二十四条，更换基金托管人高级管理人员的决议属于普通决议。

四、填空题

36.中国证券投资基金业协会

37.基金管理人总经理

38.中国证券投资基金业协会

39.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十二条

40.基金托管人高级管理人员

五、简答题

41.私募基金管理人变更股权结构的监管要求包括：

（1）变更后股东应具备相应的基金从业资格；

（2）变更后需确保基金管理人持续符合《证券投资基金法》规定的条件；

（3）需向中国证券投资基金业协会提交变更备案申请，并提交相关证明文件，如股东会决议、验资报告等；

（