上市咨询顾问合同范本

上市咨询顾问合同范本合同编号：[具体编号]甲方（委托方）：名称：[公司全称]法定代表人：[姓名]地址：[详细地址]联系方式：[电话号码]统一社会信用代码：[具体代码]乙方（受托方）：名称：[咨询顾问公司全称]法定代表人：[姓名]地址：[详细地址]联系方式：[电话号码]统一社会信用代码：[具体代码]鉴于甲方拟进行公司上市相关工作，需要专业的咨询顾问服务；乙方具备提供上市咨询顾问服务的专业能力和经验。根据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规的规定，甲乙双方经友好协商，就乙方为甲方提供上市咨询顾问服务事宜达成如下协议：一、服务内容（一）上市规划与方案制定1.对甲方的公司治理结构、财务状况、业务模式等进行全面评估，为甲方制定符合其实际情况的上市整体规划和具体实施方案。2.根据甲方所处行业特点和发展战略，协助甲方选择合适的上市板块（如主板、创业板、科创板等）和上市地点（境内或境外）。（二）上市前期辅导1.协助甲方建立健全符合上市要求的公司治理结构，包括但不限于完善股东会、董事会、监事会等内部治理机制，规范关联交易、重大决策程序等。2.指导甲方进行财务规范，协助甲方梳理财务报表，确保财务数据的真实性、准确性和完整性，满足上市财务要求。3.对甲方的业务运营进行合规性审查，协助甲方解决可能存在的业务合规问题，如行业资质、知识产权保护、环保要求等。（三）中介机构协调1.根据甲方需求，为甲方推荐并协助甲方选择合适的保荐机构、会计师事务所、律师事务所等上市中介机构。2.协调各中介机构之间的工作，确保各中介机构的工作进度和质量，促进上市工作的顺利推进。（四）上市申报材料准备1.协助甲方收集、整理和分析上市所需的各类资料，包括但不限于公司章程、营业执照、财务报表、审计报告、法律意见书等。2.指导甲方撰写上市申报材料，如招股说明书、上市申请书等，确保申报材料符合证券监管机构的要求。（五）上市过程中的沟通与协调1.代表甲方与证券监管机构、证券交易所等相关部门进行沟通和协调，解答相关部门的询问，处理上市过程中出现的问题。2.协助甲方组织和参加上市路演、推介会等活动，提高甲方在资本市场的知名度和形象。二、服务期限本合同服务期限自[起始日期]起至甲方成功上市之日止。若因不可抗力或甲方原因导致上市工作未能在合理期限内完成，经双方协商一致，可以延长服务期限。三、服务费用及支付方式（一）服务费用甲方应向乙方支付的服务费用包括基础顾问费和成功上市奖励费两部分：1.基础顾问费：甲方应在本合同签订后的[X]个工作日内，向乙方支付基础顾问费人民币[X]元。2.成功上市奖励费：若甲方成功上市，甲方应在上市之日起[X]个工作日内，按照甲方上市后首次公开发行股票募集资金总额的[X]%向乙方支付成功上市奖励费。（二）支付方式甲方应将服务费用支付至乙方指定的银行账户：开户银行：[银行名称]账号：[银行账号]四、双方权利和义务（一）甲方权利和义务1.权利（1）有权要求乙方按照本合同约定的服务内容和标准提供服务。（2）有权对乙方的服务工作进行监督和检查，提出合理的意见和建议。（3）在服务过程中，有权了解上市工作的进展情况和相关信息。2.义务（1）按照本合同约定向乙方支付服务费用。（2）积极配合乙方的工作，按照乙方的要求及时提供上市所需的各类资料和信息，并保证所提供资料和信息的真实性、准确性和完整性。（3）对乙方在服务过程中提出的合理建议和意见，应认真考虑并积极采取措施予以落实。（4）未经乙方书面同意，不得将本合同项下的服务内容委托给第三方。（二）乙方权利和义务1.权利（1）有权按照本合同约定收取服务费用。（2）有权要求甲方提供履行本合同所需的相关资料和信息。（3）在服务过程中，有权根据实际情况调整服务方案和工作安排，但应及时通知甲方。2.义务（1）按照本合同约定的服务内容和标准，为甲方提供专业、高效的上市咨询顾问服务。（2）对甲方提供的资料和信息予以保密，不得向任何第三方披露，但因履行本合同需要或根据法律法规要求披露的除外。（3）定期向甲方汇报上市工作的进展情况，及时解答甲方的疑问和处理甲方提出的问题。（4）在服务过程中，应遵守法律法规和行业规范，不得损害甲方的合法权益。五、保密条款（一）保密内容双方应对在本合同签订和履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、客户信息等保密信息予以保密。保密信息包括但不限于甲方的财务状况、业务模式、上市计划、客户名单，乙方的服务方案、专业意见等。（二）保密期限双方的保密义务自本合同签订之日起至保密信息成为公开信息或双方书面同意解除保密义务之日止。（三）违约责任若一方违反保密条款，应向对方支付违约金人民币[X]元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。六、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本合同约定的时间和金额支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付逾期违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权暂停服务直至甲方支付全部费用及逾期违约金。2.若甲方违反本合同约定，拒绝配合乙方工作或提供虚假资料和信息，导致上市工作无法顺利进行或给乙方造成损失的，甲方应承担全部赔偿责任。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本合同约定的服务内容和标准提供服务，甲方有权要求乙方限期整改。若乙方在限期内仍未完成整改或整改后仍不符合要求的，甲方有权解除本合同，并要求乙方退还已收取的基础顾问费。2.若乙方违反保密条款或其他合同义务，给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任。七、争议解决本合同在履行过程中如发生争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他条款（一）合同变更与解除本合同的变更或解除须经双方协商一致，并签订书面协议。（二）不可抗力因不可抗力导致本合同无法履行或部分无法履行的，双方互