金融咨询服务合同

金融咨询服务合同一、合同双方基本信息甲方（委托方）名称：________________________地址：________________________法定代表人：________________________联系方式：________________________乙方（服务方）名称：________________________地址：________________________法定代表人：________________________联系方式：________________________二、服务内容与要求（一）服务范围乙方同意根据本合同约定，为甲方提供以下金融咨询服务：金融法律法规解读：针对甲方业务涉及的国内外金融监管政策、行业规范及最新立法动态提供专业解读，包括但不限于《中华人民共和国银行业监督管理法》《证券法》《保险法》及地方金融监管细则的适用性分析。金融市场分析：定期提供宏观经济走势、金融市场动态（如股票、债券、外汇、衍生品市场）及行业竞争格局的深度研究报告，结合甲方业务特点提出趋势预判及应对建议。投资策略咨询：基于甲方风险偏好、资金规模及收益目标，制定个性化投资组合方案，涵盖资产配置比例、标的筛选标准及止损策略，并提供季度调仓建议。风险管理与合规咨询：协助甲方建立金融风险评估体系，识别信用风险、市场风险、操作风险及流动性风险，设计内控流程及合规检查清单，确保业务运营符合监管要求。金融产品设计支持：针对甲方拟推出的金融产品（如理财产品、信贷产品、结构化融资工具等），提供产品结构设计、收益模型测算、法律文件起草等专业支持。其他专项服务：应甲方书面要求，提供金融纠纷调解方案、并购重组财务顾问、跨境投融资架构设计等专项咨询服务，具体内容以双方另行签署的补充协议为准。（二）服务方式定期服务：乙方每月向甲方提交《金融市场月报》，每季度召开一次线下专项咨询会议，每年出具《年度金融策略白皮书》。即时响应：甲方可通过邮件、电话或线上会议提出紧急咨询需求，乙方承诺在24小时内给予初步答复，复杂问题在3个工作日内提供书面解决方案。定制化报告：针对甲方指定的专项课题（如“绿色金融政策对企业融资的影响”“美联储加息周期下的汇率风险管理”等），乙方应在收到需求后15个工作日内提交专项分析报告。（三）服务期限本合同服务期限为____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。服务期满前30日内，如双方均无书面异议，本合同自动续期1年，续期后的服务内容及费用标准可另行协商调整。三、服务费用及支付方式（一）费用构成基础服务费：人民币____元（大写：________________元整），涵盖本合同第二条第（一）款第1-4项常规服务内容。专项服务费：金融产品设计支持：每个产品项目收取人民币____元；其他专项服务：按服务工时计费，标准为人民币____元/小时（不足1小时按1小时计算），具体费用以双方确认的《专项服务确认单》为准。差旅及杂费：如因服务需要产生异地出差，甲方承担乙方交通（经济舱标准）、住宿（四星级酒店标准）及市内交通费用，实报实销。（二）支付方式基础服务费支付：首期款：人民币____元（总金额的40%），于本合同签订之日起5个工作日内支付；中期款：人民币____元（总金额的30%），于服务期满6个月且甲方收到乙方《中期服务报告》后5个工作日内支付；尾款：人民币____元（总金额的30%），于服务期满且甲方验收合格后10个工作日内支付。专项服务费支付：乙方提交专项服务成果并经甲方确认后，甲方应在15个工作日内一次性支付该项目费用。支付账户：乙方指定收款账户信息如下：开户名：________________________开户行：________________________账号：________________________（三）费用调整如因国家金融监管政策重大调整（如利率市场化改革、资管新规修订等）导致服务成本显著增加，乙方有权提出费用调整申请，双方应友好协商并签署书面补充协议确定新的费用标准。四、双方权利与义务（一）甲方权利与义务权利：有权对乙方提供的服务成果进行验收，提出书面修改意见，乙方应在合理期限内完成修订；有权要求乙方定期汇报服务进展，查阅与服务相关的工作底稿及数据来源；如乙方服务质量未达合同约定标准，有权暂缓支付对应阶段费用，并要求乙方限期整改。义务：应向乙方提供与服务相关的真实、完整、准确的基础资料（如财务报表、业务规划、现有合同文本等），对资料真实性承担法律责任；应为乙方提供必要的工作协助，包括但不限于安排内部访谈、提供业务数据接口、协调相关部门配合等；应按时足额支付服务费用，逾期支付的，每逾期一日按应付未付金额的0.05%支付违约金。（二）乙方权利与义务权利：有权要求甲方及时提供服务所需资料，对甲方未按约定配合导致服务延误的，不承担违约责任；有权按合同约定收取服务费用，对甲方逾期支付的款项，有权暂停提供后续服务直至费用结清；对服务过程中形成的方法论、模型工具及未涉及甲方商业秘密的通用分析成果，享有知识产权。义务：应指派至少2名具有5年以上金融咨询经验的项目负责人及3名专业顾问组成服务团队，团队成员稳定性保证期为6个月，如需更换核心成员应提前15日书面通知甲方并获得同意；保证服务成果符合国家法律法规及行业公认标准，数据来源真实可靠，分析结论客观中立；不得利用服务便利从事与甲方存在竞争关系的业务，不得向任何第三方泄露甲方商业秘密（包括但不限于客户信息、财务数据、战略规划等）。五、保密条款保密范围：双方应对本合同内容及履行过程中获知的对方商业秘密、技术信息、经营策略、未公开数据及其他保密信息承担保密义务。其中，甲方提供的客户名单、交易数据、风控模型等核心信息，乙方应列为最高级保密信息管理。保密期限：保密义务自信息披露之日起生效，至该信息为公众所知悉（非因接收方过错导致）或本合同终止后5年届满为止。例外情形：以下情况接收方无需承担保密责任：经信息披露方书面同意披露的信息；依法律法规、司法机关或监管机构要求必须披露的信息（接收方应在披露前及时通知信息披露方，配合争取最小范围披露）；接收方在披露前已合法拥有或独立开发的信息。违约责任：任何一方违反保密义务，应赔偿对方因此遭受的全部损失（包括直接损失、间接损失及合理维权费用），违约金最低不低于人民币50万元。六、知识产权服务成果归属：乙方为履行本合同而提交的所有报告、方案、模型、数据图表等服务成果（以下简称“成果文件”），其知识产权归甲方所有，乙方仅保留署名权。使用限制：甲方可将成果文件用于自身经营管理、内部培训及业务决策，但未经乙方书面同意，不得将成果文件转让、许可或提供给第三方使用（甲方关联公司除外，关联公司使用范围以双方书面约定为准）。侵权责任：如因乙方提供的成果文件侵犯第三方知识产权导致甲方遭受索赔，乙方应承担全部赔偿责任，并负责处理侵权纠纷的调解、诉讼等事宜。七、违约责任甲方违约：逾期支付费用超过30日的，乙方有权单方解除合同，已支付费用不予退还，甲方仍需支付已完成服务对应的未结算费用；提供虚假资料导致服务成果错误的，甲方自行承担损失，乙方有权要求额外收取因修正错误产生的服务费。乙方违约：未按时提交服务成果且逾期超过15日的，每逾期一日按该项目费用的0.1%支付违约金，逾期超过30日的，甲方有权解除合同并要求退还已支付费用；服务成果存在重大质量缺陷（如数据错误、分析结论明显偏离市场实际、违反监管规定等），乙方应在甲方要求的期限内免费重做，若仍未达标，甲方有权扣减该项目费用的30%-50%。责任限制：任何一方因本合同违约行为给对方造成的损失赔偿，累计不超过本合同总金额的200%。因不可抗力（如地震、战争、政策重大调整等）导致合同无法履行的，双方互不承担违约责任，应及时协商解除合同或变更履行方式。八、合同变更、解除与终止合同变更：任何一方需变更合同条款的，应提前10日书面通知对方，经双方协商一致后签署补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。合同解除：双方协商一致可解除合同，解除协议应明确剩余服务费用的结算方式；一方严重违约导致合同目的无法实现的，守约方有权书面通知解除合同，通知送达之日起合同解除；服务期限内，甲方业务范围发生重大调整（如主营业务转型、金融业务剥离等），可提前30日书面通知乙方解除合同，按实际服务时长比例结算费用。合同终止：合同终止后，乙方应在15日内移交全部服务成果文件及相关工作资料，甲方应结清剩余费用，保密条款、知识产权条款及争议解决条款继续有效。九、争议解决双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼期间，除争议事项外，双方应继续履行合同其他条款。诉讼费用（包括案件受理费、律师费、保全费等）由败诉方承担，部分胜诉部分败诉的，按法院判决比例分担。十、其他约定通知与送达：双方所有通知、文件往来均应通过本合同首部列明的联系方式进行，邮件通知在发出后第3日视为送达，快递通知在签收日视为送达。联系方式变更应提前5日书面通知对方。合同份数：本合同一式肆份，甲乙双方各执贰份，具有同等法律效力。附件效力：《服务团队名单及资质证明》《金融咨询服务质量标准》《专项服务报价表》为本合同附件，与本合同正文具有同等法律效力。法律适用：本合同适用中华人民共和