光大证券西安兴庆路营业部2024年合规测试

光大证券西安兴庆路营业部2024年合规测试一、单选题（每题5分）1.以下不属于证券从业人员禁止行为的是（）A.以恶性压价、支付回扣、虚假宣传，或者贬损、诋毁其他机构等不正当手段招揽业务B.向监管部门、协会报送的信息和资料存在虚假内容C.收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券，以化名买卖股票或者其他具有股权性质的证券，借他人名义持有股票的D.充分了解诚信从业有关规定，落实各项诚信从业要求，并承担相应的诚信从业主体责任(正确答案)2.证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则的主要目的是（）A.加强内部控制和廉洁自律管理(正确答案)B.增加证券业务的盈利能力C.促进证券行业的国际合作D.简化证券经营程序3.告知客户投资程序的细节错误的是（）A.准备相关的背景材料或数据，供客户随时查阅B.成员应将投资决策程序向客户进行充分说明C.投资决策程序无需向客户公开(正确答案)D.针对某一产品的收益和风险判断也应基于对整体投资组合的贡献来理解4.在证券行业中，违规情节特别严重的人员，禁入的年限是（）A.3-5年B.5-8年C.8-10年D.终身(正确答案)5.证券从业人员保密管理规定要求保守(

)信息。A.市场趋势信息B.客户信息和公司机密(正确答案)C.员工个人信息D.竞争对手信息6.证券行业中，证券交易违规高发区是在（）A.操纵市场类B.从业人员类C.信息披露违规和内幕交易类(正确答案)D.中介机构类7.证券经营机构及其工作人员不得以何种方式误导客户（）A.提供准确信息B.返还佣金(正确答案)C.提供专业建议D.进行合法交易8.下列选项中，属于证监会禁入人员的禁止范围是（），这意味着一旦被证监会采取禁入措施，相关人员将无法在任何机构从事证券业务，也无法担任其他上市公司的高管职务。A.整个行业(正确答案)B.证券公司C.本公司D.证券服务机构9.关于公司各单位及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，应当遵守的廉洁从业要求，以下说法正确的是：A.不得协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式，向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务。(正确答案)B.可以通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式，输送或者谋取不正当利益。C.为吸引优质客户，可以向特定客户销售显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易。D.可以委托不具备资质的人员或者机构招揽客户，并输送不正当利益。10.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当(),禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.提供投资顾问的服务能力和过往业绩B.提示具体买卖时点C.不基于证券研究报告D.提示潜在的投资风险(正确答案)二、多选题（每题5分）1.从业人员手机号码管理相关要求符合规定的是（）*A.员工须明确告知家人、朋友，关于公司对于员工名下实名制手机号及手机设备的管理要求(正确答案)B.避免家人误用员工手机设备或者手机号进行注册交易的情况(正确答案)C.严禁将本人名下实名手机号码借给他人使用（包括临时借予家人、亲属使用、用于注册或激活各类交易软件、行情软件等）(正确答案)D.严禁将安装证券交易功能软件的个人手机设备借予他人用于登录并操作证券交易账户(正确答案)E.从业人员不得将本人手机号码、手机设备或公司配发的设备借给他人用于各类证券账户、交易及行情软件注册、激活、登录、操作(正确答案)F.员工名下手机号交给家人使用的，应办理过户或销户处理。对于无法销户或者过户的，家人停止使用员工名下实名制手机号。(正确答案)2.关于推荐的合规流程表述正确的是（）*A.在投资表现陈述的时候，考虑到听众对金融方面的了解程度(正确答案)B.陈述某个单一账户的表现C.要包括所有合适的披露，详细的解释结果的含义(正确答案)D.陈述一组类似的投资组合的业绩表现之加权平均值(正确答案)3.关于在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，应当遵守的廉洁从业要求，以下说法正确的是（）*A.不得协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式，向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务(正确答案)B.不得直接或者变相向客户返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务，违规给予部分客户特殊优待(正确答案)C.不得安排向特定客户销售显著偏离公允价格的理财产品等交易(正确答案)D.不得违规向其他个人或者机构泄露客户资料、账户信息、交易情况等(正确答案)E.不得委托不具备资质的人员或者机构招揽客户，并输送不正当利益(正确答案)F.不得以所在机构名义或者以所在机构员工身份，销售未经公司核准销售的金融产品(正确答案)G.不得误导、诱导客户进行不必要的交易；不得私下接受客户委托从事证券投资；不得向客户违规承诺投资收益或者承担投资损失(正确答案)H.其他输送或者谋取不正当利益的行为(正确答案)4.关于在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益*A.违规为客户提升授信额度，或者在融资资金、融券券源有限的情况下，违反公司相关制度私自决定钱券分配(正确答案)B.为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利(正确答案)C.向特定客户以明显低于公司资金成本或者同期市场资金价格的利率提供融资，或者违反公司规定设置较宽松的违约处置条件(正确答案)D.违规向客户提供资金、证券或者其他便利(正确答案)E.其他输送或者谋取不正当利益的行为(正确答案)F.调查评估担保物的真实性及其价值时弄虚作假(正确答案)5.以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）*A.向客户做出投资保底、亏损有限或必定盈利等承诺(正确答案)B.掌握客户投资经验、投资目的，据以提供适当的服务C.向客户索取或收取酬谢，串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益(正确答案)D.接受客户的全权委托，接受未经客户授权的非全权委托，代理客户办理提款、转托管、撤销指定及销户等业务(正确答案)6.证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止行为包括（）*A.保证投资收益(正确答案)B.承诺共同承担风险(正确答案)C.误导性的营销宣传(正确答案)D.对过往业绩和服务能力进行虚假宣传(正确答案)三、判定题（每题4分）1.从业人员可以用口头告知客户回访问题标准答复、向客户提供科创板、风险测评等测试答案。对错(正确答案)2.印章原则上不得带离存放场所，确因工作需要携章外出的，需按逐级审批流程呈报印章保管单位及印章使用单位分管领导批准后，严格履行登记手续，由双人共同携带外出，使用具有安全措施的箱包妥善保管，外出期间严格用印监印程序，直来直往，办毕归还。对(正确答案)错3.投顾人员与其挂接的客户私下签署《投资理财协议书》，向客户承诺保证收益，与客户共同