主要负责人安全事故隐患排查责任清单

主要负责人安全事故隐患排查责任清单一、总则

（一）制定目的与依据

为严格落实企业安全生产主体责任，规范主要负责人安全事故隐患排查工作流程，有效防范和遏制生产安全事故，依据《中华人民共和国安全生产法》《生产安全事故隐患排查治理规定》《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》等法律法规，结合企业安全生产管理实际，制定本责任清单。

（二）适用范围

本责任清单适用于企业主要负责人（包括法定代表人、实际控制人、总经理等）对安全事故隐患排查工作的责任界定，涵盖企业生产经营活动中涉及的设备设施、作业环境、人员行为、管理体系等各环节的隐患排查与治理。

（三）基本原则

1.党政同责、一岗双责：主要负责人对事故隐患排查工作负全面责任，分管负责人按职责分工承担直接责任，确保责任层层落实。

2.三管三必须：管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全，将隐患排查融入各业务领域全过程。

3.全面排查、闭环管理：覆盖所有生产经营环节和岗位，实现隐患排查、登记、治理、验收、销号全流程闭环管理。

4.预防为主、标本兼治：以风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制为核心，推动隐患从治标向治本转变。

二、组织架构与职责分工

（一）组织架构设置

1.领导小组构成

企业主要负责人担任事故隐患排查治理工作领导小组组长，分管安全、生产、设备等工作的负责人担任副组长，成员包括各职能部门负责人、车间主任及安全管理部门骨干。领导小组每季度至少召开一次专题会议，研究解决隐患排查治理中的重大问题，确保资源投入与责任落实。

2.专项小组设置

根据企业生产经营特点，设立生产现场、设备设施、消防安全、职业健康等专项排查小组，各小组由对应部门负责人牵头，配备专业技术人员和岗位员工代表。专项小组每月开展一次针对性排查，重点检查高风险作业环节、特种设备运行状况、安全防护设施有效性等内容，形成排查记录与整改建议。

3.基层网格管理

以班组为单位建立隐患排查网格，班组长为网格第一责任人，负责组织班组成员开展每日岗位自查，重点关注设备操作规范、劳动防护用品使用、作业环境整洁等日常隐患，发现问题立即上报并采取临时管控措施。

（二）各层级职责分工

1.主要负责人职责

企业主要负责人作为事故隐患排查治理第一责任人，履行以下职责：组织制定隐患排查治理制度与年度计划，保障排查所需资金、人员和技术支持；每季度带队开展一次全面排查，对重大隐患挂牌督办；督促分管负责人落实排查责任，确保隐患整改闭环管理；定期向董事会或职工代表大会报告隐患排查治理情况。

2.分管负责人职责

分管安全工作的负责人具体统筹隐患排查治理实施，负责组织制定专项排查方案，协调跨部门资源；每月组织一次综合性隐患排查，对排查出的隐患分级分类，明确整改责任人和时限；监督隐患整改过程，对整改不力的部门进行问责；负责隐患排查治理档案管理，确保记录完整、可追溯。

分管生产、设备等工作的负责人需在分管领域内落实隐患排查责任，组织制定各环节排查标准，带头参与高风险区域排查，推动隐患整改与工艺优化、设备升级相结合。

3.部门负责人职责

各职能部门负责人为本部门隐患排查治理直接责任人，负责组织制定本部门隐患排查清单，明确排查频次与重点；每周开展一次部门级排查，对发现的隐患建立台账，督促岗位员工落实整改；配合专项小组开展跨部门联合排查，及时提供相关技术资料；组织本部门员工开展隐患排查培训，提升识别能力。

4.岗位员工职责

岗位员工是隐患排查的“第一哨兵”，履行以下职责：严格执行岗位安全操作规程，每日上岗前检查设备状态、安全防护设施及作业环境；发现隐患立即停止作业，报告班组长或安全员，并采取临时警示措施；参与隐患整改验收，确保整改到位；积极参加隐患排查培训，掌握常见隐患识别方法与报告流程。

（三）协作联动机制

1.定期联席会议制度

领导小组每月组织召开隐患排查治理联席会议，由各专项小组汇报排查情况，重点分析重复性隐患、重大隐患未整改原因，制定针对性措施。会议形成的决议由专人跟踪落实，并在下次会议上通报进展情况。

2.信息共享平台建设

建立企业隐患排查治理信息化平台，整合各层级排查数据，实现隐患上报、整改、验收、销号全流程线上管理。平台设置预警功能，对逾期未整改的隐患自动提醒，并向主要负责人发送预警信息。同时，平台定期生成隐患分析报告，为管理层提供决策依据。

3.应急联动机制

针对可能引发事故的重大隐患，建立“发现-报告-处置-复盘”应急联动机制。发现重大隐患后，现场人员立即启动应急预案，疏散周边人员，设置警戒区域；安全管理部门迅速组织专家评估，制定整改方案；主要负责人亲自督办整改，事后组织隐患排查演练，提升应急处置能力。

三、排查标准与工作流程

（一）隐患分级分类标准

1.按危害程度分级

重大隐患指可能导致群死群伤事故或造成重大经济损失的隐患，包括：特种设备安全附件失效、消防系统瘫痪、易燃易爆场所防爆设施缺失、有限空间未落实通风检测等情形。一般隐患指可能造成人员伤害或财产损失但影响范围较小的隐患，如安全防护装置松动、警示标识缺失、应急通道堵塞等。

2.按专业领域分类

设备设施类隐患涵盖机械防护装置缺失、电气线路老化、压力容器超期未检等；作业环境类隐患包括照明不足、通风不畅、物料堆放超高等；人员行为类隐患涉及违章操作、未佩戴劳保用品、疲劳作业等；管理类隐患指制度缺失、培训不到位、应急演练流于形式等。

3.动态调整机制

每年结合行业事故案例、新法规要求及企业工艺变更，更新隐患判定标准。例如引入化工企业“两重点一重大”专项标准，或针对新增自动化生产线制定设备联锁保护专项条款。

（二）排查实施流程

1.周期性排查

日常排查由班组长每日执行，采用“三查三看”法：查设备运行参数是否正常，查操作规程执行情况，查作业环境变化；看员工精神状态，看劳保用品佩戴，看应急物资完好性。综合排查由部门负责人每周组织，覆盖交叉作业区域、外包作业点及新投用设备，重点检查制度执行与责任落实。专项排查由分管领导牵头，每季度开展一次，针对高温汛期、节假日等特殊时段，或动火、高处等高风险作业实施。

2.隐患识别方法

直观识别法通过现场观察发现明显异常，如设备异响、管道泄漏；仪器检测法使用红外测温仪、可燃气体检测仪等工具获取数据；行为观察法采用“四不两直”突击检查员工操作规范；系统分析法通过安全检查表（SCL）或工作危害分析（JHA）系统梳理风险点。

3.信息记录规范

隐患发现后需在2小时内通过企业APP填报，内容包含：具体位置（如3号车间冲压区B线）、隐患描述（冲床光电保护装置被遮挡）、风险等级（红色）、现场照片及初步处置措施。系统自动生成隐患编号（如YH20240515001），并推送至责任部门。

（三）整改闭环管理

1.整改责任落实

一般隐患由班组长组织现场整改，限24小时内完成；重大隐患由分管领导签发《重大事故隐患整改通知书》，明确技术方案、资金预算及验收标准。对涉及多部门的交叉隐患，由领导小组召开协调会指定主责部门，其他部门协同配合。

2.整改过程管控

整改期间采取“三禁一控”措施：禁止无关人员进入危险区域，禁止擅自改变整改方案，禁止使用临时替代方案；控制作业风险，如动火作业需办理许可证并设专人监护。安全管理部门每日跟踪整改进度，对逾期项目启动问责程序。

3.验销标准程序

整改完成后由责任部门申请验收，提供整改前后对比照片、检测报告及操作人员培训记录。验收分为三级：班组级核查整改效果，部门级验证制度落实，安全管理部门组织专家复评。通过验收后系统自动销号，未通过则重新下达整改指令。

（四）监督考核机制

1.过程监督方式

采用“四不两直”暗访与视频监控抽查相结合，重点核查隐患整改的真实性。对隐蔽工程如地下管道改造，要求留存施工日志及第三方检测报告。每季度开展“回头看”行动，随机抽取已销号隐患验证整改效果。

2.考核指标设计

设置隐患整改率（≥98%）、整改及时率（重大隐患100%）、重复隐患发生率（≤5%）等量化指标。考核结果与部门绩效挂钩，连续两次排名末位的部门负责人需向领导小组述职。

3.激励约束措施

设立“隐患排查能手”月度评选，对发现重大隐患的员工给予500-2000元奖励。对瞒报隐患或整改不力的部门，扣减当月绩效的10%-30%，情节严重的给予行政处分。

（五）信息化支撑系统

1.平台功能模块

隐患排查治理平台包含移动端APP、PC管理端及数据分析中心。APP支持隐患拍照上传、整改时限提醒；PC端实现隐患流转、验收审批及档案管理；数据中心通过热力图展示隐患分布，自动生成趋势分析报告。

2.数据应用场景

系统自动识别重复性隐患（如某区域连续3个月出现电气线路老化），推送专项排查建议。通过关联事故案例库，为类似隐患提供处置参考。每月生成《隐患治理白皮书》，向管理层展示重点风险领域。

3.智能预警功能

对重大隐患设置三级预警：黄色预警（距整改期限不足3天）、橙色预警（逾期未整改）、红色预警（可能导致事故）。预警信息通过短信、企业微信及现场声光报警器同步推送至相关责任人。

（六）持续改进机制

1.评审优化制度

每半年组织一次隐患排查治理体系评审，邀请外部专家、一线员工代表参与，重点评估标准适用性及流程效率。根据评审结果修订《隐患判定标准》，新增如“新设备磨合期专项排查”等条款。

2.经验转化应用

建立隐患案例库，收录典型隐患的发现过程、整改措施及预防建议。每季度开展“隐患分析会”，将同类隐患的处置经验转化为操作指南，如《有限空间作业十不准》等。

3.能力提升计划

每年组织“隐患识别能力比武”，通过模拟场景测试员工发现隐患的敏锐度。对新入职员工实施“师徒制”培训，由资深安全员带教现场隐患辨识技巧。

四、保障措施

（一）制度保障体系

1.责任制建设

明确主要负责人隐患排查责任书签订制度，每年初由企业主要负责人与各部门负责人签订责任书，将隐患排查治理纳入年度安全生产目标考核。建立隐患排查责任清单公示制度，在车间、办公区等显著位置张贴各岗位隐患排查职责说明，确保员工清晰知晓自身责任。实行隐患排查责任追溯制度，对因责任不落实导致事故的，依法依规严肃追究相关人员责任。

2.考核评价制度

制定隐患排查治理绩效考核办法，将隐患整改率、排查覆盖率、重大隐患整改及时率等指标纳入部门和个人绩效考核。实行隐患排查"红黄绿"三色预警机制，对连续两个月隐患整改率低于90%的部门亮红灯，由分管领导约谈部门负责人。建立隐患排查积分制度，员工发现并有效报告隐患可累积积分，积分可兑换安全培训机会或物质奖励。

3.责任追究制度

制定《安全生产事故隐患责任追究办法》，明确瞒报、漏报、迟报隐患的处罚标准。对重大隐患未按要求整改的，暂停相关区域生产经营活动，并追究主要负责人责任。建立隐患排查"回头看"责任倒查机制，对已整改隐患再次出现的，重新启动调查程序并加倍处罚。

（二）资源保障机制

1.资金保障

设立隐患排查治理专项基金，按年度营业收入的1.5%足额提取，专款用于隐患排查、整改、培训及信息化建设。建立隐患整改资金快速审批通道，一般隐患整改资金由部门负责人审批，重大隐患整改资金由主要负责人直接审批。实行隐患治理资金使用审计制度，每季度由财务部门对资金使用情况进行专项审计，确保资金使用效率。

2.人员保障

按员工总数3%配备专职安全管理人员，其中注册安全工程师占比不低于30%。建立隐患排查专家库，聘请行业技术专家、注册安全工程师组成技术支持团队，每季度开展一次专项排查指导。实行隐患排查"师带徒"制度，由经验丰富的安全员带领新员工开展现场排查，提升团队整体能力。

3.物资保障

建立隐患排查物资储备清单，配备红外热成像仪、可燃气体检测仪、激光测距仪等专业检测设备。为各班组配备便携式隐患排查工具包，包含安全帽、手电筒、记录仪等基础工具。建立应急物资快速调用机制，当发生重大隐患时，优先调配应急物资支持整改工作。

（三）技术支撑体系

1.信息化建设

开发企业级隐患排查治理信息系统，实现隐患上报、整改、验收、销号全流程线上管理。系统具备移动端APP功能，支持现场隐患拍照上传、定位标记、整改提醒。建立隐患大数据分析平台，通过数据挖掘识别高频隐患类型和重点区域，为精准排查提供数据支持。

2.监测设备应用

在高风险作业区域安装视频监控和智能传感器，实时监测设备运行状态和作业环境参数。在有限空间、易燃易爆场所安装气体浓度监测报警装置，数据实时传输至中控室。应用物联网技术建立设备健康管理系统，对关键设备运行状态进行实时监测和预警。

3.技术支持机制

建立与第三方专业检测机构的合作机制，定期邀请专家开展深度隐患排查。引入先进检测技术，如超声波探伤、红外检测等，提升隐患识别能力。建立技术难题攻关小组，针对复杂隐患组织技术人员研究解决方案，必要时寻求外部专家支持。

（四）培训与文化建设

1.分层培训体系

针对管理层开展"隐患排查领导力"培训，重点讲解责任落实和风险管控方法。针对安全管理人员开展专业能力培训，内容包括隐患判定标准、排查技巧、整改方案制定等。针对一线员工开展岗位隐患识别培训，通过案例教学、现场模拟等方式提升实操能力。

2.宣传教育机制

设立"隐患排查宣传月"，通过安全知识竞赛、隐患识别比武等活动营造排查氛围。在企业内部刊物、宣传栏开设隐患排查专栏，定期发布典型隐患案例和排查经验。利用班前班后会开展"每日一隐患"警示教育，强化员工风险意识。

3.安全文化建设

培育"人人都是隐患排查员"的安全文化理念，将隐患排查纳入企业核心价值观。设立"隐患排查明星榜"，对表现突出的员工进行表彰宣传。开展"无隐患班组"创建活动，通过评比竞赛激发员工参与隐患排查的积极性。建立隐患排查合理化建议奖励制度，鼓励员工提出创新性排查方法。

五、监督考核与持续改进

（一）监督机制建设

1.日常监督体系

企业应建立覆盖全生产周期的日常监督网络，班组长每日开展岗位巡查，重点检查设备运行参数、安全防护装置完好性及员工操作规范。设立隐患举报奖励机制，鼓励员工通过"随手拍"APP上报隐患，对有效举报给予50-500元现金奖励。安全管理部门每周随机抽取10%的岗位进行突击检查，重点核查隐患整改落实情况，形成《日常监督周报》提交分管领导。

2.专项监督制度

针对高风险作业领域实施专项监督，动火作业前由安全员核查作业许可证、消防器材配备及监护人员资质；有限空间作业实行"作业前气体检测、作业中持续监测、作业后环境评估"的全流程监督。在节假日、汛期等特殊时段，由领导班子带队开展专项督查，重点检查应急物资储备、值班值守及隐患整改闭环情况。

3.第三方监督机制

每年聘请注册安全工程师团队开展独立安全评估，采用"四不两直"方式深入生产现场，重点验证隐患排查治理体系的运行效果。建立与同行业企业的监督交流机制，定期组织交叉检查，通过横向对比发现管理短板。引入保险机构参与风险评估，利用其专业数据和技术优势，提升隐患识别的精准度。

（二）考核评价体系

1.考核指标设计

构建量化与定性相结合的考核指标体系，量化指标包括隐患整改率（≥98%）、重大隐患整改及时率（100%）、员工隐患培训覆盖率（100%）等；定性指标采用百分制评分，重点评估隐患排查主动性、整改方案科学性及员工参与度。考核结果按部门、班组、岗位三个层级分别排名，形成《隐患治理绩效考核报告》。

2.考核实施方式

实行月度考核与年度考核相结合，月度考核由安全管理部门组织，通过数据分析、现场核查及员工访谈综合评分；年度考核增加"隐患治理创新"加分项，鼓励各部门提出排查流程优化建议。考核结果与部门绩效奖金直接挂钩，连续三个月排名末位的部门负责人需向总经理述职。

3.结果应用机制

将考核结果作为干部选拔任用的重要参考，对连续两年考核优秀的部门负责人优先晋升。设立"隐患治理标杆班组"，对考核前三名的班组给予每人500元团队奖励。对考核不合格的员工实施"一对一"帮扶，由安全员制定提升计划并跟踪改进效果。

（三）持续改进机制

1.问题分析机制

建立"隐患复盘会"制度，对重大隐患和重复性隐患开展深度分析。采用"5W1H"分析法，从隐患产生原因、影响范围、整改措施等六个维度系统梳理。运用鱼骨图工具识别管理漏洞，如某车间连续三个月发生电气隐患，通过分析发现是巡检标准不统一导致的系统性问题。

2.经验总结机制

建立《隐患治理案例库》，收录典型隐患的发现过程、整改方案及预防措施。每季度开展"最佳实践分享会"，由表现突出的部门介绍创新排查方法，如设备管理部开发的"振动频谱分析法"成功预判了3起设备故障隐患。编制《隐患排查口袋手册》，将常见隐患的识别要点和处置方法汇编成册，发放给每位员工。

3.能力提升机制

实施"隐患排查能力提升计划"，通过"理论培训+实操演练+案例教学"三步法提升员工技能。新员工入职需完成8学时的隐患识别培训，考核合格方可上岗。每年组织"隐患识别技能大赛"，设置模拟场景考核，对前10名选手授予"隐患排查能手"称号并给予物质奖励。定期更新排查工具，为班组配备新型检测设备，提升隐患发现的科技含量。

（四）动态优化机制

1.标准优化流程

每年结合新法规要求、事故案例及企业工艺变更，修订《隐患判定标准》。建立标准优化提案制度，鼓励一线员工提出新增隐患类型的建议。如某班组建议将"物料堆放高度超过1.5米"纳入通用隐患条款，经评估后纳入标准体系。

2.流程再造机制

每半年对隐患排查治理流程进行评估，重点分析各环节耗时占比。通过流程优化，将隐患整改审批环节由3个缩减为1个，整改时限缩短40%。开发智能预警系统，对逾期未整改的隐患自动升级督办，减少人工干预。

3.文化培育机制

开展"全员参与隐患治理"主题活动，通过张贴宣传海报、征集安全标语等方式营造氛围。设立"隐患治理文化墙"，展示优秀员工事迹和创新成果。将隐患排查纳入新员工入职第一课，从源头培养"人人都是安全员"的责任意识。

（五）创新驱动机制

1.技术创新应用

引入人工智能视觉识别技术，在关键区域安装智能摄像头，自动识别未佩戴安全帽、违规操作等行为。应用数字孪生技术构建虚拟工厂，模拟不同场景下的隐患发展过程，为预防性排查提供数据支持。试点"无人机巡检"模式，对高空设备、屋顶区域开展高效排查。

2.管理创新实践

推行"隐患治理积分制"，员工发现隐患可累积积分，积分可兑换培训机会或带薪休假。建立"隐患治理合伙人"制度，鼓励供应商参与隐患排查，对提出有效建议的供应商给予订单倾斜。实施"隐患治理透明化"，在车间电子屏实时更新整改进度，接受全员监督。

3.模式创新探索

尝试"隐患治理众包"模式，通过企业内部平台发布排查任务，鼓励跨部门员工认领。与高校合作开展"隐患治理创新课题"，研发新型检测工具和排查方法。建立"隐患治理创新基金"，每年投入50万元支持员工提出的创新项目。

六、附则

（一）方案生效与解释

1.生效日期本方案自企业主要负责人正式签署发布之日起即刻生效。生效后，企业各部门、各层级人员必须严格遵守执行，确保隐患排查工作有序开展。生效日期的设定旨在保障方案的法律效力和执行力，避免执行过程中的混乱或延误。企业安全生产管理部门应在签署后三日内，通过内部公告、会议通知等形式，向全体员工传达生效信息，确保人人知晓。

2.解释权归属本方案的最终解释权归企业安全生产管理部门所有。该部门负责解答方案执行中的疑问，处理争议事项，并确保解释的一致性和权威性。解释过程需基于国家安全生产法律法规、行业标准及企业实际情况，避免主观臆断。当员工或部门对条款存在理解分歧时，可向安全生产管理部门提交书面申请，该部门应在五个工作日内给予明确答复。解释权的明确归属有助于维护方案的严肃性，防止执行偏差。

（二）修订与更新机制

1.修订条件本方案修订的触发条件主要包括三类情况：一是国家或地方安全生产法律法规、标准规范发生变更时，如新《安全生产法》实施或行业新规出台；二是企业生产工艺、设备设施或组织架构发生重大调整时，如新增生产线、并购子公司或技术升级；三是方案运行中发现存在漏洞或不足时，如员工反馈排查流程繁琐或隐患标准滞后。修订条件需定期评估，安全生产