ISO9001内审总结报告模板

报告编号：[例如：QMS-INT-YYYY-XXX]签发日期：[YYYY年MM月DD日]一、审核目的本此内部审核旨在全面评价公司依据ISO9001:2015标准建立的质量管理体系（QMS）在规定时期内的运行符合性、有效性及充分性。通过系统性的检查，识别体系运行中的优势与不足，验证质量管理体系是否持续满足公司质量方针和质量目标的要求，并为体系的持续改进提供依据和机会，确保其能够稳定地向顾客提供符合要求的产品/服务，并增强顾客满意。二、审核范围本次审核覆盖了公司质量管理体系所涉及的所有相关部门及主要过程。具体包括：*受审核部门：[例如：管理层、销售部、采购部、生产部、技术部、质量部、仓储部、行政部等，请根据实际情况列出]*审核过程：[例如：文件控制、记录控制、管理承诺、以顾客为关注焦点、风险和机遇的应对、资源管理、人力资源、基础设施、过程运行环境、监视和测量资源、能力、意识、沟通、成文信息、设计和开发（如适用）、生产和服务提供、外部提供的过程、产品和服务的控制、监视和测量、不合格输出的控制、改进等，请根据实际情况增删]*审核不包括：[如无特别排除，可写“无”；如有，请说明，例如：特定的项目、临时的外包过程等]三、审核依据1.ISO9001:2015质量管理体系要求2.公司质量管理体系文件：质量手册（QM-XXX）、程序文件（QP-XXX系列）、作业指导书（WI-XXX系列）等相关三级文件3.适用的法律法规及其他要求4.顾客合同/订单（如适用）5.公司质量方针和质量目标四、审核组及受审核部门*审核组长：[姓名]，[职称/资质，如：内审员]*审核组员：[姓名1]，[职称/资质]；[姓名2]，[职称/资质]（根据实际人数增减）*受审核部门代表：各部门负责人及相关接口人五、审核日期[YYYY年MM月DD日]至[YYYY年MM月DD日]六、审核概况与方法本次内部审核严格遵循审核计划执行。审核组与受审核部门代表召开了首次会议，明确了审核目的、范围、依据、方法及日程安排。审核过程中，审核组通过文件审查、现场观察、与各层级人员访谈（包括管理层、技术人员、操作人员等若干名）、记录抽查（抽查了包括管理评审记录、内部审核记录、培训记录、过程控制记录、检验记录、不合格品处理记录、顾客反馈记录等若干份）等方式，对质量管理体系在各相关部门和过程的运行情况进行了客观、公正的检查与评价。审核组在收集客观证据的基础上，对发现的问题进行了初步沟通，并在末次会议上向受审核部门及管理层通报了审核的总体情况、主要发现（包括符合项和不符合项）以及初步的审核结论。各受审核部门对审核发现表示理解。七、审核发现7.1符合项（正面发现）在本次审核范围内，质量管理体系总体上能够按照ISO9001:2015标准及公司体系文件的要求运行，多数过程得到了有效控制，主要体现在以下方面：1.管理承诺与方针目标：公司管理层对质量管理体系表现出明确的承诺，质量方针得到有效传达与理解，质量目标在相关部门得到分解和落实，并定期进行监测。2.文件与记录控制：公司质量管理体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书等）基本健全，文件的批准、发布、分发、更改和作废控制符合规定要求；各类记录的填写、标识、贮存、保护、检索和处置基本规范，能够为体系运行的有效性提供证据。3.资源管理：公司能够为质量管理体系的有效运行提供必要的人力资源、基础设施和工作环境。员工培训工作有计划开展，关键岗位人员具备相应的能力和资质。4.生产/服务提供过程控制：生产/服务现场能够按照规定的工艺文件和作业指导书进行操作，关键过程参数得到监控，产品/服务质量得到较好保障。5.监视、测量与改进：公司建立了较为完善的监视和测量机制，对顾客满意、过程绩效、产品/服务特性进行了有效的监视和测量。内部审核和管理评审机制得到较好执行，为体系的持续改进提供了支持。6.员工质量意识：多数员工具备一定的质量意识，能够理解并执行与本职工作相关的质量要求。（注：此处应根据实际审核情况，列举具体的、有代表性的符合项事实，避免空泛。）7.2不符合项本次审核共发现[请填写具体数量，如：X]项不符合项，均为[请填写性质，如：一般]不符合项，未发现严重不符合项。不符合项具体情况如下表所示：不符合项编号受审核部门不符合事实描述(具体、客观、基于证据)不符合条款(ISO9001:2015)不符合条款(手册/程序文件)不符合性质:-----------:---------:----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------:------------------------:-------------------------:---------NC-YYYY-XXX[部门A][例如：在XX车间现场审核时，发现编号为XXX的关键工序作业指导书版本为A/0，而最新批准发布的版本为A/1，现场操作人员仍在使用旧版文件，未能确保使用现行有效的作业指导书。]7.5.3.2[QM-XXX/X.XX或QP-XXX/X.XX]一般NC-YYYY-XXX[部门B][例如：抽查202X年X月X日的XX产品（批次号：XXX）的最终检验记录，发现其中“XX关键尺寸”的检验结果未填写具体实测数据，仅标注“合格”，未能提供所要求的监视和测量的记录证据。]8.6[QP-XXX/X.XX]一般..................（注：每个不符合项均需详细描述事实，指出违反的标准条款及公司体系文件条款，并明确不符合性质。）7.3观察项/改进机会（非不符合，但需关注）除上述不符合项外，审核组还注意到一些值得关注的方面，虽未构成不符合，但对体系的进一步优化和改进具有参考价值：1.[例如：部分部门的过程绩效指标数据收集和分析的深度有待加强，以便更好地识别过程改进机会。]2.[例如：建议加强跨部门之间在XX过程接口处的沟通与协作，以提高整体运作效率。]3.[例如：个别员工对新修订的XX程序文件的理解尚不够深入，建议针对性地加强宣贯和培训。]八、不符合项原因分析及纠正措施建议（示例）针对上述不符合项，建议受审核部门从以下方面分析原因并制定纠正措施：*对NC-YYYY-XXX（部门A，文件控制）：*可能原因：文件分发回收机制执行不到位；文件变更信息未及时有效传递至使用部门；员工对文件控制要求理解不足。*建议纠正措施：立即回收现场旧版文件，发放新版文件并记录；检查并完善文件分发、回收及变更通知流程；对相关人员进行文件控制程序的再培训。*对NC-YYYY-XXX（部门B，检验记录）：*可能原因：检验人员对记录填写要求不清晰；缺乏有效的监督检查机制；记录表格设计可能存在不完善之处。*建议纠正措施：组织检验人员学习检验记录填写规范；对现有检验记录进行追溯性核查，补充完整必要信息；评估并修订检验记录表格（如适用），明确数据填写要求，并加强日常监督。（注：此部分可由审核组提出建议，或由受审核部门自行分析并制定纠正措施计划。）九、审核结论综合本次审核的所有发现，审核组认为：公司依据ISO9001:2015标准建立的质量管理体系基本符合标准要求，体系文件基本健全，且得到了有效实施和保持。质量管理体系在规定的审核范围内能够实现其预期的质量方针和质量目标，对产品/服务质量的稳定提供和顾客满意度的提升起到了积极的保障作用。同时，审核也发现了若干一般不符合项，表明体系在文件控制、记录管理等方面仍存在一些薄弱环节，需要引起高度重视并及时采取有效的纠正措施。总体而言，公司质量管理体系运行有效，具有持续改进的能力。只要针对本次审核发现的不符合项及改进机会认真落实整改，不断优化过程控制，公司质量管理体系将能更有效地支持公司业务发展和质量目标的实现。十、改进建议为进一步提升公司质量管理体系的适宜性、充分性和有效性，审核组提出以下改进建议：1.加强体系文件的动态管理：定期对现有体系文件的适宜性、充分性进行评审，确保文件的持续有效，并强化文件宣贯和培训，确保全员理解并执行。2.深化过程方法的应用：鼓励各部门识别和梳理关键过程，明确过程输入、输出、资源、控制方法及绩效指标，通过数据分析，持续监控和改进过程绩效。3.强化纠正措施的有效性：对于本次及以往发现的不符合项，不仅要采取纠正措施消除不符合，更要注重根本原因分析，制定并实施有效的纠正措施，防止不符合再次发生，并验证其有效性。4.提升数据分析与应用能力：系统收集各类质量数据（如过程数据、产品数据、顾客反馈数据等），运用适宜的方法进行分析，将分析结果用于决策和改进，驱动质量管理水平的提升。5.持续提升员工能力与意识：结合公司发展和体系运行需求，制定更具针对性的培训计划，提升员工的专业技能和质量意识，激发全员参与质量管理的积极性。十一、报告分发范围本报告将分发至：公司管理层、各受