证券交易基础常识考试题及答案

证券交易基础常识考试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题，20分）1.证券交易的核心是（）A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券交易对象答案：A2.我国证券交易所采用的交易方式是（）A.做市商交易B.竞价交易C.协议转让D.大宗交易答案：B3.股票交易的最小申报单位是（）A.1股B.10股C.100股D.1000股答案：C4.证券账户的设立是（）的职能。A.证券公司B.证券交易所C.证券登记结算机构D.中国证监会答案：C5.下列属于场内交易市场的是（）A.新三板B.区域性股权交易市场C.证券交易所D.柜台市场答案：C6.投资者进行证券交易的先决条件是（）A.资金账户B.证券账户C.托管银行账户D.交易席位答案：B7.证券交易竞价原则是（）A.价格优先，时间优先B.时间优先，价格优先C.数量优先，价格优先D.客户优先，价格优先答案：A8.目前，我国对证券交易印花税实行（）A.单边征收B.双边征收C.不征收D.按交易额大小分段征收答案：A9.沪市A股的代码是以（）开头。A.000B.600C.300D.800答案：B10.深圳证券交易所规定，无涨跌幅限制股票交易申报价格不高于前收盘价的（）A.100%B.200%C.900%D.1000%答案：C二、多项选择题（每题2分，共10题，20分）1.证券交易的种类包括（）A.股票交易B.债券交易C.基金交易D.金融衍生工具交易答案：ABCD2.证券交易所的职能有（）A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则C.接受上市申请、安排证券上市D.组织、监督证券交易答案：ABCD3.以下属于证券交易方式的有（）A.现货交易B.远期交易C.期货交易D.回购交易答案：ABCD4.投资者可通过（）进行证券交易。A.证券交易所交易系统B.电话委托C.网上委托D.自助终端委托答案：ABCD5.股票交易特别处理分为（）A.退市风险警示B.其他风险警示C.特别风险警示D.重大风险警示答案：AB6.证券交易程序一般包括（）A.开户B.委托C.成交D.结算答案：ABCD7.下列关于涨跌幅限制的说法正确的是（）A.普通股票的涨跌幅限制为10%B.ST股票的涨跌幅限制为5%C.创业板注册制股票涨跌幅限制为20%D.科创板股票涨跌幅限制为15%答案：ABC8.证券登记结算机构的职能包括（）A.证券账户、结算账户的设立B.证券的存管和过户C.证券持有人名册登记D.受发行人的委托派发证券权益答案：ABCD9.可以成为证券交易的委托指令有（）A.市价委托B.限价委托C.止损委托D.止损限价委托答案：ABCD10.下列属于证券交易禁止行为的有（）A.内幕交易B.操纵市场C.虚假陈述D.欺诈客户答案：ABCD三、判断题（每题2分，共10题，20分）1.证券交易市场也称二级市场。（）答案：对2.证券公司可以直接为投资者开立证券账户。（）答案：错3.所有的股票都有涨跌幅限制。（）答案：错4.大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价。（）答案：对5.证券交易的清算和交收统称为结算。（）答案：对6.投资者通过证券公司买卖证券，只能采用书面委托方式。（）答案：错7.我国证券交易所采用的是公司制。（）答案：错8.债券回购交易实质是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。（）答案：对9.同一投资者可以在多个证券公司开设资金账户。（）答案：对10.证券交易中的委托指令有效期一般分为当日有效和约定日有效。（）答案：对四、简答题（每题5分，共4题，20分）1.简述证券交易的一般程序。答案：一般程序为开户，包括证券账户和资金账户；然后委托，投资者向证券公司下达买卖指令；接着成交，证券交易所按照一定规则促成买卖双方交易；最后结算，包括清算和交收，完成证券与资金的收付。2.什么是集合竞价？答案：集合竞价是指对一段时间内接收的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。在集合竞价期间，交易所电脑主机对接收的全部有效委托进行集中处理，根据集合竞价规则确定成交价，所有符合成交条件的委托以该成交价成交。3.简述证券交易风险的种类。答案：主要有市场风险，由市场价格波动导致；信用风险，交易对手违约带来损失；流动性风险，无法及时以合理价格买卖证券；操作风险，因内部管理、系统故障等引发。4.证券交易的结算原则是什么？答案：结算原则主要是净额清算原则和货银对付原则。净额清算指交易双方对证券和资金的应收应付净额进行交收。货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。五、讨论题（每题5分，共4题，20分）1.讨论不同交易方式（如现货、期货、远期等）对证券市场的影响。答案：现货交易是基础，使证券市场具备基本的流通功能。期货交易增加市场的价格发现功能，为投资者提供套期保值工具，但也带来一定投机性。远期交易灵活性高，能满足个性化需求，但流动性差，信用风险较大，三者共同影响市场的效率、价格波动及投资者参与度。2.分析涨跌幅限制制度的利弊。答案：利在于稳定市场，防止股价过度波动，保护中小投资者，抑制过度投机。弊在于可能限制市场的流动性，使价格不能及时反映真实供求和信息变化，在极端市场行情下无法有效释放风险，还可能影响市场效率。3.探讨投资者在证券交易中如何控制风险。答案：投资者要合理配置资产，分散投资降低单一证券风险；设置止损止盈点，及时控制损失与锁定收益；充分了解市场和证券知识，不盲目跟风；关注宏观经济、行业动态及公司基