期货从业资格考试证书及答案解析

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页期货从业资格考试证书及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部门/班级：得分：题型单选题多选题判断题填空题简答题案例分析题总分得分一、单选题（共20分）

1.期货从业资格考试的合格标准是由哪个机构统一规定的？

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.交易所

D.期货公司

___

2.期货从业资格考试成绩有效期是多久？

A.永久有效

B.1年

C.2年

D.3年

___

3.以下哪种行为不属于《期货从业人员管理办法》中禁止的行为？

A.利用内幕信息进行交易

B.未经批准执业

C.向客户承诺收益

D.遵守执业规范

___

4.期货从业资格申请时，申请人必须满足的条件不包括？

A.年满18周岁

B.具备高中以上文化程度

C.通过品行审查

D.具备大学本科及以上学历

___

5.期货从业人员在执业过程中，必须以什么为行为准则？

A.个人利益最大化

B.客户利益最大化

C.公司利益最大化

D.监管机构要求

___

6.期货从业人员的执业行为受到哪个机构的监管？

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.交易所

D.期货公司

___

7.《期货从业人员执业行为准则（修订）》的发布单位是？

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.交易所

D.期货公司

___

8.期货从业人员在执业过程中，不得泄露哪些信息？

A.公司内部信息

B.客户信息

C.交易信息

D.以上都是

___

9.期货从业资格申请被驳回后，申请人可以在多久后再次申请？

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.1年

___

10.期货从业人员在执业过程中，如果遇到与客户利益冲突的情况，应当如何处理？

A.优先考虑客户利益

B.优先考虑公司利益

C.优先考虑个人利益

D.向监管机构报告

___

11.期货从业人员的执业行为受到哪些方面的约束？

A.法律法规

B.行业准则

C.公司制度

D.以上都是

___

12.《期货从业人员管理办法》的发布单位是？

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.交易所

D.期货公司

___

13.期货从业人员在执业过程中，如果违反了相关规定，可能面临哪些处罚？

A.警告

B.罚款

C.暂停执业

D.以上都是

___

14.期货从业资格申请时，申请人必须提交哪些材料？

A.身份证明

B.学历证明

C.品行证明

D.以上都是

___

15.期货从业人员在执业过程中，必须遵守哪些原则？

A.公平公正

B.诚实守信

C.专业审慎

D.以上都是

___

16.《期货从业人员执业行为准则（修订）》的生效日期是？

A.2007年9月1日

B.2008年9月1日

C.2009年9月1日

D.2010年9月1日

___

17.期货从业人员在执业过程中，如果遇到无法解决的职业道德问题，应当如何处理？

A.向公司领导报告

B.向中国期货业协会报告

C.向中国证监会报告

D.拒绝处理

___

18.期货从业资格申请时，申请人必须通过哪些考试？

A.期货基础知识考试

B.法律法规考试

C.专业知识考试

D.以上都是

___

19.期货从业人员在执业过程中，不得从事哪些行为？

A.代理客户交易

B.泄露内幕信息

C.接受贿赂

D.以上都是

___

20.《期货从业人员管理办法》的实施日期是？

A.2007年9月1日

B.2008年9月1日

C.2009年9月1日

D.2010年9月1日

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二、多选题（共15分，多选、错选均不得分）

21.期货从业资格考试的考试科目包括哪些？

A.期货基础知识

B.法律法规

C.专业知识

D.英语

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22.期货从业人员在执业过程中，必须遵守哪些法律法规？

A.《期货交易管理条例》

B.《期货从业人员管理办法》

C.《证券法》

D.《公司法》

___

23.期货从业资格申请时，申请人必须满足哪些条件？

A.年满18周岁

B.具备高中以上文化程度

C.通过品行审查

D.具备大学本科及以上学历

___

24.期货从业人员在执业过程中，不得从事哪些行为？

A.利用内幕信息进行交易

B.未经批准执业

C.向客户承诺收益

D.遵守执业规范

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25.《期货从业人员执业行为准则（修订）》的主要内容有哪些？

A.从业人员的基本行为规范

B.从业人员的职业道德要求

C.从业人员的法律责任

D.从业人员的继续教育要求

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26.期货从业人员在执业过程中，必须具备哪些素质？

A.专业能力

B.职业道德

C.法律意识

D.人际交往能力

___

27.期货从业资格申请时，申请人必须提交哪些材料？

A.身份证明

B.学历证明

C.品行证明

D.健康证明

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28.期货从业人员在执业过程中，如果遇到无法解决的职业道德问题，应当如何处理？

A.向公司领导报告

B.向中国期货业协会报告

C.向中国证监会报告

D.拒绝处理

___

29.《期货从业人员管理办法》的主要内容包括哪些？

A.从业资格管理

B.从业行为规范

C.法律责任

D.继续教育要求

___

30.期货从业资格申请被驳回后，申请人可以在多久后再次申请？

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.1年

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三、判断题（共10分，每题0.5分）

31.期货从业资格考试成绩有效期是永久有效的。

___

32.期货从业资格申请时，申请人必须具备大学本科及以上学历。

___

33.期货从业人员在执业过程中，可以泄露客户信息。

___

34.期货从业资格申请被驳回后，申请人可以在3个月后再次申请。

___

35.期货从业人员在执业过程中，必须遵守公司制度。

___

36.《期货从业人员执业行为准则（修订）》的发布单位是中国期货业协会。

___

37.期货从业人员在执业过程中，如果遇到无法解决的职业道德问题，应当向中国证监会报告。

___

38.期货从业资格申请时，申请人必须提交身份证明和学历证明。

___

39.期货从业人员在执业过程中，不得接受贿赂。

___

40.《期货从业人员管理办法》的实施日期是2008年9月1日。

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四、填空题（共10空，每空1分，共10分）

41.期货从业资格考试的考试科目包括______和______。

42.期货从业人员在执业过程中，必须遵守______和______。

43.期货从业资格申请时，申请人必须满足______、______和______。

44.期货从业人员在执业过程中，不得从事______、______和______。

45.《期货从业人员执业行为准则（修订）》的主要内容是______、______和______。

46.期货从业人员在执业过程中，必须具备______、______和______。

47.期货从业资格申请时，申请人必须提交______、______和______。

48.期货从业人员在执业过程中，如果遇到无法解决的职业道德问题，应当向______或______报告。

49.《期货从业人员管理办法》的主要内容包括______、______、______和______。

50.期货从业资格申请被驳回后，申请人可以在______后再次申请。

___

五、简答题（共15分，每题5分）

51.简述期货从业资格考试的报名条件。

答：_______________________

52.简述期货从业人员在执业过程中必须遵守的职业道德规范。

答：_______________________

53.简述《期货从业人员管理办法》的主要内容包括哪些。

答：_______________________

六、案例分析题（共20分）

54.某期货从业人员小张在执业过程中，发现公司某高管利用内幕信息进行交易，并获得了巨额利润。小张在得知这一情况后，应当如何处理？请结合《期货从业人员管理办法》和《期货从业人员执业行为准则（修订）》的相关规定进行分析。

答：_______________________

一、单选题

1.A

解析：期货从业资格考试的合格标准是由中国期货业协会统一规定的，因此正确答案为A。B选项错误，中国证监会负责监管期货市场，但不负责制定考试标准；C选项错误，交易所负责具体的交易规则，但不负责考试标准；D选项错误，期货公司负责具体的业务操作，但不负责考试标准。

2.C

解析：期货从业资格考试成绩有效期是2年，因此正确答案为C。A选项错误，成绩不是永久有效的；B选项错误，成绩有效期不是1年；D选项错误，成绩有效期不是3年。

3.D

解析：期货从业人员在执业过程中，必须遵守执业规范，因此D选项不属于禁止行为。A、B、C选项均属于禁止行为，根据《期货从业人员管理办法》第15条规定，期货从业人员不得利用内幕信息进行交易，不得未经批准执业，不得向客户承诺收益。

4.D

解析：期货从业资格申请时，申请人必须满足年满18周岁、具备高中以上文化程度、通过品行审查的条件，但不必须具备大学本科及以上学历，因此D选项不属于必须满足的条件。

5.B

解析：期货从业人员在执业过程中，必须以客户利益最大化为准绳，因此正确答案为B。A、C、D选项均不符合职业道德要求。

6.A

解析：期货从业人员的执业行为受到中国期货业协会的监管，因此正确答案为A。B、C、D选项均不是监管机构。

7.B

解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》的发布单位是中国期货业协会，因此正确答案为B。A、C、D选项均不是发布单位。

8.D

解析：期货从业人员在执业过程中，不得泄露公司内部信息、客户信息、交易信息，因此正确答案为D。A、B、C选项均属于需要保密的信息。

9.D

解析：期货从业资格申请被驳回后，申请人可以在1年后再次申请，因此正确答案为D。A、B、C选项均不符合实际。

10.A

解析：期货从业人员在执业过程中，如果遇到与客户利益冲突的情况，应当优先考虑客户利益，因此正确答案为A。B、C、D选项均不符合职业道德要求。

11.D

解析：期货从业人员的执业行为受到法律法规、行业准则、公司制度的约束，因此正确答案为D。A、B、C选项均只是部分约束因素。

12.B

解析：《期货从业人员管理办法》的发布单位是中国证监会，因此正确答案为B。A、C、D选项均不是发布单位。

13.D

解析：期货从业人员在执业过程中，如果违反了相关规定，可能面临警告、罚款、暂停执业等处罚，因此正确答案为D。A、B、C选项均只是部分处罚措施。

14.D

解析：期货从业资格申请时，申请人必须提交身份证明、学历证明、品行证明，因此正确答案为D。A、B、C选项均只是部分提交材料。

15.D

解析：期货从业人员在执业过程中，必须遵守公平公正、诚实守信、专业审慎等原则，因此正确答案为D。A、B、C选项均只是部分原则。

16.B

解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》的生效日期是2008年9月1日，因此正确答案为B。A、C、D选项均不符合实际。

17.B

解析：期货从业人员在执业过程中，如果遇到无法解决的职业道德问题，应当向中国期货业协会报告，因此正确答案为B。A、C、D选项均不符合实际。

18.D

解析：期货从业资格申请时，申请人必须通过期货基础知识考试、法律法规考试、专业知识考试，因此正确答案为D。A、B、C选项均只是部分考试科目。

19.D

解析：期货从业人员在执业过程中，不得从事代理客户交易、泄露内幕信息、接受贿赂等行为，因此正确答案为D。A、B、C选项均属于禁止行为。

20.B

解析：《期货从业人员管理办法》的实施日期是2008年9月1日，因此正确答案为B。A、C、D选项均不符合实际。

二、多选题

21.ABC

解析：期货从业资格考试的考试科目包括期货基础知识、法律法规、专业知识，因此正确答案为ABC。D选项错误，考试科目不包括英语。

22.AB

解析：期货从业人员在执业过程中，必须遵守《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》，因此正确答案为AB。C、D选项均不属于必须遵守的法律法规。

23.ABC

解析：期货从业资格申请时，申请人必须满足年满18周岁、具备高中以上文化程度、通过品行审查的条件，因此正确答案为ABC。D选项错误，申请人不必须具备大学本科及以上学历。

24.ABC

解析：期货从业人员在执业过程中，不得利用内幕信息进行交易、未经批准执业、向客户承诺收益，因此正确答案为ABC。D选项不属于禁止行为。

25.ABCD

解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》的主要内容是从业人员的基本行为规范、职业道德要求、法律责任、继续教育要求，因此正确答案为ABCD。

26.ABC

解析：期货从业人员在执业过程中，必须具备专业能力、职业道德、法律意识，因此正确答案为ABC。D选项不属于必须具备的素质。

27.ABC

解析：期货从业资格申请时，申请人必须提交身份证明、学历证明、品行证明，因此正确答案为ABC。D选项错误，不需要提交健康证明。

28.AB

解析：期货从业人员在执业过程中，如果遇到无法解决的职业道德问题，应当向公司领导或中国期货业协会报告，因此正确答案为AB。C、D选项均不符合实际。

29.ABCD

解析：《期货从业人员管理办法》的主要内容包括从业资格管理、从业行为规范、法律责任、继续教育要求，因此正确答案为ABCD。

30.BCD

解析：期货从业资格申请被驳回后，申请人可以在3个月、6个月、1年后再次申请，因此正确答案为BCD。A选项错误，申请人不能在1个月后再次申请。

三、判断题

31.×

解析：期货从业资格考试成绩有效期是2年，因此本题说法错误。

32.×

解析：期货从业资格申请时，申请人必须具备高中以上文化程度，但不必须具备大学本科及以上学历，因此本题说法错误。

33.×

解析：期货从业人员在执业过程中，不得泄露客户信息，因此本题说法错误。

34.√

解析：期货从业资格申请被驳回后，申请人可以在3个月后再次申请，因此本题说法正确。

35.√

解析：期货从业人员在执业过程中，必须遵守公司制度，因此本题说法正确。

36.×

解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》的发布单位是中国期货业协会，因此本题说法错误。

37.×

解析：期货从业人员在执业过程中，如果遇到无法解决的职业道德问题，应当向中国期货业协会报告，因此本题说法错误。

38.√

解析：期货从业资格申请时，申请人必须提交身份证明和学历证明，因此本题说法正确。

39.√

解析：期货从业人员在执业过程中，不得接受贿赂，因此本题说法正确。

40.×

解析：《期货从业人员管理办法》的实施日期是2008年9月1日，因此本题说法错误。

四、填空题

41.期货基础知识；法律法规

解析：期货从业资格考试的考试科目包括期货基础知识、法律法规。

42.法律法规；职业道德

解析：期货从业人员在执业过程中，必须遵守法律法规和职业道德。

43.年满18周岁；具备高中以上文化程度；通过品行审查

解析：期货从业资格申请时，申请人必须满足年满18周岁、具备高中以上文化程度、通过品行审查的条件。

44.利用内幕信息进行交易；未经批准执业；向客户承诺收益

解析：期货从业人员在执业过程中，不得从事利用内幕信息进行交易、未经批准执业、向客户承诺收益等行为。

45.从业人员的基本行为规范；从业人员的职业道德要求；从业人员的法律责任

解析：《期货从业人员执业行为准则（修订）》的主要内容是从业人员的基本行为规范、职业道德要求、法律责任。

46.专业能力；职业道德；法律意识

解析：期货从业人员在执业过程中，必须具备专业能力、职业道德、法律意识。

47.身份证明；学历