政府 券商 合作协议书

政府券商合作协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：中华人民共和国XX省人民政府（以下简称“甲方”）。

甲方地址：XX省XX市XX区XX路XX号。

甲方法定代表人/负责人：XXX（职务：省长/市长/主任等）。

甲方联系方式：政府官方公布的办公电话及电子邮箱。

甲方作为XX省/市/区的主要行政主体，依法享有公共资源的管理和配置权，同时承担推动区域经济发展、优化营商环境及促进金融市场稳定发展的职责。基于此，甲方为提升区域金融服务水平、促进资本市场的健康运行，拟与乙方建立合作关系，共同开展政府债券承销、发行及后续配套服务业务。甲方通过此次合作，旨在借助乙方的专业能力和市场资源，实现政府融资成本的有效控制，并提升政府债券的市场化程度，为区域重大项目建设及公共事业发展提供资金支持。

甲方在合作中享有对项目整体规划的主导权，包括但不限于政府债券的发行规模、期限结构、利率定价等核心要素的决策权。同时，甲方有权对乙方的服务质量和合规性进行监督，确保合作符合国家法律法规及政策导向。甲方亦有权根据市场变化及政策需求，对合作内容进行调整，但需提前书面通知乙方，并协商达成一致。

在合作过程中，甲方应向乙方提供必要的政府批文、政策依据及项目相关信息，确保乙方能够依法合规开展业务。甲方还需保障乙方的合理收益，并在合作结束后，就合作成果进行评估，依法支付相关费用。此外，甲方应指定专门部门或人员负责与乙方的对接，确保沟通渠道畅通，及时解决合作中出现的各类问题。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX证券股份有限公司（以下简称“乙方”）。

乙方地址：XX省XX市XX区XX路XX号。

乙方法定代表人/负责人：XXX（职务：董事长/总经理等）。

乙方联系方式：公司官方公布的办公电话及电子邮箱。

乙方作为经中国证监会批准设立的综合性证券公司，具备专业的债券承销、发行及投资银行服务资质，拥有丰富的市场资源和经验丰富的团队。乙方在资本市场上享有较高的声誉和市场份额，能够为政府债券的发行提供全方位的解决方案，包括市场推广、投资者关系管理、信用评级协调及交易执行等。基于此，乙方同意与甲方建立长期稳定的合作关系，充分发挥自身优势，协助甲方完成政府债券的发行工作，并为其提供后续的金融咨询服务。

乙方在合作中应严格遵守国家法律法规及行业规范，确保所有业务活动合法合规。乙方需按照甲方的需求和指示，制定详细的债券发行方案，包括发行规模、期限、利率、发行方式等，并报甲方审批。乙方还应负责投资者路演、询价及定价工作，确保债券发行顺利推进。此外，乙方需定期向甲方汇报合作进展，并提供市场分析报告，帮助甲方及时掌握市场动态，调整发行策略。

乙方有权要求甲方提供真实、完整的政府批文和政策依据，确保债券发行符合监管要求。乙方亦有权根据市场情况，提出合理的发行条件建议，但需与甲方协商一致后方可执行。在合作过程中，乙方应保护甲方的商业秘密和信息安全，未经甲方书面同意，不得向第三方披露相关内容。若因乙方原因导致甲方利益受损，乙方应承担相应的赔偿责任。

协议简介：

本协议的签订背景为甲方在推动区域经济发展及优化公共资源配置过程中，对政府债券发行及承销服务的需求。甲方作为区域经济发展的主导者，需通过政府债券筹集资金，支持重大项目建设及公共服务领域的发展。然而，政府债券的发行涉及复杂的金融流程、严格的市场监管及专业的投资银行服务，甲方自身在相关领域的能力和资源有限，因此需要借助乙方的专业优势，共同完成债券发行工作。

乙方作为国内领先的证券公司，具备丰富的政府债券承销经验和专业的投资银行团队，能够为甲方提供全方位的金融解决方案。双方基于各自的资源和优势，经友好协商，决定建立长期稳定的合作关系，共同开展政府债券发行及配套服务业务。通过此次合作，甲方能够有效降低融资成本，提升政府债券的市场化程度；乙方则能够拓展业务领域，增强市场竞争力，实现双方共赢。

本协议的签订，旨在明确双方在合作中的权利义务，规范合作流程，确保合作顺利进行。协议内容涵盖当事人信息、合作背景、双方职责、价格支付、履行期限、违约责任、争议解决等关键条款，为双方合作提供法律保障。双方应严格遵守协议约定，共同推动政府债券发行工作的顺利开展，为区域经济发展贡献力量。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲乙双方在政府债券承销、发行及后续配套服务业务中的合作目标与具体范围，旨在通过双方的专业优势与资源整合，高效、合规地完成政府债券的发行工作，降低融资成本，优化资源配置，并促进区域金融市场的稳定与发展。具体内容涵盖政府债券的发行方案设计、市场推广、投资者、信用评级协调、交易执行、资金结算以及信息披露等环节。甲方负责提供政府批文、政策依据及项目相关信息，并对债券发行的核心要素进行决策；乙方负责提供专业的投资银行服务，包括但不限于债券承销、发行承销团、投资者关系管理、发行定价、交易执行等，确保债券发行工作符合国家法律法规及市场规范。双方将在协议框架内，协同推进政府债券的发行进程，并就合作中的重大事项进行协商，以实现合作目标。

第二条定义

1.政府债券：指由甲方或其授权机构发行的，用于筹集公共资金，支持区域经济社会发展项目的债务工具。

2.承销：指乙方作为承销商，按照协议约定，协助甲方完成政府债券的发行工作，包括债券的设计、推广、定价、销售及资金结算等。

3.发行承销团：指由乙方或参与组建的，为政府债券发行提供承销服务的证券公司或金融机构集合。

4.投资者关系管理：指乙方为政府债券发行所进行的投资者推介、路演、询价及定价等工作。

5.信用评级：指由第三方评级机构对政府债券的信用风险进行的评估与评级。

6.信息披露：指甲乙双方按照监管要求，向投资者公开政府债券发行相关的重大信息，包括发行规模、期限、利率、信用评级等。

7.合作期限：指本协议约定的有效期限，自双方签字盖章之日起计算。

8.违约责任：指任何一方违反本协议约定所应承担的法律责任，包括但不限于赔偿损失、解除协议等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

（1）甲方有权对政府债券的发行规模、期限、利率等核心要素进行决策，并最终确定发行方案。

（2）甲方有权要求乙方按照协议约定，提供专业的投资银行服务，并对服务质量进行监督。

（3）甲方有义务向乙方提供政府批文、政策依据及项目相关信息，确保乙方能够依法合规开展业务。

（4）甲方有义务保障乙方的合理收益，并在合作结束后，依法支付相关费用。

（5）甲方有义务指定专门部门或人员负责与乙方的对接，确保沟通渠道畅通，及时解决合作中出现的各类问题。

（6）甲方有义务按照监管要求，配合乙方进行信息披露工作，确保信息披露的真实、准确、完整。

（7）甲方有义务在合作过程中，保护乙方的商业秘密和信息安全，未经乙方书面同意，不得向第三方披露相关内容。

2.乙方的权力与义务：

（1）乙方有权按照协议约定，为甲方提供政府债券承销、发行及配套服务，并收取相应的服务费用。

（2）乙方有权要求甲方提供真实、完整的政府批文和政策依据，确保债券发行符合监管要求。

（3）乙方有权根据市场情况，提出合理的发行条件建议，但需与甲方协商一致后方可执行。

（4）乙方有义务制定详细的债券发行方案，包括发行规模、期限、利率、发行方式等，并报甲方审批。

（5）乙方有义务投资者路演、询价及定价工作，确保债券发行顺利推进。

（6）乙方有义务定期向甲方汇报合作进展，并提供市场分析报告，帮助甲方及时掌握市场动态，调整发行策略。

（7）乙方有义务保护甲方的商业秘密和信息安全，未经甲方书面同意，不得向第三方披露相关内容。

（8）乙方有义务在合作过程中，遵守国家法律法规及行业规范，确保所有业务活动合法合规。

（9）若因乙方原因导致甲方利益受损，乙方应承担相应的赔偿责任。

（10）乙方有义务在合作结束后，配合甲方进行合作成果评估，并提供相关服务总结报告。

第四条价格与支付条件

甲方根据乙方提供的政府债券承销、发行及配套服务的具体内容和工作量，向乙方支付相应服务费用。服务费用的具体标准及计算方式由双方在附件中详细约定，包括但不限于承销费、发行费、投资者关系管理费、信用评级协调费等。支付方式采用银行转账方式，乙方应在收到甲方支付的服务费用后，将款项转入双方约定的银行账户。甲方应按照协议约定的支付时间及金额，按时足额支付服务费用。首期服务费用应在协议签订之日起XX日内支付，其余服务费用应在政府债券成功发行并募集资金到位后XX日内支付。若甲方因故未能按时支付服务费用，应向乙方支付逾期付款利息，利率按双方约定或市场利率计算。

第五条履行期限

本协议的有效期限为XX年，自双方签字盖章之日起计算。协议期满前，双方可协商续签协议。政府债券的发行工作应按照协议约定的时间节点有序推进，包括但不限于发行方案确定、投资者路演、询价定价、发行公告、资金结算等关键环节。甲方应在协议签订后XX日内提供政府批文及项目相关信息，乙方应在收到相关材料后XX日内完成发行方案设计并报甲方审批。投资者路演及询价工作应在协议约定的期限内完成，确保政府债券在规定时间内成功发行。双方应严格按照协议约定的时间节点履行各自义务，确保政府债券发行工作的顺利进行。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）若甲方未能按时支付服务费用，应向乙方支付逾期付款利息，利率按双方约定或市场利率计算。逾期付款利息自应付之日起计算，直至付清之日止。

（2）若甲方未能按照协议约定提供政府批文、政策依据及项目相关信息，导致乙方无法按时开展业务，甲方应承担相应的违约责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。

（3）若甲方违反协议约定，泄露乙方的商业秘密或信息安全，应向乙方支付违约金，违约金金额为XX万元。同时，甲方还应承担相应的法律责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。

2.乙方违约责任：

（1）若乙方未能按照协议约定提供专业的投资银行服务，或服务质量不符合甲方要求，甲方有权要求乙方限期整改，并赔偿因此遭受的损失。

（2）若乙方未能按时完成发行方案设计或投资者路演等工作，导致政府债券发行延误，乙方应向甲方支付违约金，违约金金额为XX万元。同时，乙方还应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

（3）若乙方违反协议约定，泄露甲方的商业秘密或信息安全，应向甲方支付违约金，违约金金额为XX万元。同时，乙方还应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

（4）若因乙方原因导致政府债券发行失败或募集资金不足，乙方应承担相应的赔偿责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

3.违约金：双方约定，违约金金额为XX万元。违约方应在收到守约方书面违约通知后XX日内支付违约金。

4.赔偿损失：违约方除支付违约金外，还应赔偿守约方因此遭受的损失，包括直接损失和间接损失。损失的计算应以实际发生损失为准，并应有相应的证据支持。

5.解除协议：若一方严重违约，导致协议目的无法实现，守约方有权解除协议，并要求违约方承担相应的违约责任。

6.法律责任：若一方违约行为构成犯罪，应依法承担刑事责任，并赔偿守约方因此遭受的损失。

7.争议解决：若双方就违约责任产生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，应提交仲裁委员会仲裁或依法向人民法院提起诉讼。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风等）、战争、恐怖袭击、政府行为（如法律法规的变更、政策的调整等）、疫情及其他类似事件。

2.责任免除：若因不可抗力导致本协议无法履行或延迟履行，双方均不承担违约责任。遭遇不可抗力的一方应在不可抗力发生后XX日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。若不可抗力持续超过XX日，双方有权解除协议，并互不承担违约责任。因不可抗力造成的损失，双方应各自承担，互不赔偿。

3.不可抗力消除：若不可抗力消除后，双方应继续履行协议，并采取措施尽快恢复业务。若不可抗力导致协议目的无法实现，双方应协商解决，包括但不限于调整协议内容或解除协议。

第八条争议解决

1.协商：双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。协商应本着公平、合理的原则，争取达成一致意见。双方应指定专门人员负责协商，并尽快确定协商时间和地点。

2.调解：若协商不成，双方可共同申请调解。调解应由双方认可的调解机构或调解员进行，调解结果应具有约束力。调解期间，双方应继续履行协议，不得干扰调解进程。

3.仲裁：若调解不成，双方应将争议提交XX仲裁委员会仲裁。仲裁应根据申请人的请求，由仲裁委员会指定的仲裁员组成仲裁庭，依法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。双方应自觉履行仲裁裁决，若一方不履行，另一方可依法向人民法院申请强制执行。

4.诉讼：若双方在本协议中另有约定或仲裁裁决无效，争议应依法向XX人民法院提起诉讼。诉讼应按照相关法律法规进行，双方应积极配合法院审理，并提供相关证据。

5.争议解决原则：双方在争议解决过程中，应遵循公平、合理、合法的原则，并尊重事实，互谅互让，以维护双方的合法权益。

第九条其他条款

1.通知方式：双方在本协议履行过程中发生的所有通知、请求、要求或其他通信，均应采用书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件等）发送至本协议首部载明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前XX日书面通知对方。通过电子邮件发送的通知，发出时视为送达；通过传真发送的通知，成功发送后视为送达；通过邮寄发送的通知，寄出后XX日视为送达。

2.协议变更：本协议的任何变更或补充，均需经双方协商一致，并签署书面文件后方能生效。任何一方未经对方书面同意，不得单方面变更协议内容。

3.协议终止：本协议在履行完毕所有义务后自动终止。若一方严重违约，导致协议目的无法实现，守约方有权书面通知违约方解除协议。协议终止后，双方应根据约定清理债权债务，并妥善处理未尽事宜。

4.保密条款：双方应