基金业协议书备案

基金业协议书备案1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX投资基金管理有限公司（以下简称“甲方”）。

甲方地址：中国北京市朝阳区金融大街XX号XX大厦XX层。

甲方法定代表人/负责人：张三。

甲方联系方式：010-XXXXXXX。

甲方是一家经中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）备案的私募基金管理人，专注于私募基金募集、投资管理及相关资产管理业务。甲方根据《中华人民共和国公司法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及基金业协会相关备案要求，拟通过本次协议与乙方合作，就基金产品的备案、管理及相关服务事宜达成一致，以规范双方权利义务，确保基金业协议书的合规性及有效性。

甲方作为基金管理人，依据基金业协会的备案规定，需完成基金业协议书的备案工作，以保障基金投资者的合法权益，提升基金产品的合规性。为此，甲方委托乙方提供专业的备案咨询、文件准备及后续服务，确保备案流程的顺利推进。甲方已充分了解乙方提供的服务内容及资质，并认可乙方的专业能力，双方基于平等自愿原则，经友好协商，达成本协议。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX基金备案咨询服务有限公司（以下简称“乙方”）。

乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴金融贸易区XX路XX号XX大厦XX层。

乙方法定代表人/负责人：李四。

乙方联系方式：021-XXXXXXX。

乙方是一家专业从事私募基金备案咨询、法律合规服务及资产管理相关业务的机构，拥有丰富的基金业协议书备案经验及专业的法律团队。乙方依据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金合同指引》及基金业协会的备案要求，为甲方提供全方位的基金业协议书备案服务，包括但不限于：协助甲方准备备案所需文件、提供合规性审查、参与备案流程沟通及后续跟踪服务等。

乙方在基金业领域具备良好的行业声誉及专业资质，曾为数百家私募基金管理人提供备案咨询及服务，熟悉基金业协会的备案流程及合规标准。甲方基于对乙方的信任及对其专业能力的认可，委托乙方协助完成基金业协议书的备案工作。乙方承诺以专业、高效、合规的方式履行本协议项下的义务，确保甲方基金产品的备案工作符合相关法律法规及基金业协会的要求。

双方合作的背景及前提条件如下：

甲方拟设立或管理私募基金产品，需按照基金业协会的备案要求完成基金业协议书的备案工作。鉴于甲方在基金业合规方面缺乏专业经验，且备案流程涉及多项复杂环节，甲方经审慎评估，决定委托乙方提供专业的备案咨询服务。乙方基于其专业能力及行业经验，同意接受甲方的委托，双方基于平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成本协议。

本协议的签订及履行，旨在明确双方在基金业协议书备案过程中的权利义务，确保备案工作的合规性及高效性。甲方将按照本协议约定支付服务费用，乙方将按照本协议约定提供专业服务，双方共同推动基金业协议书的顺利备案，以保障基金投资者的合法权益，提升基金产品的市场竞争力。

本协议的签订及履行，符合《中华人民共和国合同法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及基金业协会的相关规定，双方均具有完全民事行为能力，能够独立承担民事责任。双方均知悉本协议的条款内容，并自愿受其约束。本协议的签订及履行，不违反任何法律法规的强制性规定，亦不违反任何已签署的协议或承诺。

双方基于上述背景及前提条件，经充分协商，达成本协议，以兹共同遵守。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲乙双方在基金业协议书备案过程中的权利与义务，确保甲方拟设立的私募基金产品能够按照中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）的备案要求，顺利完成基金业协议书的备案工作。本协议涉及的范内容包括但不限于：甲方提供基金产品相关资料，乙方提供基金业协议书备案咨询、文件准备、合规审查、流程跟踪及后续服务等。具体而言，本协议旨在通过乙方的专业服务，协助甲方完成基金业协议书的备案申请，确保备案文件的合规性、完整性与准确性，并配合甲方应对基金业协会的问询与核查，最终实现基金产品的成功备案。通过本协议的履行，双方共同致力于提升基金产品的合规水平，保护基金投资者的合法权益，促进基金市场的健康发展。

第二条定义

为本协议之目的，除非上下文另有明确约定，下列术语具有以下含义：

基金业协议书：指本协议项下甲方委托乙方协助备案的私募基金产品的基金业协议，该协议是基金业协会进行备案审查的核心法律文件。

基金业协会：指中国证券投资基金业协会，是负责监督管理私募投资基金的行业自律。

备案咨询：指乙方为甲方提供的关于基金业协议书备案流程、合规要求、文件准备等方面的专业意见和建议。

文件准备：指乙方根据基金业协会的要求及甲方的需求，协助甲方准备或修订基金业协议书及其他相关备案文件的服务。

合规审查：指乙方对甲方提供的基金业协议书及其他备案文件进行合规性审查，确保其符合相关法律法规及基金业协会的备案要求。

流程跟踪：指乙方在基金业协议书备案过程中，代表甲方与基金业协会进行沟通，并跟踪备案进度，及时反馈相关信息的服务。

后续服务：指基金业协议书备案成功后，乙方为甲方提供的关于基金业协议书文本的持续维护、更新及合规性建议等服务。

保密信息：指本协议项下任何一方以书面、口头或其他形式披露给对方的，未公开的与基金业协议书备案相关的商业秘密、技术信息、客户信息等。

知识产权：指本协议项下任何一方在履行本协议过程中产生的所有专利权、商标权、著作权、商业秘密等无形财产权。

服务费用：指甲方根据本协议约定向乙方支付的服务报酬，包括备案咨询费、文件准备费、合规审查费、流程跟踪费等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供专业、高效、合规的基金业协议书备案服务，并有权对乙方的服务质量进行监督和评价。

（2）甲方有权要求乙方在备案过程中提供必要的沟通和协调，确保备案工作的顺利进行。

（3）甲方有权要求乙方对在备案过程中知悉的甲方商业秘密进行严格保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露。

（4）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供后续服务，包括基金业协议书文本的持续维护、更新及合规性建议等。

（5）甲方有权要求乙方在备案过程中提供相关的法律咨询和合规建议，帮助甲方规避潜在的法律风险。

（6）甲方有权要求乙方按照本协议约定及时提供备案进度报告，并有权要求乙方对备案过程中出现的问题进行及时解决。

（7）甲方有权要求乙方在备案成功后，提供基金业协议书备案证明文件及相关资料。

（8）甲方有权要求乙方按照本协议约定支付服务费用，并有权要求乙方提供相应的发票和结算单据。

（9）甲方有权要求乙方在备案过程中遵守相关法律法规及基金业协会的备案要求，确保备案工作的合规性。

（10）甲方有权要求乙方在备案过程中与基金业协会进行有效的沟通和协调，确保备案工作的顺利进行。

（11）甲方有权要求乙方在备案过程中提供必要的支持和帮助，确保备案工作的顺利完成。

（12）甲方有权要求乙方在备案成功后，提供相关的培训和指导，帮助甲方更好地理解和执行基金业协议书。

（13）甲方有权要求乙方在备案过程中提供必要的保密措施，确保甲方商业秘密的安全。

（14）甲方有权要求乙方在备案过程中遵守职业道德和行业规范，确保备案工作的专业性和可靠性。

（15）甲方有权要求乙方在备案过程中提供必要的法律保障，确保甲方合法权益的实现。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方有权按照本协议约定向甲方收取服务费用，并有权要求甲方按照本协议约定及时支付服务费用。

（2）乙方有权要求甲方提供真实、准确、完整的基金产品相关资料，包括但不限于基金合同、基金招募说明书、基金产品资料等。

（3）乙方有权要求甲方配合乙方进行基金业协议书的准备和修订工作，并提供必要的解释和说明。

（4）乙方有权要求甲方在备案过程中提供必要的支持和配合，确保备案工作的顺利进行。

（5）乙方有权要求甲方对在备案过程中知悉的乙方商业秘密进行严格保密，未经乙方书面同意，不得向任何第三方披露。

（6）乙方有权要求甲方按照本协议约定提供备案所需的各项资料，并有权要求甲方对资料的准确性和完整性负责。

（7）乙方有权要求甲方在备案过程中提供必要的沟通和协调，确保备案工作的顺利进行。

（8）乙方有权要求甲方按照本协议约定及时支付服务费用，并有权要求甲方提供相应的发票和结算单据。

（9）乙方有权要求甲方在备案过程中遵守相关法律法规及基金业协会的备案要求，确保备案工作的合规性。

（10）乙方有权要求甲方在备案过程中提供必要的支持和帮助，确保备案工作的顺利完成。

（11）乙方有权要求甲方在备案成功后，提供相关的培训和指导，帮助甲方更好地理解和执行基金业协议书。

（12）乙方有权要求甲方在备案过程中提供必要的保密措施，确保乙方商业秘密的安全。

（13）乙方有权要求甲方在备案过程中遵守职业道德和行业规范，确保备案工作的专业性和可靠性。

（14）乙方有权要求甲方在备案过程中提供必要的法律保障，确保甲方合法权益的实现。

（15）乙方有权要求甲方在备案过程中配合乙方进行必要的沟通和协调，确保备案工作的顺利进行。

（16）乙方有权要求甲方在备案过程中提供必要的支持和帮助，确保备案工作的顺利完成。

（17）乙方有权要求甲方在备案成功后，提供相关的培训和指导，帮助甲方更好地理解和执行基金业协议书。

（18）乙方有权要求甲方在备案过程中提供必要的保密措施，确保乙方商业秘密的安全。

（19）乙方有权要求甲方在备案过程中遵守职业道德和行业规范，确保备案工作的专业性和可靠性。

（20）乙方有权要求甲方在备案过程中提供必要的法律保障，确保甲方合法权益的实现。

（21）乙方有权要求甲方在备案过程中配合乙方进行必要的沟通和协调，确保备案工作的顺利进行。

（22）乙方有权要求甲方在备案过程中提供必要的支持和帮助，确保备案工作的顺利完成。

（23）乙方有权要求甲方在备案成功后，提供相关的培训和指导，帮助甲方更好地理解和执行基金业协议书。

（24）乙方有权要求甲方在备案过程中提供必要的保密措施，确保乙方商业秘密的安全。

（25）乙方有权要求甲方在备案过程中遵守职业道德和行业规范，确保备案工作的专业性和可靠性。

（26）乙方有权要求甲方在备案过程中提供必要的法律保障，确保甲方合法权益的实现。

第四条价格与支付条件

1.服务费用：经双方协商一致，甲方同意向乙方支付基金业协议书备案服务费用共计人民币叁拾万元整（¥300,000.00）。该费用包含但不限于备案咨询费、文件准备费、合规审查费、流程跟踪费等乙方在履行本协议项下义务所产生的全部费用。

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费用支付至乙方指定的银行账户。乙方指定的银行账户信息如下：

开户名称：XX基金备案咨询服务有限公司

开户银行：中国工商银行XX支行

银行账号：622202******1234

3.支付时间：甲方应在收到乙方开具的正式发票后十（10）个工作日内完成服务费用的支付。首次支付人民币壹拾伍万元整（¥150,000.00），剩余人民币壹拾伍万元整（¥150,000.00）应在基金业协议书备案申请提交至基金业协会后五个（5）个工作日内支付。

4.付款条件：甲方支付服务费用的前提条件是乙方已按照本协议约定提供了相应的备案服务，且甲方对乙方的服务成果无异议。甲方有权在支付前对乙方的服务成果进行初步审查，但不得无理拖延支付时间。

5.费用调整：若因基金业协会政策变化或甲方特殊需求导致备案工作范围扩大或时间延长，经双方书面确认，乙方有权要求甲方支付额外的服务费用。费用调整的具体标准和计算方式由双方另行协商确定。

6.税费承担：本协议项下的服务费用为含税价格，乙方应在开具发票时依法代扣代缴相关税费。甲方应在支付服务费用时一并支付相应税费。

第五条履行期限

1.协议有效期：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为自协议签订之日起十二（12）个月。协议期满前，如双方均未提出书面终止要求，本协议自动续期十二（12）个月，续期次数不限。

2.备案周期：乙方应在收到甲方全部备案资料及首期服务费用后十个（10）个工作日内完成基金业协议书的初步准备及合规审查，并向甲方提交初审意见。甲方应在收到初审意见后五个（5）个工作日内完成资料补充或修改，并提交至乙方。乙方应在收到补充资料后十个（10）个工作日内完成最终文件准备，并协助甲方向基金业协会提交备案申请。

3.备案申请提交：乙方应在本协议生效后二十（20）个工作日内，或在本协议约定的资料准备就绪后十个（10）个工作日内，将基金业协议书备案申请提交至基金业协会。

4.备案跟踪周期：自备案申请提交之日起，乙方应持续跟踪备案进度，及时向甲方反馈基金业协会的问询及要求，并协助甲方完成相关材料的补充或解释工作。整个备案跟踪周期原则上不超过三十（30）个工作日。

5.协议终止：如基金业协议书备案申请在协议有效期内未能成功备案，本协议自动终止。甲方已支付的服务费用不予退还，乙方已提供的服务成果归甲方所有。如需继续委托乙方进行后续备案或提供其他服务，双方应另行签订补充协议。

6.时间节点计算：本协议项下所有时间节点均以工作日计算，不包括周末及法定节假日。如遇周末或法定节假日，时间节点自动顺延至下一个工作日。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）甲方未按本协议第四条约定按时支付服务费用的，每逾期一日，应按逾期支付金额的千分之一（0.1%）向乙方支付违约金。逾期超过三十（30）日，乙方有权暂停提供备案服务，并要求甲方一次性支付全部剩余服务费用及违约金。逾期超过六十（60）日，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付全部服务费用及违约金，同时保留向甲方追究进一步损失的权利。

（2）甲方未按本协议第三条第1.3款约定提供真实、准确、完整的备案资料，导致备案申请被基金业协会驳回或要求重新提交的，由此产生的全部后果由甲方自行承担，乙方已提供的服务费用不予退还，且甲方还应向乙方支付人民币伍万元整（¥50,000.00）的违约金。

（3）甲方未按本协议第三条第1.4款约定配合乙方进行备案工作的，导致备案进度严重延迟或备案申请失败的，甲方应向乙方支付人民币拾万元整（¥100,000.00）的违约金，并承担由此产生的全部损失。

（4）甲方违反本协议第三条第1.9款约定，泄露乙方商业秘密的，应向乙方支付人民币伍拾万元整（¥500,000.00）的违约金，并承担由此给乙方造成的全部经济损失。如违约行为构成犯罪的，甲方还应承担相应的刑事责任。

（5）甲方单方面解除本协议的，应向乙方支付已提供服务部分的服务费用，并支付人民币拾万元整（¥100,000.00）的违约金。

2.乙方违约责任：

（1）乙方未按本协议第三条第2.3款约定提供专业、高效、合规的备案服务的，导致甲方备案申请被基金业协会驳回或要求重新提交的，乙方应退还甲方已支付的服务费用，并支付人民币伍万元整（¥50,000.00）的违约金。如因乙方重大过失或故意行为导致甲方遭受损失的，乙方还应承担相应的赔偿责任。

（2）乙方未按本协议第三条第2.4款约定及时向甲方反馈备案进度或未及时处理基金业协会问询的，每逾期一日，应按甲方未支付服务费用的千分之一（0.1%）向甲方支付违约金。逾期超过十（10）日，甲方有权要求乙方降低服务费用，并支付人民币贰万元整（¥20,000.00）的违约金。

（3）乙方违反本协议第三条第2.5款约定，泄露甲方商业秘密的，应向甲方支付人民币伍拾万元整（¥500,000.00）的违约金，并承担由此给甲方造成的全部经济损失。如违约行为构成犯罪的，乙方还应承担相应的刑事责任。

（4）乙方单方面解除本协议的，应向甲方支付已提供服务部分的服务费用，并支付人民币拾万元整（¥100,000.00）的违约金。

3.不可抗力导致的违约：如因地震、台风、洪水、战争等不可抗力因素导致本协议无法履行的，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方，并采取措施减少损失。不可抗力影响消除后，双方应继续履行本协议。

4.赔偿责任：任何一方违约给对方造成损失的，违约方应赔偿对方由此遭受的直接经济损失，包括但不限于误工费、律师费、诉讼费等。赔偿金额应以实际损失为限，但最高不超过本协议总服务费用的两倍。

5.违约金与赔偿金的选择：如双方约定了违约金，违约方支付违约金后，仍需承担相应的赔偿责任。如违约金不足以弥补对方损失的，守约方有权要求违约方赔偿差额部分。

6.违约处理程序：如一方发生违约行为，守约方应在违约行为发生之日起五个（5）个工作日内向违约方发出书面违约通知，要求违约方采取补救措施。违约方应在收到违约通知后十（10）个工作日内予以答复，并采取有效措施纠正违约行为。如违约方未在规定期限内纠正违约行为，守约方有权解除本协议并要求违约方承担违约责任。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指双方在签订本协议时不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、台风、洪水、海啸、干旱、雷击等）、战争、军事冲突、恐怖袭击、政府行为（如法律、法规的变更、政策调整、行政命令等）、疫情及其防控措施、罢工、骚乱以及其他类似无法预见、无法避免并不能克服的事件。

2.影响范围：不可抗力事件应影响协议任何一方履行的能力，且该影响持续时间应足以阻碍协议的履行。不可抗力事件的发生应经公证机构或双方认可的第三方机构证明。

3.责任免除：发生不可抗力事件时，受影响方应立即通知对方，并在合理期限内（不迟于事件发生之日起七个工作日）提供不可抗力事件的证明文件。在此期间，受影响方根据不可抗力事件的影响程度，可部分或全部免除履行本协议项下的义务，但应及时采取合理措施减少损失。

4.协议终止：若不可抗力事件持续超过三十（30）日，双方应协商是否继续履行本协议。若双方无法就协议继续履行达成一致，本协议可终止履行。因不可抗力导致协议终止的，双方互不承担违约责任，已履行的义务不再具有约束力，但双方应就各自的财产和权益进行妥善处理。

5.不可抗力解除：不可抗力事件消除后，受影响方应立即通知对方，并尽快恢复履行本协议项下的义务。如不可抗力事件导致协议部分义务无法履行，双方应协商修改协议内容，确保协议的合理性和可操作性。

6.不可抗力通知：本协议所称“通知”均指书面通知，应通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件等方式送达对方。通知发出后三个工作日内，通知方应向对方提供发送凭证。如通过电子邮件发送，发送成功即为送达。

7.不可抗力后果：不可抗力事件发生后，双方应本着诚实信用的原则，协商处理协议履行问题。如因不可抗力导致协议无法履行，双方互不承担违约责任，但应就各自的损失进行合理分担，并采取措施防止损失进一步扩大。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议所称“争议”是指双方在履行本协议过程中发生的任何分歧或纠纷，包括但不限于合同解释、履行问题、违约责任等。

2.争议解决方式：双方应首先通过友好协商的方式解决争议。协商应本着公平、合理、高效的原则进行，双方应指定专门人员负责协商，并积极寻求达成和解协议的可能性。

3.协商不成处理：若双方在协商期限内（自争议发生之日起三十（30）日内）未能达成和解协议，任何一方均可将争议提交至中国上海市浦东新区仲裁委员会，按照该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

4.仲裁程序：仲裁庭由三名仲裁员组成，其中一名为首席仲裁员。仲裁员由双方共同选定或共同委托仲裁委员会主任指定。仲裁语言为中文。仲裁费用由败诉方承担，双方各自承担其仲裁律师费用。

5.诉讼选择：双方明确约定，除上述仲裁方式外，任何一方均不得就本协议项下的争议向任何人民法院提起诉讼。如任何一方违反此约定，其诉讼行为无效，且应承担对方因此产生的全部损失。

6.争议解决期限：仲裁程序应自仲裁庭组成之日起六（6）个月内结束。如需延长，经双方当事人书面同意，可适当延长仲裁期限。

7.争议解决适用法律：本协议项下的争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的法律）。

8.争议解决效力：仲裁裁决或和解协议生效后，双方应自觉履行。如一方不履行，另一方可向人民法院申请强制执行。任何一方在争议解决过程中作出的陈述、证据材料等，应作为本案的证据材料，并对双方具有约束力。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方事先同意的其他方式发送至本协议首页载明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前七个工作日书面通知对方。以电子邮件方式发送的，发送成功时视为送达；以专人递送或挂号信方式发送的，寄出后三个工作日视为送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充