期货从业资格考试 护照及答案解析

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页期货从业资格考试护照及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部门/班级：得分：题型单选题多选题判断题填空题简答题案例分析题总分得分

一、单选题（共20分）

（请将正确选项的字母填入括号内）

1.根据《期货交易管理条例》规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金的，期货交易所应当（）。

A.直接强制平仓

B.暂停其部分交易权限

C.暂停其全部交易权限

D.要求其提供第三方担保

2.下列关于期货公司内部控制制度的说法中，正确的是（）。

A.内部控制制度只需覆盖关键风险点，非关键环节无需涉及

B.内部控制制度的建立与执行应由公司总经理直接负责

C.内部控制制度的目的是为了完全消除所有经营风险

D.内部控制制度应定期评估并持续改进

3.投资者张某通过期货公司开立期货账户，其初始保证金比例为10%。当某合约的保证金比例降至5%时，根据《期货公司监督管理办法》规定，期货公司应（）。

A.通知张某追加保证金，但无需暂停其交易

B.暂停张某的部分交易权限

C.直接强制平仓

D.要求张某提供更多保证金或担保

4.下列哪种交易行为属于《期货交易管理条例》禁止的行为（）。

A.投资者使用自有资金进行期货交易

B.期货公司为其客户提供交易咨询服务

C.交易者利用内幕信息进行交易

D.期货公司按照客户指令执行交易

5.期货交易所的结算担保金主要用于（）。

A.补充期货公司的营运资金

B.承担交易所运营成本

C.应对市场风险，保障交易安全

D.作为交易所的利润来源

6.下列关于期货保证金制度的说法中，错误的是（）。

A.保证金制度是期货市场风险控制的基础

B.保证金比例的设定会影响市场流动性

C.保证金不足时，交易者必须立即追加保证金

D.保证金比例越高，市场风险越小

7.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司接受客户委托从事期货交易时，应当（）。

A.优先考虑自身利益最大化

B.将客户指令与其他指令混合执行

C.建立健全的交易指令管理制度

D.允许客户透支交易

8.期货交易所会员在交易过程中，如果其持仓量超过规定的限仓额度，应当（）。

A.立即全部平仓

B.暂停该会员的部分交易权限

C.由交易所直接强制平仓

D.向交易所申请豁免限仓规定

9.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员不得（）。

A.从事期货交易

B.为客户提供期货交易咨询服务

C.在期货公司担任高级管理人员

D.向他人泄露客户的交易信息

10.期货公司为客户开立期货交易账户时，应当（）。

A.免费为客户进行交易软件安装指导

B.要求客户提供身份证明和资产证明

C.限制客户的开户资金额度

D.直接将客户资金转入自有账户

11.期货交易所制定的风险管理制度中，不包括（）。

A.交易限额制度

B.保证金监控制度

C.交易时间安排

D.客户投诉处理流程

12.投资者李某通过期货公司开立账户后，其账户内资金余额为100万元。当某合约的保证金比例为8%时，李某最多可以开仓（）万元。

A.800万元

B.1000万元

C.1250万元

D.2000万元

13.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当建立客户交易行为监测系统，主要监测（）。

A.客户的交易频率

B.客户的交易金额

C.客户的交易对手方

D.客户的资金流水

14.期货交易所的会员制组织结构中，不包括（）。

A.会员大会

B.理事会

C.监事会

D.董事会

15.投资者王某通过期货公司开立期货账户，其初始保证金比例为15%。当某合约的保证金比例降至10%时，根据《期货交易管理条例》规定，期货公司应（）。

A.通知王某追加保证金，但无需暂停其交易

B.暂停王某的部分交易权限

C.直接强制平仓

D.要求王某提供更多保证金或担保

16.期货公司为客户提供的交易咨询服务中，不包括（）。

A.市场行情分析

B.交易策略建议

C.保证金管理指导

D.期货公司自营业务信息

17.期货交易所的结算方式中，不包括（）。

A.集中结算

B.会员制结算

C.直接结算

D.分散结算

18.根据《期货从业人员资格管理办法》，期货从业人员不得（）。

A.从事期货交易

B.为客户提供期货交易咨询服务

C.在期货公司担任高级管理人员

D.向他人泄露客户的交易信息

19.期货公司接受客户委托从事期货交易时，应当（）。

A.优先考虑自身利益最大化

B.将客户指令与其他指令混合执行

C.建立健全的交易指令管理制度

D.允许客户透支交易

20.期货交易所会员在交易过程中，如果其持仓量超过规定的限仓额度，应当（）。

A.立即全部平仓

B.暂停该会员的部分交易权限

C.由交易所直接强制平仓

D.向交易所申请豁免限仓规定

二、多选题（共15分，每题3分，多选、错选不得分）

（请将正确选项的字母填入括号内）

21.下列哪些行为属于《期货交易管理条例》禁止的行为（）。

A.投资者使用自有资金进行期货交易

B.期货公司为其客户提供交易咨询服务

C.交易者利用内幕信息进行交易

D.期货公司按照客户指令执行交易

22.期货交易所的结算担保金主要用于（）。

A.补充期货公司的营运资金

B.承担交易所运营成本

C.应对市场风险，保障交易安全

D.作为交易所的利润来源

23.下列关于期货保证金制度的说法中，正确的有（）。

A.保证金制度是期货市场风险控制的基础

B.保证金比例的设定会影响市场流动性

C.保证金不足时，交易者必须立即追加保证金

D.保证金比例越高，市场风险越小

24.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司接受客户委托从事期货交易时，应当（）。

A.建立健全的交易指令管理制度

B.将客户指令与其他指令混合执行

C.允许客户透支交易

D.免费为客户进行交易软件安装指导

25.期货交易所会员在交易过程中，如果其持仓量超过规定的限仓额度，应当（）。

A.暂停该会员的部分交易权限

B.由交易所直接强制平仓

C.向交易所申请豁免限仓规定

D.立即全部平仓

三、判断题（共10分，每题0.5分，请将正确打“√”，错误打“×”）

26.根据《期货交易管理条例》规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金。（）

27.期货公司内部控制制度的建立与执行应由公司总经理直接负责。（）

28.内部控制制度的目的是为了完全消除所有经营风险。（）

29.保证金比例越高，市场风险越小。（）

30.期货交易所的结算担保金主要用于补充期货公司的营运资金。（）

31.期货公司接受客户委托从事期货交易时，应当将客户指令与其他指令混合执行。（）

32.投资者使用自有资金进行期货交易属于《期货交易管理条例》禁止的行为。（）

33.期货交易所会员在交易过程中，如果其持仓量超过规定的限仓额度，应当立即全部平仓。（）

34.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员不得向他人泄露客户的交易信息。（）

35.期货公司为客户开立期货交易账户时，应当要求客户提供身份证明和资产证明。（）

四、填空题（共10分，每空1分，请将答案填入横线内）

36.根据《期货交易管理条例》规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金。否则，期货交易所应当______。

37.期货公司内部控制制度的目的是为了______，保障期货市场的______。

38.投资者张某通过期货公司开立期货账户，其初始保证金比例为10%。当某合约的保证金比例降至5%时，根据《期货公司监督管理办法》规定，期货公司应当______。

39.期货交易所的结算担保金主要用于______，保障交易安全。

40.根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员不得______，向他人泄露客户的交易信息。

五、简答题（共25分）

41.简述期货公司内部控制制度的主要内容包括哪些方面？（5分）

42.根据《期货交易管理条例》，期货交易所应当建立哪些风险管理制度？（5分）

43.简述期货保证金制度的作用及其对市场的影响。（5分）

44.结合实际案例，分析期货公司为客户提供服务时应注意哪些合规性问题？（10分）

六、案例分析题（共30分）

45.某期货公司会员张某通过期货公司开立期货账户，其初始保证金比例为10%。当某合约的保证金比例降至5%时，张某未在规定时间内追加保证金。此时，期货公司采取了强制平仓措施，导致张某损失惨重。

（1）根据《期货交易管理条例》，期货公司采取强制平仓措施是否合法？请说明依据。（6分）

（2）分析张某未追加保证金导致损失的原因，并提出防范类似风险的建议。（12分）

（3）结合案例，谈谈期货公司在风险管理方面应如何加强内部控制？（12分）

一、单选题（共20分）

1.C

解析：根据《期货交易管理条例》第三十九条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金的，期货交易所应当暂停其部分交易权限。因此，正确答案为C。

2.D

解析：内部控制制度的目的是为了规范公司经营行为，防范经营风险，保障公司稳健经营。因此，正确答案为D。

3.B

解析：根据《期货公司监督管理办法》第六十二条规定，客户的保证金不足时，期货公司应当要求客户追加保证金。客户未在期货公司规定的时间内追加保证金的，期货公司应当暂停其部分交易权限。因此，正确答案为B。

4.C

解析：根据《期货交易管理条例》第四十二条规定，禁止利用内幕信息进行期货交易。因此，正确答案为C。

5.C

解析：期货交易所的结算担保金主要用于应对市场风险，保障交易安全。因此，正确答案为C。

6.D

解析：保证金比例越高，市场流动性越小，但市场风险不一定越小。因此，正确答案为D。

7.C

解析：根据《期货公司监督管理办法》第四十八条规定，期货公司接受客户委托从事期货交易时，应当建立健全的交易指令管理制度。因此，正确答案为C。

8.B

解析：根据《期货交易所管理办法》第七十五条规定，会员在交易过程中，如果其持仓量超过规定的限仓额度，应当暂停该会员的部分交易权限。因此，正确答案为B。

9.A

解析：根据《期货从业人员管理办法》第十九条规定，期货从业人员不得从事期货交易。因此，正确答案为A。

10.B

解析：根据《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司为客户开立期货交易账户时，应当要求客户提供身份证明和资产证明。因此，正确答案为B。

11.C

解析：期货交易所制定的风险管理制度中，不包括交易时间安排。因此，正确答案为C。

12.C

解析：李某最多可以开仓的金额=账户内资金余额/保证金比例=100万元/8%=1250万元。因此，正确答案为C。

13.A

解析：根据《期货公司监督管理办法》第五十八条规定，期货公司应当建立客户交易行为监测系统，主要监测客户的交易频率。因此，正确答案为A。

14.D

解析：期货交易所的会员制组织结构中，不包括董事会。因此，正确答案为D。

15.B

解析：根据《期货交易管理条例》第三十九条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金。否则，期货交易所应当暂停其部分交易权限。因此，正确答案为B。

16.D

解析：期货公司为客户提供的交易咨询服务中，不包括期货公司自营业务信息。因此，正确答案为D。

17.D

解析：期货交易所的结算方式中，不包括分散结算。因此，正确答案为D。

18.A

解析：根据《期货从业人员资格管理办法》第十九条规定，期货从业人员不得从事期货交易。因此，正确答案为A。

19.C

解析：根据《期货公司监督管理办法》第四十八条规定，期货公司接受客户委托从事期货交易时，应当建立健全的交易指令管理制度。因此，正确答案为C。

20.B

解析：根据《期货交易所管理办法》第七十五条规定，会员在交易过程中，如果其持仓量超过规定的限仓额度，应当暂停该会员的部分交易权限。因此，正确答案为B。

二、多选题（共15分，每题3分，多选、错选不得分）

21.C

解析：根据《期货交易管理条例》第四十二条规定，禁止利用内幕信息进行期货交易。因此，正确答案为C。

22.C

解析：期货交易所的结算担保金主要用于应对市场风险，保障交易安全。因此，正确答案为C。

23.AB

解析：保证金制度是期货市场风险控制的基础，保证金比例的设定会影响市场流动性。但保证金比例越高，市场风险不一定越小。因此，正确答案为AB。

24.A

解析：根据《期货公司监督管理办法》第四十八条规定，期货公司接受客户委托从事期货交易时，应当建立健全的交易指令管理制度。因此，正确答案为A。

25.A

解析：根据《期货交易所管理办法》第七十五条规定，会员在交易过程中，如果其持仓量超过规定的限仓额度，应当暂停该会员的部分交易权限。因此，正确答案为A。

三、判断题（共10分，每题0.5分，请将正确打“√”，错误打“×”）

26.√

27.×

解析：内部控制制度的建立与执行应由公司董事会负责，而非总经理。

28.×

解析：内部控制制度的目的是为了规范公司经营行为，防范经营风险，而非完全消除所有经营风险。

29.×

解析：保证金比例越高，市场流动性越小，市场风险不一定越小。

30.×

解析：期货交易所的结算担保金主要用于应对市场风险，保障交易安全。

31.×

解析：期货公司接受客户委托从事期货交易时，应当将客户指令与其他指令分开执行。

32.√

33.×

解析：会员在交易过程中，如果其持仓量超过规定的限仓额度，应当暂停该会员的部分交易权限，而非立即全部平仓。

34.√

35.√

四、填空题（共10分，每空1分，请将答案填入横线内）

36.暂停其部分交易权限

37.规范公司经营行为，防范经营风险

38.暂停其部分交易权限

39.应对市场风险

40.从事期货交易

五、简答题（共25分）

41.答：期货公司内部控制制度的主要内容包括：

①交易指令管理制度；

②保证金管理制度；

③风险预警制度；

④客户投诉处理制度；

⑤信息披露制度；

⑥内部审计制度。

42.答：根据《期货交易管理条例》，期货交易所应当建立以下风险管理制度：

①交易限额制度；

②保证金监控制度；

③风险预警制度；

④交易异常情况处理制度；

⑤信息披露制度。

43.答：期货保证金制度的作用及其对市场的影响：

作用：

①作为履约担保，确保交易者履行合约义务；

②