2023年证券市场基础知识真题与答案

基础真题：证券市场基础知识真题及答案2023年

一、单项选择题

1、证券是各类记载并代表一定权益日勺----O

A书面凭证B法律凭证

C收入凭证D资本凭证

2、金融市.场分为初级市场和二级市.场，这是根据金融市场的J划分的。

A交易H勺对象B交易的性质

C交易日勺期限D交易的时间

3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所

的一种中心地点会面并进行交易，另一种交易形式是---O

A场外交易市场B有形市场

C第三市场D第四市场

4、1623年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在一一。

A纽约B伦敦

C巴黎D阿姆斯特丹

5、中国人自己开办日勺第一家证券交易所是1923年夏天成立的……o

A上海证券交易所B上海众业公所

C上海华商证券交易所D北平证券交易所

6、中国证券市场逐渐规范化，其中发行制度的发展―。

A一直是审批制B由审批制到核准制

C•直是核准制D由核准制到审批制

7、为了保证股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了,对股票发行进

行复审。

A股票发行审核委员会B证券业协会

C交易所监督部D证券登记机构

8、我国证券业中，行业性自律性组织是指…一。

A证券交易所B证券业协会

C证监会D证券登记结算企业

9、在我国，证监会属于...管辖。

A中国人民银行B国务院

C人大常委会D国家主席

10、企业破产后，对企业剩余财产的分派次序上列为最终H勺是-----o

A一般股票B优先股票

C银行债权D一般债权

11、股票日勺理论价值是----O

A票面价值B帐面价值

C清算价值D内在价值

12、20世纪初期，美国……-州最先通过法律，容许发行无面额股票。

A纽约B新泽西

C华盛顿D芝加哥

13、按照《企业法》的规定，股东大会是企业权力机关，它由股东构成，它的职责有

A制定企业内部基本管理制度

B制定企业日勺利润分派方案和弥补方案

C决定企业内部管理机构的设置

D对与否发行企业债券作出决策

14、我国《企业法》规定，股东大会一年召开——次年会。

A1B2

C4D没有规定

15、国家股是指有权代表国家H勺投资部门或机构以国有资产向企业投资形成的股份，

资产应当折算成国家股。

A国有企业以其法人资产向企业投资形成的股份

B国有事业单位以其法人资产向企业投资形成股份

C国有企业改制成股份企业形成口勺股份

D社会公众投资形成的股份

16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以——买卖时。

A人民币B美元

23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是伴随时间的推移，后期利率将比前期高，这

种债券叫------o

A单利债券B复利债券

C贴现债券D累进利率债券

24、浮动利率债券是指利率可以变动日勺债券，这种债券的利率在确定期一般与……挂钩。

A.市场利率B银行贷款利率

C同业折借利率D定期存款利率

25、债券根据券面形式，其中---是具有原则格式的债券。

A实物债券B凭证式债券

C记帐式债券D电子债券

26、偿还期在1年以上23年如下的国债被称为--一o

A短期国债B中期国债

C长期国债C无期国债

27、可以提前兑现的债券是……。

A实物债券B凭证式债券

C记帐式债券D以上都不能

28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义口勺含义来看公债口勺举债主体是■…

-O

A仍然是国家B政府

C法院D只能是地方政府

29、以个人为目的日勺——一般是吸取个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。

A流通国债B非流通国债

C短期国债D中长期国债

30、以某种商品实物为本位而发行日勺国债是——。

A实物债券B本币国债

C外币国债D实物国债

31、我国日勺国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券

比对单位发行的国库券利率---o

A局B低

C等于D没有关系

32、我国国库券转让市场日勺全面放开是在-一年。

A1985B1987

C1988D1990

33、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分派的优先股，称为---o

A累积优先股B非参与优先股C参与优先股D非累积优先股

34、国际货币市场中H勺国库券期货合约的面值是……美元。

A10万B100万C200万D500万

35、经纪类证券企业最低注册资本限额为一…。

A5千万B1亿C2亿D3亿

36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补助的国债。由于期限为3年，

因此其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补助率，外加--

个百分点。

A1B2

C3D4

37、在我国，基本建设债券的发行主体不是---o

A国务院B国家能源投资企业

C国家原材料投资企业D铁道部

38、发行债券H勺主体一般需要担保，该主体发行的债券是……o

A政府证券B金融证券

c信誉卓著n勺大企业发行的企业债券债券

D一般企业发行的企业债券

39、对企业而言，发行不一样种类的企业债券有不一样的限制条件，其中有企业债券不得随

便增长、债券未清偿之前股东日勺分红要有限制等日勺是一-。

A不动产抵押企业债B信用企业债

C保证企业债D收益企业债

40、兼有债权和股权日勺双重性质的企业债是一一。

A优先股B可转换企业债

C收益企业债D信用企业债

41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用……表达。

A美圆B德国马克

C英镑D人民币

42、证券投资基金反应的是投资者和基金管理人之间的一种一一关系。

A债权关系B所有权关系

C综合权利关系D委托代理关系

43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于------o

A证券业的最高监督机构B政府组织C民间组织D自律性组织

44、从横向构造关系来看，证券市场可以分为---o

A股票市场、债券市场和基金市场

B发行市场和交易市场

C国际市场和国内市场

D有行市场和无形市场

45、同业拆借市场在金融体系同属于--市场。

A货币市场B资本市场C贷款市场D中长期信贷市场

46、资本市场可以分为------。

A证券市场和同业拆借市场

B中长期信贷市场和证券市场

C证券市场和回购市场

D股票市场和债券市场

47、证券投资者参与证券投资日勺目不是-----o

A参与企业管理B赚取市场差价C获得高于银行利息的收益D收购企业

48、股票在实质上代表了股奈对股份企业日勺---o

A产权B债券C物权D所有权

49、帐面价值又称为---o

A票面价值B股票净值C清算价值D内在价值

50、封闭式基金的交易价格重要取决于——o

A基金总资产B供求关系C基金净资产D基金负债

51、封闭式基金期满终止，清算核资后的——按投资者日勺出资比例进行分派。

A基金总资产B基金净资产C可分派收益D基金资本金

52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的--

…为准。

A开盘价B收盘价C最高价D最低价

53、在下列几种基金中，一般……的年管理费率最低。

A债券基金B货币基金C股票基金D认股权证基金

54、基金持有人与托管人之间的关系是——。

A所有人与经营者的关系

B经营与监管的）关系

C持有与监管的关系

D委托与受托的关系

55、一种基金与否有效益重要是看一一与否偏高。

A、管理费B、托管费C、运作费D、宣传费

56、又称为单位信托基金日勺基金是--一o

A、企业型基金B、契约型基金C、封闭式基金D、开放式基金

57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现H勺需要，……一般在基金资产中保持一定比例

口勺现金。

A、封闭式基金B、开放式基金C、国债基金D、股票基金

58、实物期货重要有-----等几种类型。

A外汇期货B利率期货C股票期货D有色金属期货

59、根据《证券投资基金管理暂行措施》日勺规定，基金收益分派采用现金形式，每年至少一

次，分派比例不得少于基金浮收益日勺---。

A、50%B、60%C、8()%D、90%

60、据《中华人民共和国企业法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息日勺有

A企业分派股利或者增资的计划B企业股权构造的重大变化

C企业债务担保H勺重大变更D上市企业收购H勺有关方案

61、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括---o

A领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

B负责ADR口勺注册和过户

C负责保管ADR所代表的基础证券

D负责对企业管理监督

62、证券企业在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批日勺事项有一

A设置或撤销分支机构B变更注册资本C增发资本D更换法定代表人

63、不是一般股股东享有日勺权利重要有---。

A企业重大决策日勺参与权

B选择管理者

C有优先剩余资产分派权

D优先配股权

64、不是影响债券利率的原因有・•一…。

A筹资者资信B债券票面金额C筹资用途D借贷资金市场利率水平

65、债券和股票的不一样点表目前一一。

A均有规定H勺偿还期限B都属于有价证券C都是筹资手段D收益率互相影响

66、下面不是流通国债的特点是--一o

A可自由转让B一般不记名C自由认购D无面值

67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向恰好与国债基金收益相反的基金是一

---------O

A、货币市场基金B、黄金基金C、衍生证券投资基金D、平衡性基金

68、根据投资目的划分的基金中，最常见日勺基金是……o

A、成长性基金B、收入性基金C、平衡性基金D对冲基金

69、根据《基金管理措施》的规定，基金人保留基金日勺会计帐册、记录-一年以上。

A、5B、10C>15D、20

70、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列状况一一时，基金也无权暂停估

值。

A、基金投资所波及的证券交易所碰到法定节假日

B、出现巨额赎回欧I情形

C、出现其他无法抗拒日勺原因，致使管理人无法精确评估基金的净资产

D、基金管理人为减少管理费用而减少评估次数

二、多选择题

1、按照性质分，证券分为……。

A有价证券B无价证券

C资本证券D货币证券

2、从其产生的领域分析，外汇风险大体可分为——o

A商业性汇率风险B金融性汇率风险C全球性汇率风险D区域性汇率风险

3、有价证券自身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券获得一定量日勺-

A商品B货币

C利息收入D股息收入

4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，获得了这种证券就等于获得这种

商品日勺所有权。下面属于商品证券的有……0

A提货单B运货单

C仓库栈单D存款单

5、银行证券是货币证券中的一种，它重要包括一一。

A银行本票B银行汇票r>C银行支票D定期存单

6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定H勺财产所有权，拥

有证券就意味着享有财产日勺一一日勺权利。

A占有B使用

C收益D处置

7、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过--一实现的

A承兑B贴现

C交易D继承

8、证券市场的横向构造关系是由……等构成的。

A债券市场B股票市场

C发行市场D基金市场

9.、按照交割的时间，金融市场可以分为------o

A货币市场B现货市场

C期货市场D资本市场

10、按照交易日勺直接对象，金融市场可以分为

A同业拆借市场B国债市场

C股票市场D金融期货市场

11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中……是资本市场工具。

AADRB企业债券

C股票D国库券

12、从1970年代起，证券市场出现高度的繁华日勺局面，不仅证券市场的规模愈加扩大，证

券交易日趋活跃，并且逐渐形成---MJ全新特性。

A金融证券化B证券市场国际化

C投资者机构化D证券市场电脑化

13、二战之前，证券品种一般仅有股票、企业债券和政府债券；二战之后，证券品种不停创

新，重要有----。

A浮动利率债券B认股证

C分期债券D可转换债券

E复合证券

14、证券市场网络化发展H勺主线原因是由于网上交易具有明显日勺优势.--o

A突破了时空限制，投资者可以随时随地交易；

B直观以便，网上不仅浏览和查阅，并旦可以在线征询；

C成本低

D愈加安全

15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于——o

A加强了证券企业等中介机构的责任

B提高了证券市场区|透明度

C维护三公原则

D提高了上市企业的J质量

16、1999年7月28日，中国证监会公布《有关深入完善股票发行方式的告知》，对总股本

超过4亿元的新股发行方式俏出重大改革，采用……相结合的方式。

A向法人配售B对公众上网发行

C发行认股证D证券企业配售

17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为------o

A机构投资者B个人投资者

C投机者D投资者

18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖日勺各类投资者，其中一属于机构

投资者。

A家庭B政府

C金融机构D企业

19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务日勺各类机构。下面------是证券

中介机构。

A证券企业B会计师事务所

C证券交易所D资产评估机构

20、我国的证券企业按照所能从事的业务，可以分为------。

A综合类证券企'也B代理性证券企业

C经纪类证券企业D自营性证券企业

21、证券服务机构是指从事证券服务业务日勺法人机构，重要包括----。

A证券登记结算企业B会计师事务所

C证券投资征询企业D证券信用评级机构

22、资金日勺融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资

金融通的活动。下面……是间接融通H勺工具。

A股票B定期存单

CCDsD企业债券

23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市

场是融通长期资金的市场，下面------是资本市场。

A回购协议市场B债券市场

C基金市场D保险市场

24、股票是指股份有限企业签发的|证明股东所持股份的|凭证，从中我们可以看出股票日勺基本

要素有_一一o

A发行主体B股份

C持有人D有面值

25、股票这种有价证券从性质来看有——的性质。

A耍式证券B设权证券

C证权证券D资本证券

26、记名股票是指在股票和股份企业口勺股东名册上记载股东的姓名的股票，它有如下・一-

特点。

A不必一次缴足B转让相对复杂或受限制

C便于挂失D规定一次缴足股款

27、按照《企业法》日勺规定，一般股股东享有------法定时股东权益。

A资产受益B重大决策权

C选择管理者D制定企业的详细规章

28、优先股票不一样于一般股票，它有------的特性。＞A股息率固定B股息分派优先

C剩余资产分派优先D一般无表决权

29、境外上市外资股是指股份企业向境外投资者募集并在境外上市日勺股份。下面--是属于

境外上市外资股。

AA股BN股

CH股DB股

30、债券具有------的基本性质。

A债券属于有价证券B债券是--种虚拟资本

C债券是债权的体现D一种综合权利证券

31、自身不能为持有人或第三者获得一定收入日勺证券称为---。

A商业证券B资本证券

C有价证券D凭证证券

32、证券投资者参与证券投资日勺目日勺有------o

A获取高于银行利息的收益

B保值增值

C参与企业管理

D赚取市场差价

33、我国《企、也法》规定，股票发行价格可以和票面金额------o

A相等B无关

C超过票面价格D低于票面金额

34、根据债券日勺利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中

---是固定利率债券。

A单利债券B复利债券

C浮动利率债券D可变利率债券

35、债券根据偿还方式可以分为……。

A期中偿还B到期偿还

C展期偿还D中途偿还

36、债券与股票相似［1勺地方表目前一一。

A两者都是有价证券

B两者都是筹资手段

C两者收益率互相影响

D两者日勺风险差不多

37、公债日勺特性有-----o

A安全性高B流动性好

C收益稳定D免税待遇

38、根据不一样的发行本位，国债可以分为……-o

A实物国债B货币国债

C记帐式国债D凭证式国债

39、在我国，基本建设债券的发行主体是——o

A国务院B国家能源投资企业

C国家原材料投资企'也D铁道部

4()、发行债券日勺主体一般不需要担保日勺所发行日勺债券是

A政府证券B金融证券

C信誉卓著日勺大企业发行的企业债券债券

D一般企业发行日勺企业债券

41、下面属于重点企业债券的有……。

A电力建设债券B重点钢铁企业债券

C有色金属企业债券D石油化工企业债券

42、综观60年代以来国际债券市场的活动状况，发行国际债券口勺重要目的有

A弥补国际收支逆差

B收取外币资金，弥补国内预算资金的局限性

C某些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散

D为某些国际组织筹资，以支持其活动

43、广义日勺有价证券有诸多种，其中包括一一。

A商品证券B提单C货币证券D资本证券

44、证券交易日勺集中竞价应当实行一一的原则。

A数量优先B价格优先C时间优先D地点优先

45、交易所上市委员会的职责是——。

A审批证券H勺上市

B审定总经理提出的财务预算、决算方案

C确定上市规则和提出修改上市规则的提议

D选举和撤职理事

46、从债券的I形式来看，我国发行的国债可分为-----c

A凭证式国债B无记名国债C记帐式国债D可转换债券

47、基金日勺运作中日勺重要费用有——o

A管理费B托管费C风险费D投资费

48、——不得招聘为证券交易所日勺从业人员。

A因违法、违纪被开除H勺证券交易所从业人员

B被开除的国家机关工作人员

C被解雇的证券企业从业人员

D被解雇的国有企业工作人员

49、证券从业人员的行为准则规定内容包括一一。

A保证性行为B自律性行为C道德性行为D严禁性行为

5()、优先股区)优先权重要表目前——。

A认股权B分派剩余资产C分派企业收益D企业经营表决权

51、我国《企业法》中的企业重要形式是指---o

A有限责任企业B两合企业C股份有限企业D无限企业

52、在我国证券法中规定日勺委托方式有一一。

A市价委托B限价委托C止损委托D限价止损委托

53、证券投资基金与股票、债券的区别在于……-o

A风险水平不一样B收益水平不一样C所筹资金的投向不一样D所反应的关系不一样

54、封闭式基金与开放式基金口勺区别在于……o

A投资者的身份不一样

B期限和发行规模限制不一样

C基金单位交易方式和价格计算原则不一-样

D投资方略不一样

55、证券投资基金日勺当事人重要有——o

A基金持有人B基金发起人C基金托管人D基金管理人

56、证券企业在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批日勺事项有--―o

A设置或撤销分支机构B变更注册资本C更换总经理D更换法定代表人

57、股东大会包括o

A创立大会B尤其股东大会C股东年会D临时股东大会

58、ADR业务中波及口勺关键机构包括o

A基础证券/、J发行企业B存券银行

C托管银行D存券信托企业

59、承销方式有o

A包销B经销C自销D代销

60、不能开户日勺人员有o

A证券交易所的管理人员

B证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系日勺人员

C未满18岁者

D职业医生

三、判断题

1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期获得一定收入并可以自由转让和买卖口勺所有

权或债券凭证。

2、拟资本是实际资本的反应，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。

3、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，获得了这种证券就等于获得了这

种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。

4、银行承兑票据是货币证券中银行证券日勺一种。

5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联络的活动而产生日勺证券。

6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交

易所上市条件而不能上市的证券。

7、基金市场是基金证券发行和交易H勺场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。

8、根据《证券投资基金管理暂行措施》，基金收益日勺分派应当采用现金形式。

9、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。

10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、企业

和企业。

11、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。

12、根据我国《证券法》日勺规定，证券交易所日勺提供证券集中交易场所的不以营利为目的日勺

法人。这表明我国日勺证券交易所不是企业制。

13、证券业协会是证监会下属日勺官方机构。

14、不仅证券市场是资本市场日勺构成部分，中长期信贷市场也是资本市场日勺重要的构成部

分。

15、证券市场与货币市场关系亲密，证券市场是货币市场上资金的需求者。

16、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。

17、股票口勺发行必须做到同股同权，因此发起人股与一般投资者购置的股票不会有任何不一

样。

18、设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载

体，权利是已经存在H勺。

19、股票是一种设权证券而不是证权证券。

20、股票是一种证券持有人对企业日勺财产有直接支配处理权的证券。

21、我国《企业法》规定，股份企业向发起人、国家授权投资日勺机构、法人发行的股票必须

是记名股票。

22、我国《企业法》规定向社会公众发行的股份应当为记名股票。

23、由于股东大会是企业H勺权力机关，因此股东可以完全控制股份企业的经营决策。

24、可转换优先股票实际上就是我国日勺可转换债券。

25、一般股票在权利义务上不附加任何条件。

26、债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息

提供了根据。

27、银行能通过存款吸取资金，因此不需要发行债券。

28、浮动利率债券的利率在确定期一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上

调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者日勺利益。

29、实物债券是一种具有原则格式实物券面的债券，在原则格式的债券券面上，必须印有债

券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等多种债券票面原因。

30、凭证式国债不能上市流通，从购置之日起计息，需要提前兑取可以到购置网点兑取。提

前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及对应H勺利率档次计算，经办机构按兑付

本纪本金H勺2%收取手续费。

31、实物国债就是以国家为主体发行口勺实物债券。

32、从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国度券叫做特种国债。

33、财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多

次。

34、地方企业债券中日勺产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债

券，按期向投资者提供本企业日勺产品。

35、欧洲债券是外国债券中的一种品种。

36、外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国日勺货币为面值的国际债

券

37、股票溢价发行时，超过股票面值H勺溢价部分，要转入企业日勺法定公积金。

38、利率风险对股票日勺影响不小于对债券日勺影响。

39、企业在没有盈利前是不能发放任何股息的。

40、上市企业收购可以采用要约收购或协议收购的方式。

41、收购要约期限不得不不小于三十日，并不得超过六十日。

42、客户日勺交易结算资金必须全额存入指定的）商业银行，单独立户管理。

43、证券企业不得以任何方式对客户证券买卖日勺收益或赔偿证券买卖日勺损失作出承诺。

44、证券业协会是证券业日勺自律性组织，是社会团体法人。

45、利率风险对长期债券日勺影响比短期债券的影响要大。

46、股息和红利是同样的。

47、一般而言可转换债券日勺价格波动相对频繁。

48、某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。

49、债券H勺持有期收益率一定比票面利率大。

50、在债券的收益中，不也许有资本利得这项收益。

51、金融时报指数是法国最著名的指数。

52、基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。

53、道——-琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。

54、企业股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。

55、工商企业购置其他企业的股票往往是为了进行投机。

56、备兑认股权证可以以一种证券为标的物，也可以以多种证券为标的物。

57、H股是指在香港注册并在香港上市日勺内地企业所发行的股票。

58、证券发行市场一般无固定场所，是一种有形的市场。

59、我国证券交易所是按企业制方式构成。

60、场外交易市场的组织方式采用做市商制。

61、上证综合指数的基期为1990年12月19日。

62、购置力风险属于系统风险。

63、利率风险对固定收入证券口勺影响不如对股票价格H勺影响。

64、直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金日勺•种融资方式。

65、设置综合类证券企业日勺最低注册资本是人民币1()亿元。

66、中央登记结算企业是不以营利为目的日勺法人机构。

67、在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备日勺条件。

68、股份有限企业日勺董事会规模应在5至17人之间。

69、申请从业人员资格者在乞龄方面日勺规定是年满18周岁。

70、获得资格证券书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资格自动失效。

一、单项选择题

1、B2、B3、A4、D5、D6、B7、A8、B9、B10、D

11、D12、A13、D14、A15、C16、B17、B18、B19、B20、D

21、D22、D23、D24、A25、A26、B27、B28、B29、B30、D

31、A32、D33、C34、B35、A36、A37、A38、D39、B40、B

41、D42、D43>D44、A45、A46、B47、D48、D49、B50、B

51、B52、B53、B54、D55、C56、B57、B58、D59、D60、D

61、C62、A63、C64、B65、A66、D67、A68、A69、C70、D

二、多选择题

1、AB2、AB3、ABCD4、ABC5、ABC6、ABCD7、ABC8、ABD

9、BC10、ABCD11、ABC12、ABCD13>ABCDE14、ABC15、ABCD16、AB

17、CD18、BCD19、ABD20、AC21、ABCD22、BC23、BCD24、ABC

25、ACD26>ABC27、ABC28、ABCD29、BC30>ABC31、CD32、ACD

33、AC34、AB35、ABCD36、ABC37>ABCD38、AB39、BCD40、ABC

41、ABCD42、ABCD43、ABCD44、BC45>AC46、ABC47、AB48、AB

49、AD5()、BC51>AC52、AB53、ACD54、BCD55、ACD56>AB

57、ACD58、BCD59>AD60、ABC

三、判断题

1、对2、错3、对4、错5、对6、错7、错8、对9、对10、对

11、对12、对13、错14、对15、对16、对17、错18、错19、错20、错

21、对22、错23、错24、错25、对26、对27、错28、错29、错30、对

31、错32、对33、对34、对35、错36、错37、对38、错39、错40、对

41、对42、对43、对44、对45、对46、错47、对48、错49、错50、错

51、错52、对53、对54、对55、错56、对57、错58、错59、错60、对

61、对62、对63、错64、错65、错66、对67、对68、错69、错70、对

部分单项选择

1、证券市场分为股票债券基金等是按照（品种构造）辨别

2、第一家证券交易所阿姆斯特丹见到N次了

3、标志中国证券市场区域性推向全国：国务院证券委和证监会成立

4、《过于推进资本市场改革……若干意见》把资本市场提高到（国家战

略任务)高度

5有关股票日勺论述错误日勺是设权证券

6、优先股的限制重要是限制什么表决权?*

7、向发起人、法人发行的应当是记名股票

8股票分割合并若干股合成1股

9、严重通胀对股价的影响成本支出增长股价下降

10（股息率固定优先股）题干仿佛是定义

11（红筹股）题干是定义

12、未完毕股改W、J非流通股股份不包括境外上市外资股

13电子式储蓄国债定义填空（非流通）

14shibor16)家

15、（欧洲债券）几家大银行几家几十家国际性银行承销的是

16、1998年亚洲金融危机过于依赖银行间间接融资

17FT-10（）迅速反应英国市场行情的指数

18、美国现代金融服务法案1999年分业经营

多选题重点…每题1分其他题型的有空慢慢补充..题号不对应

1、哪些基金可以投资证券社保企业年金社会公益证券投资基金

2、现货交易、远期交易、期货交易日勺比较：选项有不易辨别监管困难之

类日勺

3、影响债券利率的I原因市场利率筹资者资信期限长短

3政府债券日勺特性

4、地方债券：一般债券以当地财政担保，专题债券建成后收入作保证

5、外国债券：必须经当地官方主管同意，受当地法规约束

6、基金投资当事人持有人托管人管理人

7、基金费用除管理费外托管费交易费运作费销售服务费

8、金融期货种类没有远期期货时吧其他都选

9、国际金融市场重要参照利率期货伦敦银行同业拆放利率期货联邦基金

利率期货3月港元利率期货

10、奇异型期权在（基础资产选择权性质有效期）与其他原则化交易所

期权存在区别

11、有担保留托凭证分类一级二级三级144A

12、资产证券化包括：不动产应收账款信贷资产未来收益

13、中国证券化试点银行：建行国家开发银行

14、政府债券（发行规模期限构造未清偿余额）关系到一国政治经济发

展全局

15、金融机构积极介入积极参与金融衍生工具发展的原因仿佛有个陷阱

16、为转移或防备风险采用的信用工具信用联结票据利率互换股权类资

产互换？保证金互换（这个错时吧）

17、债券与股票日勺相似都是直接融资都是筹资手段

18、短期国债有关概念一年如下货币市场重要部分等

19证券投资基金j重要风险

20场外交易市场有哪些

21、OTC交易W、J特性通讯