2025年证券培训后续教育各科试题及答案

2025年证券培训后续教育各科试题及答案一、单项选择题（每题1分，共30分）1.根据《证券法》（2020年修订），下列哪项行为属于操纵证券市场？A.利用未公开信息交易B.虚假申报、频繁撤单影响交易价格C.内幕信息知情人泄露信息D.证券公司未履行客户适当性管理义务答案：B2.某科创板上市公司2024年末经审计净资产为负，2025年4月30日披露年报后，其股票将被实施：A.退市风险警示B.其他风险警示C.暂停上市D.终止上市答案：A3.关于北交所上市公司向科创板转板，下列说法正确的是：A.无需重新履行发行注册程序B.必须符合科创板定位且市值不低于30亿元C.转板后原股份限售期重新计算D.转板申请文件可引用北交所披露信息，但需更新至最近一期答案：D4.证券公司合规负责人拟离任，应提前向证监局报告的时间为：A.3个工作日B.5个工作日C.10个工作日D.15个工作日答案：C5.下列关于场外个股期权业务的说法，错误的是：A.一级交易商可直接开展对冲交易B.二级交易商必须与一级交易商进行个股对冲C.投资者准入资产门槛不低于1000万元D.合约到期日不得少于3个月答案：D6.2025年2月，某私募基金管理人因违规被基金业协会取消会员资格，其已备案的私募基金应：A.立即清盘B.继续运作，但不得新增投资者C.由托管人接管D.由协会指定临时管理人答案：B7.根据《首次公开发行股票注册管理办法》，交易所审核问询回复最长可延期：A.1个月B.2个月C.3个月D.不得延期答案：B8.下列关于绿色债券的说法，正确的是：A.募集资金可暂时用于补充流动资金，但不得超过30%B.发行人必须聘请第三方评估认证机构C.绿色公司债可不设置募集资金专户D.存续期内无需持续披露环境效益答案：B9.某证券公司2025年分类评价结果为B类BBB级，其风险资本准备调整系数为：A.0.7B.0.8C.1.0D.1.2答案：C10.关于REITs扩募规则，下列说法错误的是：A.扩募价格不得低于评估净值B.扩募需经基金份额持有人大会表决通过C.扩募资产应运营满2年D.扩募后原始权益人持股比例可低于20%答案：C11.根据《证券公司声誉风险管理指引》，重大声誉事件应在发生后多久内向证监局报告？A.30分钟B.1小时C.2小时D.当日收盘前答案：B12.下列关于北交所融资融券标的的说法，正确的是：A.上市即可纳入B.股东人数不少于2000人C.流通股本不低于5000万元D.近60个交易日日均成交额不低于1000万元答案：D13.某分析师在路演中引用第三方预测数据，未注明来源，被认定为：A.误导性陈述B.重大遗漏C.虚假记载D.不当竞争答案：A14.根据《个人信息保护法》，证券公司处理客户生物识别信息应：A.取得单独同意B.履行告知即可C.匿名化处理D.无需客户同意答案：A15.2025年6月，某上市公司因财务造假被强制退市，其股票将进入：A.风险警示板B.退市整理期C.老三板D.直接摘牌答案：B16.下列关于科创板“询价转让”的说法，正确的是：A.受让方锁定期6个月B.转让价格不得低于市价90%C.转让数量不得超过总股本5%D.仅允许机构投资者参与答案：D17.证券公司开展跨境业务，应向哪个部门申请业务资格？A.证监会机构部B.外汇局C.证监会国际合作部D.交易所答案：A18.下列关于基金投顾业务的说法，错误的是：A.可采用全权委托模式B.单一客户最高费用率不超过1.5%C.需每季度披露组合持仓D.可投资于非标资产答案：D19.2025年1月，某上市公司披露业绩预告后，因原材料价格暴涨需修正，应在何时前发布修正公告？A.1月31日B.2月28日C.3月15日D.4月30日答案：A20.根据《上市公司独立董事管理办法》，独立董事连任不得超过：A.两届B.三届C.六年D.九年答案：C21.下列关于可转债赎回条款的说法，正确的是：A.赎回价格必须等于面值加利息B.触发赎回后，发行人可放弃行使C.赎回公告后，转债停止交易D.赎回登记日后未转股部分自动注销答案：B22.证券公司从业人员违规炒股，最高可处以：A.违法所得5倍罚款B.10万元罚款C.市场禁入D.警告答案：A23.下列关于私募基金份额质押的说法，正确的是：A.无需托管人同意B.需向协会备案C.质权人必须为金融机构D.合伙型基金需全体合伙人同意答案：D24.2025年4月，某ST公司股价连续低于1元，其停牌时点为：A.首次低于1元当日B.连续10个交易日低于1元C.连续20个交易日低于1元D.年报披露后答案：C25.下列关于数字人民币在证券账户的应用，正确的是：A.可直接用于股票交易结算B.仅可用于场外转账C.需兑换为银行存款后方可入金D.试点券商需单独申请结算资格答案：D26.根据《证券公司合规管理有效性评估指引》，评估报告应报送：A.董事会、监事会、证监局B.仅董事会C.仅合规总监D.仅证监局答案：A27.下列关于上市公司“承诺变更”的说法，错误的是：A.需独立董事发表意见B.需股东大会表决C.变更理由必须充分合理D.承诺期限可无限延长答案：D28.2025年5月，某券商因系统故障导致客户无法交易，被认定为：A.技术风险B.操作风险C.流动性风险D.市场风险答案：B29.下列关于证券公司收益凭证的说法，正确的是：A.属于公募产品B.可保本保收益C.发行余额不得超过净资本的60%D.个人投资者可参与私募收益凭证答案：C30.根据《期货和衍生品法》，场外衍生品交易应：A.集中清算B.全部备案C.履行报告义务D.禁止个人参与答案：C二、多项选择题（每题2分，共30分）31.下列哪些情形构成“重大违法强制退市”？A.年报存在虚假记载，金额巨大B.公开发行文件编造重大虚假内容C.控股股东非经营性资金占用D.因信息披露违法被行政处罚答案：A、B32.证券公司全面风险管理应覆盖：A.市场风险B.信用风险C.声誉风险D.战略风险答案：A、B、C、D33.关于科创板“特殊表决权股份”，下列说法正确的是：A.每股表决权不得超过10票B.普通股份表决权不得超过1票C.特殊股份可转为普通股份D.特殊股份不得转让答案：A、B、C34.下列哪些主体属于“证券交易内幕信息知情人”？A.发行人董事B.保荐代表人C.会计师D.财经记者答案：A、B、C35.证券公司开展场外期权业务，应建立：A.交易对手准入制度B.标的证券管理池C.风险限额管理D.客户适当性管理答案：A、B、C、D36.下列关于基金侧袋机制的说法，正确的是：A.适用于流动性缺失资产B.侧袋资产可单独估值C.主袋份额可正常申赎D.侧袋资产不得变现答案：A、B、C37.下列哪些行为属于“老鼠仓”？A.基金经理建仓前买入相同股票B.分析师推荐前买入C.交易员利用机构账户信息反向操作D.研究员泄露持仓给配偶答案：A、B、C、D38.根据《证券公司合规管理有效性评估指引》，评估内容包括：A.合规管理环境B.合规管理职责履行C.合规管理保障D.合规问责答案：A、B、C、D39.下列关于北交所“连续竞价”的说法，正确的是：A.开盘集合竞价9:15-9:25B.收盘集合竞价14:57-15:00C.涨跌幅限制30%D.限价申报有效价格范围为基准价±5%答案：B、C40.下列哪些属于ESG信息披露强制要求？A.碳排放量B.公司治理结构C.社会责任履行D.环境行政处罚答案：A、D41.下列关于证券公司反洗钱工作的说法，正确的是：A.应建立客户风险等级分类制度B.高风险客户至少每年复核一次C.可疑交易应向中国反洗钱监测分析中心报告D.客户身份资料保存期限不少于5年答案：A、B、C、D42.下列关于可转债“下修条款”的说法，正确的是：A.需股东大会表决B.修正后转股价不得低于每股净资产C.触发条件为股价低于转股价90%D.发行人有权放弃下修答案：A、B、D43.下列哪些属于证券公司声誉风险管理措施？A.舆情监测B.应急预案C.媒体关系管理D.员工社交媒体管理答案：A、B、C、D44.下列关于科创板“跟投制度”的说法，正确的是：A.保荐机构必须跟投B.跟投比例为2%-5%C.锁定期24个月D.可用衍生品对冲答案：A、B、C45.下列哪些属于证券公司客户交易行为管理职责？A.监测异常交易B.提示风险C.向交易所报告D.直接限制交易答案：A、B、C三、判断题（每题1分，共20分）46.北交所上市公司可自愿适用科创板持续监管制度。答案：对47.证券公司合规总监可兼任财务负责人。答案：错48.私募基金托管人必须对基金投资标的进行估值复核。答案：对49.科创板上市公司可发行特殊表决权股份的比例不设上限。答案：错50.数字人民币钱包分为软钱包和硬钱包两类。答案：对51.证券公司可以自有资金参与其管理的资管计划。答案：对52.可转债赎回条款触发后，持有人必须在5个交易日内转股。答案：错53.独立董事可独立聘请外部审计机构。答案：对54.证券公司分类评价结果每年公布一次。答案：对55.场外期权交易对手必须为机构。答案：对56.基金侧袋机制启用后，主袋份额净值可能上升。答案：对57.北交所股票可采用协议转让方式。答案：错58.证券公司声誉风险事件需在1小时内向证监局报告。答案：对59.科创板上市公司可自愿披露ESG英文版报告。答案：对60.证券公司收益凭证属于证券类负债。答案：对61.私募基金份额可质押给自然人。答案：错62.数字人民币可用于购买场外期权。答案：错63.证券公司必须设立首席风险官。答案：对64.科创板上市公司可发行可转债不设担保。答案：对65.证券公司合规管理有效性评估可外包。答案：错四、案例分析题（每题10分，共20分）66.案例材料：2025年3月，某科创板上市公司A披露2024年年报，显示营业收入同比增长120%，净利润增长150%。年报披露后，股价连续3日涨停。4月10日，公司公告因主要客户B公司取消订单，预计2025年上半年收入同比下降50%。股价次日跌停。经查明，A公司在年报披露前已知晓B公司取消订单，但未在年报中披露该重大风险。问题：（1）A公司行为是否构成信息披露违法？请说明理由。（2）投资者如何维权？（3）监管机构可采取哪些措施？答案：（1）构成信息披露违法。根据《证券法》第八十条，上市公司应披露可能对股价产生较大影响的重大事件。A公司在年报披露前已知晓订单取消，属于“重大风险”，未披露构成重大遗漏。（2）投资者可依据《证券法》第九十五条，提起民事赔偿诉讼，或向投服中心申请支持诉讼。（3）监管机构可对公司责令改正、给予警告、罚款；对直接责任人员给予警告、罚款；涉嫌犯罪的，移送公安机关。67.案例材料：2025年5月，某证券公司C发布研究报告，给予科创板上市公司D“买入”