2025年证券从业资格考试《证券发行与承销》基础巩固试卷(含答案)

2025年证券从业资格考试《证券发行与承销》基础巩固试卷(含答案)

姓名：__________考号：__________题号一二三四五总分评分一、单选题(共10题)1.首次公开发行股票的发行人应当按照什么规定披露招股说明书？()A.《公司法》B.《证券法》C.《首次公开发行股票并上市管理办法》D.《上市公司信息披露管理办法》2.在证券承销中，主承销商应当自收到中国证监会核准文件之日起多久内开始发行？()A.30日内B.45日内C.60日内D.90日内3.证券发行人在发行过程中，应当向投资者提供哪些文件？()A.招股说明书、发行公告、发行人公司章程B.招股说明书、发行公告、发行人财务报表C.招股说明书、发行公告、发行人审计报告D.招股说明书、发行公告、发行人董事、监事、高级管理人员持股情况表4.下列哪项不属于证券发行过程中的信息披露义务？()A.及时披露重大事项B.按时披露定期报告C.揭示关联交易D.提供虚假信息5.在证券发行中，主承销商应当对哪些事项进行尽职调查？()A.发行人的财务状况B.发行人的业务状况C.发行人的法律合规性D.以上都是6.证券发行定价应当遵循什么原则？()A.公平、公正、公开原则B.自愿、平等、诚实信用原则C.依法、合规、高效原则D.安全、准确、及时原则7.证券发行人应当按照什么规定进行股票发行？()A.《公司法》B.《证券法》C.《首次公开发行股票并上市管理办法》D.《上市公司信息披露管理办法》8.在证券发行过程中，发行人应当保证什么内容的真实、准确、完整？()A.招股说明书的内容B.发行公告的内容C.发行人的财务报表D.以上都是9.证券发行过程中，发行人与主承销商之间的协议应当包括哪些内容？()A.发行价格、发行数量、发行方式B.发行时间、发行地点、发行对象C.发行费用、发行收益分配、违约责任D.以上都是二、多选题(共5题)10.以下哪些是证券发行与承销中发行人信息披露的基本要求？()A.真实性B.准确性C.完整性D.及时性E.选择性11.证券发行定价方式主要有哪几种？()A.跟随市价定价B.路演定价C.询价定价D.竞价定价E.固定价格定价12.证券承销的方式有哪些？()A.包销B.代销C.连续承销D.非连续承销E.承购包销13.证券发行过程中的监管机构包括哪些？()A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.会计师事务所E.律师事务所14.证券发行过程中的投资者保护措施包括哪些？()A.信息披露制度B.证券投资者保护基金C.证券公司合规管理制度D.证券市场自律组织E.证券交易规则三、填空题(共5题)15.首次公开发行股票的发行人应当向中国证监会报送的文件中，不包括以下哪一项？16.证券发行过程中的询价环节是指通过什么方式确定发行价格？17.证券发行过程中的发行公告应当包括哪些内容？18.证券发行过程中的主承销商在尽职调查中，应当重点关注发行人的哪些方面？19.证券发行过程中的投资者保护基金是由谁设立的？四、判断题(共5题)20.证券发行与承销过程中，发行人可以不披露所有可能影响投资者决策的信息。()A.正确B.错误21.证券发行定价应当完全由市场供求关系决定，不受任何外部干预。()A.正确B.错误22.证券发行过程中，发行人可以不进行尽职调查，因为这是主承销商的责任。()A.正确B.错误23.证券发行定价中的询价定价方式只适用于大型企业的股票发行。()A.正确B.错误24.证券发行过程中，发行人可以随意更改招股说明书中的内容，只要不影响发行。()A.正确B.错误五、简单题(共5题)25.请简述证券发行与承销的基本流程。26.什么是承销团？承销团在证券发行中扮演什么角色？27.简述证券发行定价中的询价定价机制。28.证券发行过程中的信息披露有哪些要求？29.什么是证券发行中的发行失败？发行失败有哪些处理方式？

2025年证券从业资格考试《证券发行与承销》基础巩固试卷(含答案)一、单选题(共10题)1.【答案】C【解析】根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人应当按照该办法的规定披露招股说明书。2.【答案】A【解析】主承销商应当自收到中国证监会核准文件之日起30日内开始发行。3.【答案】A【解析】证券发行人在发行过程中，应当向投资者提供招股说明书、发行公告、发行人公司章程等文件。4.【答案】D【解析】提供虚假信息不属于证券发行过程中的信息披露义务，反而是一种违法行为。5.【答案】D【解析】在证券发行中，主承销商应当对发行人的财务状况、业务状况、法律合规性等事项进行尽职调查。6.【答案】A【解析】证券发行定价应当遵循公平、公正、公开的原则。7.【答案】C【解析】证券发行人应当按照《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定进行股票发行。8.【答案】D【解析】在证券发行过程中，发行人应当保证招股说明书、发行公告、发行人的财务报表等内容真实、准确、完整。9.【答案】D【解析】证券发行过程中，发行人与主承销商之间的协议应当包括发行价格、发行数量、发行方式、发行时间、发行地点、发行对象、发行费用、发行收益分配、违约责任等内容。二、多选题(共5题)10.【答案】ABCD【解析】证券发行与承销中，发行人信息披露的基本要求包括真实性、准确性、完整性和及时性，不允许选择性披露信息。11.【答案】ABCD【解析】证券发行定价方式主要包括跟随市价定价、路演定价、询价定价和竞价定价，固定价格定价较少使用。12.【答案】ABE【解析】证券承销的方式主要有包销、代销和承购包销，连续承销和非连续承销并不是标准的承销方式。13.【答案】AB【解析】证券发行过程中的监管机构主要包括中国证监会和证券交易所，证券业协会、会计师事务所和律师事务所提供专业服务而非直接监管。14.【答案】ABCD【解析】证券发行过程中的投资者保护措施包括信息披露制度、证券投资者保护基金、证券公司合规管理制度和证券市场自律组织等。三、填空题(共5题)15.【答案】发行人公司章程【解析】首次公开发行股票的发行人应当向中国证监会报送的文件中，发行人公司章程通常不是必须报送的文件之一。16.【答案】询价【解析】证券发行过程中的询价环节是指通过询价的方式，由主承销商与发行人协商确定发行价格。17.【答案】发行价格、发行数量、发行时间、发行对象等【解析】证券发行过程中的发行公告应当包括发行价格、发行数量、发行时间、发行对象等内容，以便投资者了解发行情况。18.【答案】财务状况、业务状况、法律合规性【解析】证券发行过程中的主承销商在尽职调查中，应当重点关注发行人的财务状况、业务状况和法律合规性，以确保发行过程的合规性。19.【答案】中国证监会【解析】证券发行过程中的投资者保护基金是由中国证监会设立的，用于保护投资者利益。四、判断题(共5题)20.【答案】错误【解析】证券发行与承销过程中，发行人应当披露所有可能影响投资者决策的信息，以保障信息披露的充分性和真实性。21.【答案】错误【解析】证券发行定价虽然主要受市场供求关系影响，但也受到法律法规、监管政策等外部因素的制约。22.【答案】错误【解析】证券发行过程中，发行人和主承销商都有进行尽职调查的义务，以确保发行过程的合规性和真实性。23.【答案】错误【解析】询价定价方式适用于不同规模企业的股票发行，不仅限于大型企业。24.【答案】错误【解析】证券发行过程中，招股说明书的内容一旦确定，不得随意更改，除非经过必要的程序和监管机构的批准。五、简答题(共5题)25.【答案】证券发行与承销的基本流程包括：发行人向中国证监会提交发行申请，证监会审核并核准发行；发行人选择主承销商；主承销商组织承销团，进行尽职调查和发行定价；发行人披露招股说明书等文件；投资者申购；发行人根据申购情况确定发行价格和发行数量；发行人和主承销商完成发行；发行人上市。【解析】证券发行与承销的基本流程涉及多个环节，包括发行申请、尽职调查、定价、申购、发行和上市等，每个环节都有相应的规定和要求。26.【答案】承销团是由多家证券公司组成的联合体，负责证券发行的具体工作。在证券发行中，承销团扮演着组织发行、定价、销售、分销等关键角色，确保发行过程的顺利进行。【解析】承销团在证券发行中发挥着重要作用，通过多家证券公司的合作，可以分散风险，提高发行效率，同时也能更好地满足不同投资者的需求。27.【答案】询价定价机制是指主承销商通过询价方式，向机构投资者收集他们对发行股票的预期价格，然后根据询价结果确定发行价格的一种定价机制。【解析】询价定价机制能够更准确地反映市场对发行股票的估值，有助于提高定价的公平性和合理性，同时也增加了发行的成功率。28.【答案】证券发行过程中的信息披露要求包括真实性、准确性、完整性、及时性和公平性，确保投资者能够获取充