股票质押融资协议书

质押融资协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX投资有限公司

甲方地址：中国北京市朝阳区金融街15号XX大厦18层1801室

甲方法定代表人/负责人：张伟

甲方联系方式/p>

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX资产管理股份有限公司

乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1000号XX金融中心28层2801室

乙方法定代表人/负责人：李娜

乙方联系方式/p>

协议简介：

鉴于甲方为满足其短期资金需求，拟通过质押方式获得融资，并委托乙方提供相关的资产管理及服务；

鉴于乙方具备专业的资产管理能力及丰富的市场操作经验，愿意按照本协议约定为甲方提供质押融资服务；

基于双方平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，甲方委托乙方提供质押融资服务，双方达成如下协议。

本协议的签订背景在于甲方在日常经营过程中遇到流动性压力，为优化资金结构，决定将其持有的部分上市公司进行质押融资。甲方基于对乙方的专业能力及市场信誉的认可，选择乙方作为合作对象，通过质押实现融资目的。乙方作为专业的资产管理机构，通过提供融资服务帮助甲方解决资金问题，同时通过管理质押风险，保障自身权益。双方的合作基于对市场行情的合理预期及对风险控制的共同认知，旨在通过质押这一金融工具实现互利共赢。协议的履行将严格遵循相关法律法规及监管要求，确保交易合法合规。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方通过将其合法持有的上市公司出质给乙方，由乙方提供相应融资款项，并约定双方在融资、管理和处置质押等过程中的权利与义务。协议范围包括但不限于：出质的法律手续办理、融资款项的支付与回收、质押的管理、风险监控、质权行使条件及程序、违约处理以及争议解决方式等。具体内容涉及甲方出质的具体标的、融资额度与利率、还款计划、保证金或反担保要求、信息披露义务、乙方对质押的监控责任、质权冻结与处置权限、双方责任划分及违约后果等。

第二条定义

1.出质：指甲方将其合法持有的上市公司的所有权依法转移至乙方占有，并设定为履行本协议项下融资义务担保的行为。

2.融资额度：指本协议约定甲方通过出质可获得的最高融资款项。

3.融资款项：指乙方根据本协议约定向甲方支付的本金及可能的利息、费用等。

4.质押：指甲方用于出质的及其孳息。

5.质权：指因出质而产生的担保物权，乙方可依据本协议及相关法律规定行使质权。

6.市场风险：指因股市波动等因素导致质押价值下跌或无法实现预期处置收益的风险。

7.违约：指任何一方违反本协议约定的行为。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

甲方有权在本协议约定的范围内获得融资款项，并有权要求乙方按照约定提供融资服务及相关文件。

甲方应保证其用于出质的来源合法、权属清晰、未被查封、冻结或设置其他权利负担，并已取得权利人的书面同意。

甲方应按照本协议约定及时足额支付融资款项的利息及相关费用。

甲方应定期向乙方提供其财务状况、经营情况及影响其偿债能力的重大事项的信息披露，确保信息真实、准确、完整。

甲方应配合乙方办理出质登记手续，并保证相关手续的合法有效性。

甲方应遵守中国证监会及证券交易所关于质押式融资的相关规定，不得违反规定转让或出质。

甲方应承担因自身原因导致出质无效或质押登记失败的责任。

甲方应保证在价格持续低于平仓线时，及时追加保证金或处分其他反担保物。

甲方应承担因违反本协议约定而产生的所有罚金、赔偿金及诉讼费用。

2.乙方的权力与义务：

乙方有权按照本协议约定向甲方提供融资款项，并有权要求甲方提供必要的文件及信息披露。

乙方有权对甲方提供的质押进行核实，并有权要求甲方补充相关资料。

乙方有权按照本协议约定收取融资款项的利息及相关费用。

乙方应按照本协议约定及时足额向甲方支付融资款项。

乙方有权对质押进行监控，包括但不限于市场行情、交易情况、公司经营状况等，并有权要求甲方提供相关信息。

乙方应在符合本协议约定的条件下，行使质权，包括但不限于冻结、处分质押。

乙方应配合甲方办理出质登记手续，并保证相关手续的合法有效性。

乙方应遵守中国证监会及证券交易所关于质押式融资的相关规定，确保业务操作合规。

乙方应妥善保管质押，并承担因保管不善导致的损失责任。

乙方应在价格持续高于平仓线时，解除对质押的监控，并配合甲方恢复的正常交易。

乙方应承担因违反本协议约定而产生的所有罚金、赔偿金及诉讼费用。

第四条价格与支付条件

1.融资额度及利率：本协议项下的融资额度为人民币XX万元整（大写：人民币XX元整），融资利率采用固定利率，年利率为XX%。利率自甲方实际收到融资款项之日起计算，按季结息，甲方应在每季末XX日内向乙方支付当季利息。

2.融资款项支付：乙方应在收到甲方符合本协议约定的出质登记证明文件及首期融资款项支付申请后XX个工作日内，通过银行转账方式将首期融资款项支付至甲方指定的银行账户。首期融资款项金额为人民币XX万元整（大写：人民币XX元整）。剩余融资款项的支付，应按照本协议约定的还款计划执行。

3.支付方式：甲方应将本协议项下应付的利息、费用及本金，通过银行转账方式支付至乙方指定的银行账户。甲方指定的收款账户信息如下：开户行：XX银行XX支行；账户名称：XX资产管理股份有限公司；账号：XX。

4.持续融资条件：在首期融资款项本息清偿完毕前，如甲方需要继续融资，应在本协议约定的还款期限届满前XX日内向乙方提出书面申请，并重新提供相关资料。乙方有权根据甲方当时的资信状况、市场情况及本协议约定，决定是否同意续贷及续贷条件。

5.保证金或反担保：如乙方要求，甲方应在本协议签订后XX日内向乙方提供人民币XX万元整（大写：人民币XX元整）的保证金，或提供其他符合乙方要求的反担保措施。保证金的收取、使用及返还，按照双方另行签订的保证金协议执行。

第五条履行期限

1.协议有效期：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为自首期融资款项发放之日起XX年，至最后一笔融资款项本息清偿完毕之日止。

2.融资期限：本协议项下的融资期限为XX年，自首期融资款项发放之日起计算。融资期限届满前，如甲方需要继续融资，应按照第四条第4款约定办理。

3.还款计划：甲方应按照以下计划偿还融资款项本息：（具体还款计划需根据实际情况详细列明，包括每期还款金额、还款日期、还款方式等）。甲方应在每期还款日之前将当期应还本息足额支付至乙方指定账户。

4.质权存续期限：质权自出质登记完成之日起设立，直至甲方清偿完毕全部融资款项本息且质权登记注销之日止。在本协议有效期内，如发生融资期限延长等情况，质权存续期限相应顺延。

5.关键时间节点：甲方应于每年XX月XX日前向乙方提供上一年度的财务报表；如价格连续XX个交易日低于平仓线，甲方应在第X个交易日结束后XX日内追加保证金至平仓线以上；如发生可能影响甲方偿债能力的重大事项，甲方应在事项发生之日起XX日内书面告知乙方。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

(1)未能按本协议约定提供真实、准确、完整的资料，导致出质登记失败或无效的，甲方应承担由此产生的所有费用及损失，并赔偿乙方因此遭受的损失，且乙方有权解除本协议并不退还已发放的融资款项。

(2)未能按本协议约定支付融资款项的利息、费用或本金，构成迟延支付的，每逾期一日，甲方应按当期应付未付金额的XX%向乙方支付违约金。逾期超过XX日的，乙方有权宣布全部融资款项提前到期，并要求甲方立即偿还全部本金及利息、罚息、费用等。甲方还应承担乙方为实现债权而支付的包括但不限于诉讼费、保全费、律师费、差旅费等全部费用。

(3)未经乙方事先书面同意，擅自转让、出质、赠与或以其他方式处分质押的，甲方应立即停止该等行为，并赔偿乙方因此遭受的损失。乙方有权立即宣布全部融资款项提前到期，并要求甲方立即偿还全部本金及利息、罚息、费用等。

(4)提供虚假信息披露或隐瞒重大负面信息的，一经查实，甲方应立即纠正，并赔偿乙方因此遭受的损失。乙方有权解除本协议，并要求甲方承担全部违约责任。

(5)发生破产、清算、解散或被吊销营业执照等严重影响其偿债能力的事件，甲方应立即书面通知乙方，并配合乙方处理相关事宜。否则，甲方应承担由此产生的所有责任及损失。

(6)违反本协议关于追加保证金或处置反担保物的约定，导致乙方无法控制风险的，甲方应承担全部违约责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。

(7)甲方违约行为导致乙方需要采取法律行动的，甲方应承担乙方因此产生的全部诉讼费、律师费、保全费等费用。

2.乙方违约责任：

(1)未能按本协议约定及时足额向甲方支付融资款项的，每逾期一日，乙方应按当期应付未付金额的XX%向甲方支付违约金。逾期超过XX日的，甲方有权宣布全部融资款项提前到期，并要求乙方立即偿还全部本金及利息、罚息、费用等。乙方还应承担甲方为实现债权而支付的包括但不限于诉讼费、保全费、律师费、差旅费等全部费用。

(2)无正当理由拒绝甲方按照本协议约定提出的合理融资申请或续贷申请的，甲方有权向乙方提出异议，乙方应在收到异议后XX日内予以答复。如乙方无正当理由拒绝，甲方有权解除本协议，并要求乙方赔偿因此遭受的损失。

(3)未经甲方事先书面同意，擅自提前收回融资款项或提高融资利率的，除应退还多收的利息或罚息外，还应赔偿甲方因此遭受的损失。

(4)对质押的管理不善，导致质押价值减损或无法实现的，乙方应承担相应的赔偿责任。

(5)泄露甲方商业秘密或个人信息，给甲方造成损失的，乙方应承担赔偿责任。

(6)乙方违约行为导致甲方需要采取法律行动的，乙方应承担甲方因此产生的全部诉讼费、律师费、保全费等费用。

3.违约金的计算与支付：本协议项下的违约金按日计算，不因违约行为发生时间的长短而改变。违约金应在被认定为违约之日起XX日内支付，逾期支付的，违约金继续计算。违约金总额不超过本协议项下未清偿本金的XX%。

4.因不可抗力导致的违约：如因不可抗力导致任何一方无法履行本协议项下义务，该方不承担违约责任，但应在不可抗力发生后XX日内书面通知另一方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、海啸、火山爆发、战争、动乱、政府行为（如法律法规的变更、政策的调整）、流行病疫情、网络攻击、系统故障以及其他类似事件。

2.不可抗力影响：任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本协议项下义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力发生后XX日内书面通知另一方，并提供相关证明文件。通知应包括不可抗力的具体情况、影响范围以及预计持续期限。

3.协商解决：双方应在不可抗力影响消除后，及时协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。协商应本着诚实信用、公平合理的原则进行。

4.责任免除：因不可抗力导致本协议无法继续履行的，双方均不承担违约责任。已履行的义务不再要求返还，但已产生的费用（如利息、费用等）应根据实际情况协商处理。如不可抗力影响持续超过XX日，双方均有权解除本协议，并应根据协议履行情况及损失情况协商处理后续事宜。因不可抗力造成的损失，双方各自承担，互不赔偿。

5.不可抗力证明：提供不可抗力证明的义务由主张该不可抗力的一方承担。证明材料应包括但不限于政府公告、新闻报道、专业机构鉴定报告等。任何一方对不可抗力证明有异议的，可以在收到证明后XX日内提出，双方应友好协商解决。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议所称争议，是指双方在履行本协议过程中发生的任何分歧或纠纷，包括但不限于协议条款的理解、履行、违约责任等。

2.协商解决：双方在发生争议时，应首先通过友好协商的方式解决。协商应在公平、合理、诚实信用的基础上进行，双方应积极寻求达成和解协议的方案。协商应由双方授权代表进行，并应记录协商过程及结果。

3.调解解决：如协商无法达成一致，双方同意将争议提交调解解决。调解可以由双方共同认可的第三方机构进行，也可以由行业协会或相关政府部门指定的调解进行。调解应遵循自愿、平等、公正的原则，调解协议经双方签字盖章后具有约束力。

4.仲裁解决：如协商或调解无法达成一致，或双方在协议中另有约定，争议应提交XX仲裁委员会（或其他双方约定的仲裁机构）按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点为XX市。仲裁语言为中文。仲裁费用由败诉方承担，双方均未败诉的，由双方平均承担。

5.诉讼解决：如双方均未选择仲裁，且无法通过协商或调解解决争议，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼应向甲方所在地有管辖权的人民法院提起。人民法院的判决是终局的，对双方均有约束力。诉讼费用由败诉方承担，双方均未败诉的，由双方平均承担。

6.争议解决原则：双方在解决争议过程中，应遵守相关法律法规及国家政策，维护市场秩序和社会公共利益。任何一方不得采取任何报复或歧视性措施，不得损害对方合法权益。争议解决过程中，不因争议的发生影响本协议其他条款的继续履行，除非双方另有约定。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、文件及其他通讯，均应以书面形式进行，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方事先书面确认的其他方式送达。通知的送达以签收日或邮戳日或电子邮件发送成功日为准。任何一方变更联系方式或地址，应提前XX日书面通知另一方，否则按原联系方式或地址送达的通知视为有效送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并签署书面文件后方能生效。任何一方未经对方书面同意，不得单方面修改或补充本协议。

3.协议解除：除本协议另有约定或法律规定外，任何一方不得随意解除本协议。如发生本协议约定的解除情形，守约方有权书面通知违约方解除本协议，并要求违约方承担违约责任。解除协议后，双方应按照协议约定及实际情况处理已产生的权利义务关系，包括但不限于款项结算、质押登记变更或注销等。

4.法律适用与管辖：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应按照第八条约定解决。本协议的任何一方均不得向对方所在地以外的法院或仲裁机构提起诉讼或仲裁。

5.可分割性：本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应就无效或不可执行的条款协商替换为内容最接近、合法有效的条款。

6.完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面的协议、谅解或安排。任何其他与本协议标的相关的沟通或文件，均不构成对本协议的补充或修改。

7.利益转让：任何一方均不得将其在本协议项下的权利或义务随意转让给第三方，除非获得另一方的书面同意。未经同意的转让无效。

8.保密条款：双方应对本协议内容及履行过程