2021年3月证券从业资格考试《证券基础知识》考试试卷附答案和

2021年3月证券从业资格考试《证券基础知识》考试试卷(附答案和

姓名：__________考号：__________一、单选题(共10题)1.1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()A.股票融资功能B.债券投资功能C.资本配置功能D.股票投资功能2.2.以下哪项不是证券交易所的职能？()A.制定交易规则B.提供交易场所C.监督市场交易D.发行证券3.3.下列哪项不属于证券交易市场的基本要素？()A.交易主体B.交易对象C.交易规则D.交易时间4.4.下列哪项不属于证券经纪业务的特点？()A.客户自主决策B.代理性质C.财务风险自担D.专业服务5.5.以下哪项不是证券市场监管的原则？()A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.自愿原则6.6.下列哪项不属于证券投资咨询业务的主要内容？()A.投资建议B.市场分析C.证券评级D.证券发行7.7.以下哪项不是证券公司的主要业务？()A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销与保荐业务D.证券投资业务8.8.下列哪项不是公司债券的基本要素？()A.发行金额B.发行利率C.发行期限D.发行主体9.9.以下哪项不是股票的基本属性？()A.流动性B.收益性C.权益性D.资产性10.10.以下哪项不是基金管理人的职责？()A.筹资活动B.投资决策C.基金份额登记D.基金信息披露二、多选题(共5题)11.1.证券市场的基本功能包括哪些？()A.股票融资功能B.债券投资功能C.资本配置功能D.价格发现功能E.信息披露功能12.2.证券交易所的职能有哪些？()A.制定交易规则B.提供交易场所C.监督市场交易D.发行证券E.上市公司的信息披露13.3.证券经纪业务的特点有哪些？()A.客户自主决策B.代理性质C.财务风险自担D.专业服务E.证券公司直接承担交易风险14.4.证券市场监管的原则有哪些？()A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.透明原则E.效率原则15.5.证券投资咨询业务的主要内容有哪些？()A.投资建议B.市场分析C.证券评级D.证券发行E.投资策略制定三、填空题(共5题)16.1.证券市场的基本功能之一是______，它有助于提高资本配置效率。17.2.证券交易所的职能之一是______，以确保交易的公平、公正。18.3.证券经纪业务中，证券公司作为______，代理客户进行证券买卖。19.4.证券市场监管的原则之一是______，确保市场信息的公开透明。20.5.证券投资咨询业务的主要目的是为投资者提供______，帮助他们做出合理的投资决策。四、判断题(共5题)21.1.证券市场的参与者中，只有证券公司可以进行证券自营业务。()A.正确B.错误22.2.证券交易所的职责包括对上市公司的信息披露进行审核。()A.正确B.错误23.3.证券经纪业务中，证券公司直接承担客户的交易风险。()A.正确B.错误24.4.证券市场监管的原则之一是公平原则，意味着所有投资者在证券市场上享有平等的权利。()A.正确B.错误25.5.证券投资咨询业务是证券公司的主要业务之一，其目的是为了提高投资者的收益。()A.正确B.错误五、简单题(共5题)26.1.请简述证券市场的构成要素及其作用。27.2.证券经纪业务的流程主要包括哪些环节？28.3.证券市场监管的目标和手段有哪些？29.4.证券投资咨询业务的主要服务内容有哪些？30.5.请解释什么是股票的流动性以及它对股票价格的影响。

2021年3月证券从业资格考试《证券基础知识》考试试卷(附答案和一、单选题(共10题)1.【答案】D【解析】证券市场的基本功能包括股票融资功能、债券投资功能、资本配置功能等，但不包括股票投资功能。2.【答案】D【解析】证券交易所的职能包括制定交易规则、提供交易场所、监督市场交易等，但不包括发行证券。3.【答案】D【解析】证券交易市场的基本要素包括交易主体、交易对象、交易规则等，但不包括交易时间。4.【答案】C【解析】证券经纪业务的特点包括客户自主决策、代理性质、专业服务，但不包括财务风险自担。5.【答案】D【解析】证券市场监管的原则包括公开原则、公平原则、公正原则，但不包括自愿原则。6.【答案】D【解析】证券投资咨询业务的主要内容是投资建议、市场分析、证券评级等，但不包括证券发行。7.【答案】D【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券自营业务、证券承销与保荐业务等，但不包括证券投资业务。8.【答案】D【解析】公司债券的基本要素包括发行金额、发行利率、发行期限等，但不包括发行主体。9.【答案】D【解析】股票的基本属性包括流动性、收益性、权益性等，但不包括资产性。10.【答案】A【解析】基金管理人的职责包括投资决策、基金份额登记、基金信息披露等，但不包括筹资活动。二、多选题(共5题)11.【答案】ABCDE【解析】证券市场的基本功能包括股票融资功能、债券投资功能、资本配置功能、价格发现功能和信息披露功能。12.【答案】ABCE【解析】证券交易所的职能包括制定交易规则、提供交易场所、监督市场交易、上市公司的信息披露，但不包括发行证券。13.【答案】ABD【解析】证券经纪业务的特点包括客户自主决策、代理性质、专业服务，证券公司不直接承担交易风险。14.【答案】ABC【解析】证券市场监管的原则包括公开原则、公平原则、公正原则，但不包括透明原则和效率原则。15.【答案】ABCE【解析】证券投资咨询业务的主要内容是投资建议、市场分析、证券评级和投资策略制定，但不包括证券发行。三、填空题(共5题)16.【答案】价格发现【解析】价格发现是证券市场的基本功能之一，通过市场交易形成的价格能够反映证券的真实价值，有助于提高资本配置效率。17.【答案】监督市场交易【解析】证券交易所通过监督市场交易，确保交易的公平、公正，维护市场秩序。18.【答案】代理人【解析】在证券经纪业务中，证券公司作为客户的代理人，代理客户进行证券买卖，客户自主做出投资决策。19.【答案】公开原则【解析】公开原则要求证券市场信息对投资者公开透明，确保投资者在平等的基础上做出投资决策。20.【答案】投资建议【解析】证券投资咨询业务的主要目的是为投资者提供投资建议，帮助他们分析市场、评估风险，从而做出合理的投资决策。四、判断题(共5题)21.【答案】错误【解析】证券市场的参与者中，不仅证券公司可以进行证券自营业务，其他具备自营资格的机构也可以进行证券自营业务。22.【答案】正确【解析】证券交易所的职责之一就是对上市公司的信息披露进行审核，确保信息的真实、准确、完整。23.【答案】错误【解析】在证券经纪业务中，证券公司作为代理人，不直接承担客户的交易风险，风险由客户自行承担。24.【答案】正确【解析】公平原则要求证券市场中的所有投资者享有平等的权利，不得有任何歧视和偏袒。25.【答案】错误【解析】证券投资咨询业务的目的是为投资者提供投资建议，帮助他们做出合理的投资决策，并不直接保证投资者收益的提高。五、简答题(共5题)26.【答案】证券市场的构成要素包括交易主体、交易对象、交易规则和交易场所。交易主体是参与证券交易的自然人和法人，交易对象是可供交易的证券，交易规则是规范证券交易行为的规定，交易场所是证券交易的物理空间。这些要素共同作用，为证券交易提供平台，促进资金流动，实现资源配置。【解析】证券市场的构成要素及其作用是证券市场理论的基础，理解这些要素有助于认识证券市场的运作机制。27.【答案】证券经纪业务的流程主要包括客户开户、委托下单、交易执行、资金清算和交割等环节。客户开户是基础，委托下单是客户表达交易意愿，交易执行是证券经纪商代客户进行交易，资金清算和交割是完成交易的最后一步。【解析】了解证券经纪业务的流程对于投资者来说至关重要，它有助于投资者更好地参与证券交易。28.【答案】证券市场监管的目标主要包括保护投资者利益、维护市场秩序、促进市场稳定发展。监管手段包括制定法律法规、建立监管制度、开展日常监管、实施市场准入管理、行政处罚等。【解析】证券市场监管的目标和手段是证券市场监管工作的核心，掌握这些内容有助于理解证券市场的健康发展需要什么样的监管环境。29.【答案】证券投资咨询业务的主要服务内容包括市场分析、投资建议、证券评级、投资策略制定等。这些服务旨在帮助投资者更好地了解市场、评估风险，做出合理的投资决策。【解析】证券投资咨询业务的服务内容对于投资者