2025年-鹏润投资制度管理暂行规定

鹏润投资制度管理暂行规定

归属体系：鹏润投资（国美电器）有限公司经营管理手册一一直属部

系统分册

文件编号：鹏润一管理001

撰写单位：鹏润投资管理研究室

版本：第一版

生效日期：2004年4月1日

机密等级：口机密■一般

合计页数：19页正文页数：7页

附件个数：8个

制度正文目录：

目录页次

1、目的1

2、范围1

3、名词解释1

4、职责2

5、作业内容2

6、注意事项6

7、附件6

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鹏润投资（国美电器）有限公司

081润投资制度管理暂行规文件编

制度名称鹏润一管理001

定号

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时间：2021年X月X日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共16页

1.目的：为进一步规范公司制度管理工作、贯彻公司法治思想，为公

司各级单位提供开展工作的明确依据，特制订本规定。

2.范围：

2.1适用范围：本规定适用于鹏润投资及下属各级公司。

2.2发布范围：鹏润投资各中心、各部门；各级子公司。

2.3本规定中的公司制度范畴：包括鹏润公司的各种管理制度、管理规

定、管理条例、管理办法、工作流程、公司授权等制度文件。

3.名词解释：

3.1管理制度:是企业员工在企业经营管理过程中须共同遵守的规定和

准则的总称。企业管理制度的表现形式或组成包括企业组织机构设

计、职能部门划分及职能分工、岗位工作说明、专业管理制度、工

作或流程、管理表单等管理制度类文件。一个具体的、专业性的企

业管理制度一般是由一些与此专业或职能方面的规范性的标准、流

程或程序、规则性的控制、检查、奖惩等因素组合而成的。

3.2管理规定:是对某一项工作作出具体规范的文件，是权威性的一种

指示或行为准则。

3.3管理条例:是控制某种行为细节的强制性命令，指示、禁令、叙述

的是某一方面工作的原则、要求和规定，或规定某一组织的任务和

职权，执行者带有义务性。条例用于比规定较长时期的准则，所涉

及的工作有一定的重要性和普遍性。

3.4管理办法:是对某一特定的条例或事项，确定其管理方法、实施措

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施的一种法规性文件，具有原则性和具体性的特点。

3.5工作流程:工作流程是指公司运营中的工作处理流程，流程中的步

骤必须依照特定顺序执行，而且必须符合预先定义的条件，然后才

能进行下一个步骤。例如，在以信用卡刷卡购买商品的工作流程中，

可能必须先验证购买者的信用卡详细资料，然后向供应商订购商

品，最后再安排交货事宜。在验证信用卡详细资料之前，无法订购

商品，在收到供应商的商品之前，也无法安排交货事宜。

3.6决策联席会:公司最高决策机构，负责公司制度的复审工作。

3.7制度管理小组:设立于总部各中心/直属部、各分部、各子公司，

负责审议/提报本单位

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制度名称鹏润一管理001

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制度。各单位的制度管理小组组长由各单位的总经理/总监（或第一

负责人）担任，各制度管理小组须指定副组长一名及组员若干（分部

副组长原则上由分部总经办主任担任，各子公司副组长原则上由总经

办主任担任），副组长负责本单位制度工作日常内外协调事宜（制度

管理小组组长/副组长名单由总部管理研究室保管，如组长/副组长人

员异动，各单位须及时通知总部管理研究室）。

3.8新订制度、修正制度与作废制度:新订制度指新撰写公司从未发布

的全新制度；修正制度指对于旧制度内容进行新增、删除、修改；

作废制度指对于无任何使用价值或可合并于其它文件中的旧制度。

4.职责

4.1公司总裁为公司制度的最高裁定者。

4.2公司决策联席会负责公司制度的复审工作。

4.3总部管理研究室为公司制度管理单位，负责公司制度的初审工作，是

公司总裁正式审批签发制度的统一发布出I」并负责监督检查公司制

度的培训、考核、执行/落实情况。管理研究室将对于公司制度体系

间系统对接、制度合理性/完善性等进行分析研究，对于各单位提报

的制度方案进行初审工作，并每月定期按照公司制度审批流程向决

策联席会进行制度的复审申请，复审通过的制度将经总裁审批签发

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后正式发布。

4.4总部各中心/直属部及分部的制度管理小组负责本单位制度审议及提

报工作，并在制度管理工作中与管理研究室等单位对接。

4.5总部行政中心负责组织向新市J度相关各单位人员进行培训、宣讲、导

入，并进行考核等工作。

4.6总裁办负责对制度副本流转并各单位发文加以严格审核，对不符合制

度发文要求的文件予以退回。

5.作业内容：

5.1凡鹏润投资及各级公司的制度均需经总裁正式审批签发后方可视为

合法有效。

5.2新订、修正、作废制度的作业程序及要点：

5.2.1新订、修正、作废制度的申请：

A、申请单位须先填写《鹏润投资制度申请表》，说明需要制订该制

度的理由和目的、建议撰写单位及会签单位，并填写机密等级，

经该单位主管签字后，报送总部管

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理研究室审核。原则上，总部管理研究室将在3个工作日内出具

意见后，请常务副总裁核准并交与核定撰写单位草拟制度；

（注：如公司曾经发布相关制度，则应首先参考，不得随意申请

制度，以避免前后制度之间的重复发布或矛盾发布。）

B、撰写完毕的制度（按公司规定格式新撰写的制度或旧制度附

上《鹏润投资制度修正表》）经单位主管审查，如审查不通过，

则退回撰写人修改；如审查通过，则将草拟的制度连同《鹏润投

资制度申请单》、空白的《鹏润投资制度会签意见表》及此前公

司发布的相关制度作为附件报送相关单位会签后送交总部管理

研究室，以便进行制度审查工作；

C、国美各分部申请制度的《鹏润投资制度申请单》应分别经过

分部总经理及该制度的总部归口中心/直属部负责人签字确认后

方可报送总部管理研究室审核。

5.2.2新订、修正、作废制度的审核与审批

5.2.2.1公司制度的审核：

A、总部管理研究室每月将对上月16日至当月15日各撰写单位

提报的制度进行初审并出具意见/建议，并于每月20日将制度复

审讨论方案报常务副总裁审批后，提交总部决策联席会讨论复

审，决策联席会将对于制度草案提出具体的修改意见并确定适用

范围/发布范围/考核范围等内容（注：原则上，复审制度的决策

联席会将在每月月末召开，总裁签发的新制度将在次月月初发

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布）；

B、审核未通过，则由总部管理研究室书面回复制度撰写单位，

说明制度未通过原因，由原单位修改并另外择期将更正制度文件

进行再审，直至审议通过为止；

C、仅适用于国美各分部的制度在撰写完毕后须经所属分部总经

理及总部归口中心/直属部负责人签字确认后方可报送相关单位

会签，然后再报总部管理研究室初审。

5.2.2.2公司制度的审批：在决策联席会复审通过并经撰写单位修正

完善后的制度将由总部管理研究室审核并上报，经总裁在制

度文件封面审批栏内签发后生效。

5.2.3新订、修正制度的发布

A、总部管理研究室负责统一发布经总裁签发的公司制度。研究

室将保管总裁每月新签发的制度文件正本（须加盖正本章），并

将副本（须加盖副本章）交由总裁办

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以传真/邮寄形式下发流转至各相关单位（对于普通制度，研究

室将同时提供电子文件一份，便于各单位进行学习，但制度内

容应以纸质制度副本为准；对于机密制度，研究室将仅发布纸

质制度副本），各相关单位须以文件形式签收，各单位主管应

及时详读并执行。

B、总部管理研究室将以制度文件形式每月发布总裁签发的最新制

度，并不定期阶段性发布公司最新汇编制度（或发布最新制度

文件清册，以利各单位核对）。其它任何单位在下发文件中除完

整援引/重申总裁正式签发的公司制度内容或要求下级单位执

行公司某制度之外，不得发布（或变相发布）任何具有制度性

规定内容的文件，也不得对原制度内容进行断章取义或变相解

释。

5.2.4新订、修正制度的保管

A、公司制度在总部由管理研究室保管正本（制度文件正本须无限期

存档，对于已经失效的制度文件应至少保存至少三年），由总裁办

保管副本；在分部由总经办保管副本及普通制度的电子文档；使

用单位可保管适用于本单位的制度副本复印件及普通制度的电子

文档，但禁止查借阅/提供给任何单位或个人；各单位对于机密制

度应格外小心加以保管；

B、公司制度正本及副本不得有任何涂鸦，必须保持完整干净；

C、总部管理研究室的制度文件正本概不外借，仅供参阅。

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5.2.5公司制度的查借阅/获取。公司任何部门如欲查借阅/获取公司制

度，总部单位可向总裁办查借阅/复印/获取普通制度的电子文档;

分部单位可向总经办查借阅/复印/获取普通制度的电子文档。总

裁办/总经办应根据公司制度的适用范围允许符合规定的相关单

位查借阅/复印公司制度以及提供普通制度的电子文档。

5.2.6修正、作废制度的回收与销毁

公司各单位收到公司发布的新修正制度文件及制度作废通知

后，应及时将本单位的作废制度文件（含作废制度及被替换下的旧

制度）回收，并在三日内销毁，以免因未及时使用新制度而影响工

作进行。

5.2.7新订、修正制度的培训|&考核

A、原则上，总部行政中心负责组织在新制度发布后两周内向新

制度相关各单位宣讲、培训导入完毕；

制度撰写单位负责在新制度发布后两周内将新制度要点试题编写完毕，由

行政中心负责在新制度下发后一个月内对制度执行单位抽查考核完毕，并

根据考核结果和相关制度进行处理；

C、总部管理研究室负责监督检查制度的培训、考核，以及执行和

落实情况。

5.2.8制度的执行

5.2.8.1公司制度应严格执行，各单位不得擅自对于公司制度进行修

改或变通执行；各单位在发文中不得发布总裁签发公司制度以

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外的任何制度性规定内容。发文中可引用公司制度名称及内容,

但应完整准确，不可断章取义或歪曲解释；各单位的奖惩决定

原则上应依据公司制度进行，并在发文中发布时进行准确说明

或引用公司制度条款。

5.2.8.2公司各单位在工作中对于制度的执行应参照以下原则：

A、如果有规定，坚决按规定办；

B、如果规定有不合理处，先按规定办并及时提出修改建议；

C、如果没有规定，在向上级主管单位请示的同时建议公司制

订相应的制度。

5.3新订、修正制度的其它相关规定

5.3.1新订、修正制度应遵循的原则：

A、谨慎原则：制度管理是公司系统化管理的基石和战略目标实现的

保障，故制订制度应注意科学分析论证，避免重复发布、前后矛

盾，朝令夕改等问题的发生；

B、尊重历史原则：新制度的发布应尊重公司此前的相关规定及做法

并加以仔细评估，充分考虑到公司实际存在的经营理念和企业文

化对制度执行的潜在影响；

C、前瞻性原则：制度的制订目标应不仅为了解决当前存在的问题，

也应注意适用于公司将来的发展；

D、协作性原则：各单位申请、撰写制度时应充分考虑公司整体利益,

注重单位间的团结协作，尽量避免各自为政的本位主义；

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E、制订制度时应注重的其它原则性要点：全面/完整/简洁/准确/语

言规范/层次性强/条理性强/可操作性强/与其它单位的制度对

接紧密、无缺漏。

5.3.2各单位在制订制度时应与相关单位以及基层人员讨论该制度的合

理性和可行性，并在发布后追踪新制度的执行状况，并根据实际

情况决定是否需要对于该制度进行调整修正。

B、5.3.3各单位应有计划地考虑定期对于本单位的组织架构、岗

位职责、最新工作内容、流

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程、政策等进行重新检讨、评估、修正、申请/撰写工作。

5.3.4跨体系制度或同时与一个以上职能单位相关的制度体系归属，原

则上以该制度的撰写单位为准。

5.3.5原则上，各单位撰写的制度文件名称应参照本制度”3.名词解释”,

明确具体地使用

规范的制度名称术语•，标明所提报文件属于制度、规定、条例、

办法，或者流程中

的一种或几种。

5.3.6各单位撰写的所有工作流程图应作为附件纳入到制度中。

5.3.7制度文件名称应与内容相一致，并具有概括性。

5.3.8制度文件内容应注意使用规范的书面语言，避免/减少使用口头

语言。

5.4公司制度的俣密。公司制度属于商业秘密，任何员工均有义务对于公

司制度保守秘密。

5.5对于未遵守本规定的处罚

A、未经公司批准擅自新订、修改、作废公司制度者，依据公司的奖惩

制度，对于该单位的最高主管和相关责任人，将进行决定日指导，扣

罚行政10分以上；

B、未依据公司总裁签发制度，也未经公司授权领导书面批准而对于公

司员工进行奖惩者，依据公司的奖惩制度，对于该单位第一负责人和

相关责任人，将进行书面指导，扣罚行政5分以上；

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C、对于其它未严格执行本规定的行为，依据公司的奖惩制度，将对其