投资理财居间合同(标准版)

投资理财居间合同(标准版)甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，就乙方向甲方提供投资理财居间服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容

乙方向甲方提供专业的投资理财居间服务，包括但不限于市场分析、投资方案设计、投资产品推荐、投资交易执行、投资风险提示、投资绩效跟踪等服务。乙方应确保具备提供投资理财居间服务的合法资质，并向甲方提供相关营业执照等副本复印件。乙方应依据甲方提供的投资需求、风险偏好及资金状况，提供个性化的投资理财方案，并确保所推荐的投资产品符合甲方的投资目标和风险承受能力。

二、服务方式

1、乙方向甲方提供投资理财居间服务的地点：__________________。

2、具体服务范围包括：提供宏观经济形势及市场走势分析、根据甲方需求设计投资组合方案、推荐符合条件的投资产品（包括但不限于股票、债券、基金、期货、期权、外汇等）、协助甲方执行投资交易、定期向甲方提供投资组合绩效报告、及时向甲方提示投资风险等。

3、乙方应配备专业的投资理财顾问团队，为甲方提供一对一或一对多的投资咨询服务。甲方有权要求乙方提供投资理财顾问的资质证明及从业经验介绍。

4、乙方承诺为甲方提供每周5天，每天9小时的投资理财居间服务，并确保在甲方需要时提供及时响应。

5、合同期限自____年____月____日起至____年____月____日止，期满后经双方协商可续签。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应向乙方提供真实、准确、完整的个人信息及财务状况，并配合乙方进行投资风险评估。

2、甲方应尊重乙方提供的服务工作，对乙方正当履行合同的服务工作予以支持、配合。

3、甲方应按照乙方提供的投资方案及推荐的投资产品进行投资决策，并对自己的投资行为负责。

4、甲方应按时向乙方支付居间服务费，并按照乙方指示执行投资交易。

5、甲方有权随时要求乙方提供投资组合绩效报告及市场分析报告，并有权对乙方提供的服务进行监督、检查、提出改进意见。

6、如甲方发现乙方提供的服务未达到合同要求，有权以书面形式提出整改意见。乙方接到整改意见后，应在10个工作日内与甲方协商整改措施。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备实施投资理财居间业务的合法资质，并配备专业的投资理财顾问团队。

2、乙方提供的所有投资理财顾问均应是其合法正式的员工，并与投资理财顾问签订正式的劳动合同，负责办理投资理财顾问的职业责任保险，并按月向投资理财顾问支付报酬。

3、乙方提供的投资理财顾问应接受过专业培训，确保具备专业的投资技能和素质，并应定期参加继续教育，提升专业能力。

4、乙方在提供服务过程中应严格遵守法律法规，不得从事非法证券业务，不得误导甲方进行投资决策，不得泄露甲方的个人信息及投资秘密。

5、乙方的投资理财顾问应尽职尽责，为甲方提供客观、公正的投资建议，并应充分揭示投资产品的风险。

6、乙方的投资理财顾问应定期对甲方的投资组合进行跟踪，并根据市场变化及甲方需求调整投资方案。

7、乙方如发现投资市场存在重大风险，应以书面形式向甲方提出预警建议。甲方接到乙方的预警建议后，应及时予以书面回复或采取改进措施。

四、居间服务费及支付方式

1、居间服务费实行按期支付制，乙方每季度为甲方提供正规发票，甲方自收到发票后15日内向乙方付款。

2、居间服务费含税金额为每月_______元（大写：人民币_______元整），全年含税金额合计为_______元（大写：人民币_______元整）。

3、支付方式：甲方应通过银行转账方式将居间服务费支付至乙方指定的银行账户。

五、违约责任

1、若合同有效期内任何一方无故单方解除合同，将构成违约，违约方需向对方支付违约金，违约金数额为三个月的居间服务费。

2、若甲方无正当理由未按本合同规定履行向乙方支付居间服务费的义务，每逾期一日，应按照逾期金额的万分之一向乙方支付违约金；若甲方累计逾期三个月仍未支付居间服务费，乙方有权解除合同。

3、因乙方或其投资理财顾问的故意或过失行为导致甲方财产损失或投资决策失误的，乙方应承担相应的赔偿责任。如发生此种情况，甲方有权提前15天以书面形式通知乙方解除合同。

4、若乙方泄露甲方的个人信息或投资秘密，应承担相应的法律责任，并赔偿甲方的损失。

六、其他事项

1、本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；若协商无果，任何一方均有权将争议提交至乙方所在地的人民法院提起诉讼。

2、本合同一式肆份，双方各执贰份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

甲方代表：乙方代表