第五章提单1研究报告

1第五章海运提单2第一节提单概述一、提单的定义

提单（BillofladingB/L）。根据《中华人民共和国海商法》第七十一条规定，“提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的凭证”。二、提单的性质1，提单是证明货物已由承运人接管或者已装船的货物收据，证明承运人已按提单所列内容收到货物。2，提单是承运人保证凭以交付货物的物权凭证，提单的合法持有人凭提单可在目的港向承运人提取货物，也可以在载货船舶到达目的港之前，通过转让提单而转移货物所有权，或凭以向银行办理抵押贷款。3，提单是海上货物运输合同成立的证明，提单是承运人与托运人处理双方权利和义务的主要依据。35

三、提单的分类1，按货物是否已装船分类1）已装船提单（OnBoardB/L）2）收货待运提单2，按对货物有无不良批注分1）清洁提单（无不良批注）2）不清洁提单（有不良批注）注：在国际贸易中，如果是L/C付款方式的，由于信用证要求的都是清洁提单，因此，银行是不接受不清洁提单结汇的。3，按提单内容划分1）全式提单（有背面条款）2）简式提单（无背面条款）6toorder（不记名指示）orderof（记名指示）

记名背书（指定受让人）空白背书（只签名，不指定受让人）4，按提单收货人的抬头分类：***1）记名提单（具体收货人，不可转让）2）不记名提单(空白提单，无须背书，即可转让）3）指示提单（经过背书，可以转让）知识拓展：

背书：提单的持有人在转让提单时，在提单背面签名或书写文句的手续。背书又可以分为：75，按签发提单的时间分类1）倒签提单——提单上的签发日期早于实际装船日期；2）预借提单——货物尚未装船，提前签发的提单；

6，按运输方式1）直达提单（港—港）2）转船提单（需转船）3）多式联运提单（多种运输方式）7，按船舶营运方式划分1）班轮提单（格式提单）2）租船提单（合同提单）

8第二节提单的内容一、提单正面记载内容根据1993年7月1日公布实施的《中华人民共和国海商法》第73条的规定，提单正面应记载以下各项：

1，货物的品名、标志、包数或者件数、重量或者体积以及运输危险货物时对危险性质的说明。

2，承运人的名称和主要营业所。

3，船名、航次。

4，托运人的名称。

5，收货人的名称。

6，装货港和在装货港接受货物的日期。

7，卸货港。

8，多式联运提单增列接收货物地点和交付货物地点。

9，提单的签发日期、地点和份数。

10，运费的支付。

11，承运人或者其代表。我国《海商法》还同时规定；

“提单缺少本款规定的一项或者几项的，不影响提单的性质”。“提单正面记载的事项，在法律上具有初步证据”。

9二、提单的背面条款（略）在国际远洋运输业务中，承运人与托运人、收货人或提单持有人之间的权利、义务和责任，主要是由提单背面条款来规定的。这些条款主要是：（一）首要条款和提单的适用法一般是声明本提单适用于什么法规或国际公约的约束。如我国提单，都规定提单适用我国的《海商法》。（二）定义条款对与提单有关的用语的含义和范围作出明确的规定。（三）承运人责任条款1，基本责任

1）谨慎处理、保证船舶适航；

2）谨慎处理，使船舶适货；

3）妥善和谨慎的管理货物；包括装卸，搬移和积载，运输，保管和照料；10２，迟延交付货物的责任

1）迟延交付货物的定义：货物未能在明确约定的时间内，在约定的卸货港交付的，为迟延交付。

2）承运人未能履行基本责任，而迟延交付货物的，应负责赔偿。（四）承运人责任期间

1，对集装箱货物，承运人从接收货物时起，至交付货物时止的全部期间；

2，对非集装箱货物，从货物装上船时至货物卸下船时止；（五）承运人免责条款

1，因除外危险；2，因除外责任；3，因托运人过失；4，因货物本身的性质；（六）承运人赔偿责任限制条款指对每件或每单位货物支付的最高赔偿金额。中国海商法关于承运人赔偿限额的规定与维斯比规则的有关规定相同。11知识拓展：有关国际法规对海运承运人赔偿责任限制的规定：1，《海牙规则》关于承运人的赔偿责任限制——每件或每单位货物的赔偿限额为100英镑。2，《维斯比规则》关于承运人的赔偿责任限制——每件或每单位10000金法郎或毛重每公斤30金法郎,以其高者为准。经过1979年对《维斯比规则》的修订，承运人的赔偿责任限制计算单位由金法郎改为特别提款权，承运人的赔偿责任限制为每件或每单位为666.67特别提款权或毛重每千克2特别提款权，以二者中较高者为准。3，《汉堡规则》关于承运人的赔偿责任限额——每件或每单位为835特别提款权或毛重每千克2.5特别提款权，两者以较高者为准。特别提款权：缩写为SDR。是国际货币基金组织提供给全体会员国的一种国际货币储备单位，是一种新型的国际货币形式。可以代替黄金用于国际支付。又称纸黄金。

1970年最初发行时每一单位等于0.888克黄金，与当时的一美元等值。1974年7月，基金组织正式宣布特别提款权与黄金脱钩，改用“一篮子”货币作为定值标准。现在“一篮子”货币由美元、欧元、日元、英镑组成，加权”比例为：44%、34%、11%、11%。12（七）包装和标志条款要求托运人对货物提供妥善包装和正确清晰的标志。如因标志不清或包装不良所产生的一切费用由货方负责。（八）运费和其他费用条款运费规定为预付的，应在装船时一并支付，到付的应在交货时一并支付。当船舶和货物遭受任何灭失或损失时，运费仍应照付。（九）留置权条款承运人在未收到货方的运费、杂费、滞期费、共同海损分摊费及其他一切与货物运输有关的费用时，有行使扣留货物及单证乃至拍卖货物的权利。（十）索赔通知和为诉讼时效索赔通知：我国海商法规定，普通货物在货物交付的次日起7日内，集装箱货物在货物交付的次日起15内为索赔通知有效时间。诉讼时效：我国海商法规定，与海牙规则一致，即一年。13三、提单的签发1、托运人（Shipper）。即发货人。2、收货人（Consignee）。收货人要按合同和信用证的规定来填写。一般的填法有下列几种：（1）记名式：在收货人一栏直接填写上指定的公司或企业名称。该种提单不能背书转让，必须由收货人栏内指定的人提货或收货人转让。（2）不记名式：即在收货人栏留空不填。这种方式承运人交货凭提单的持有人，只要持有提单就能提货。（3）指示式（ToOrder

）：指示式的收货人又分为不记名指示和记名指示两种。3、被通知人（ＮotifyParty）。被通知人即收货人的代理人或提货人，原则上该栏一定要按信用证的规定填写。被通知人一定要有详细的名称和地址，供承运人或目的港及时通知其提货。144、船名（OceanVessel）即由承运人配载的装货的船名。班轮运输一般会加注航次（Voy.No.）。5、装运港（PortofLoading）6、卸货港（PortofDischarge）。原则上，L/C项下提单卸货港一定要按L/C规定办理。

7、唛头（shippingMarks）。如果信用证有明确规定，则按信用证缮打；信用证没有规定，则按买卖双方的约定，或由卖方决定缮制，一般都是打上“N/M”。8、包装与件数（No.＆kind）。一般散装货物该栏只填“InBulk”（散装；大量；整批），集装箱货物，单位件数与包装都要与实际货物相符，并在大写合计数内填写英文大写数目。如果货物包括二种以上不同包装单位（如纸箱、铁桶），应分别填列不同包装单位的数量，然后再表示件数。9、货物描述（DescriptionofGoods）。原则上提单上的商品描述应按信用证规定填写并与发票等其他单据相一致。1510、毛重和体积（G.W.＆MEAS）。除非信用证有特别规定，提单上一般只填货物的总毛重和总体积11、运费支付（Freight＆Charges）。信用证项下提单的运费支付情况，按其规定填写。一般填上：“Freightprepaid”或“FreightCollect”。有时信用证还要求注明运费的金额，按实际运费支付额填写即可。12、签发地点与日期（P1aceanddateofIssue）。提单的签发地点一般在货物运港所在地，日期则按实际装船日期。13、承运人签章（SignedfortheCarrier）。提单必须由承运人或其代理人签字才能生效。若信用证要求手签的也要照办。海运提单可以由：①承运人；②经授权的承运人代理；③船长；签署。1614、提单签发的份数（No.ofOriginalsB/L）。提单上要注明所签发正本提单的份数（一般是三正三副）。15、提单号码（B／LNO.）。一般位于提单的右上角，是为便于工作联系和核查，承运人对发货人所发货物承运的编号。在其它单据中，如保险单、装运通知等往往也要求注明提单号。16、倒签和预借提单倒签提单——提单上的签发日期早于实际装船日期；预借提单——货物尚未装船，提前签发的提单；倒签提单的原因是因为托运人的信用证到期，无法押汇。实际业务中常有，而且倒签提单和预借提单往往是一体发生的。倒签和预借B/L，签发人要面临风险。所以，船公司都不接受倒签提单的请求，但代理为了争取客户，在托运人出具保函的情况下，可以适当通融。但也都会严格把关。17四、集装箱提单与普通货物提单的主要区别：

1）增加了收货地点（PlaceofReceipt）和交货地点（PlaceofDelivery）等栏目；

2）增加了集装箱箱号，箱型，箱量，封号，交接方式等内容，如，1X20’&2X40’HQCY/CY；3）增加了“不知条款”（STC），主要是申明：承运人收到的只是外表状况良好，封条完整的集装箱，提单所记述的货物描述，件数等未经承运人检验，因此，对集装箱内货物的灭失或损坏不承担责任。18五、提单的更正与补充1，提单的更改在实际业务中，通常是在托运人提供了提单资料后，承运人即开始制作提单，这种预先缮制的提单俗称MEMOB/L，这时的更正没有问题。如果提单已经签发，再提出改单要求，则：1）要托运人书面申请，2）要看改动的内容不涉及提单各利益方的利益；3）更改处要加盖校对章，最多不超过三处；2，提单的补发

A，已结汇的提单遗失。a，可凭提单副本提货，b，声明提单作废，c，无须补发提单。

B，尚未结汇的提单。a，托运人提供书面担保，b，在媒体广告声明提单作废，c，经承运人同意后补发新提单。以上无论提单的更改还是提单的补发均要及时通知目的地分支机构或代理。191-5章重要名词英文缩写设备交接单（E/R）装货单（S/O）场站收据/收货单（D/R）装货清单（L/L）载货清单（M/F）危险品联合国编号（UN.NO:）提单（B/L）信用证（L/C）不知条款STC）特别提款权（SDR）国际货运代理协会联合会（FIATA）国际海事组织（IMO）标准箱（TEU）集装箱堆场（CY）集装箱货运站（CFS）整箱货（FCL

）拼箱货（LCL

）国际标准化组织（ISO）装箱单（CLP）提货单（D/O）20第五章练习一、名词解释1，提单2，背书二、正误辨析，并改正错误1，在国际远洋运输业务中，承运人与托运人、收货人或提单持有人之间的权利、义务和责任，主要是由提单背面条款来规定的。2，提单的记名背书是指出让人只签名，不指定受让人的背书形式；3，当提单转让给善意的第三方时，提单上所述内容具有绝对证据的效力。三、填空题1，_________、承运人和_______________有权签发提单；2，提单签发的份数一般是________。21四、问答题1，简述海运提单正面记载的主要内容？2，浅谈你对“凭托运人保函倒签提单”的看法？五、选择题（每题有1—4项正确选项）1，在提单收货人栏中填写“TOORDER”内容的提单是：A、指示提单；B、不记名提单；C、记名提单；D、不清洁提单；2，以下说法错误的是：A、提单是物权凭证；B、提单是货物清单；C、提单是运输合同；D、提单是货物收据；3，按我国《海商法》规定，承运人对货物灭失或损坏的赔偿责任为：每件或每货运单位赔偿：A、10000金法郎；B、100英镑；C、666.67SDR；D、835SDR；224，集装箱提单在记载内容上具有与传统提单不一般的特点，主要是：A、增加了收货地点、交货地点的记载；B、增加了货物交接方式的记载；C、增加了货物描述的记载；D、增加了集装箱箱型、箱号的记载；5，以下关于提单的表述，正确的是：A、在信用证贸易方式下，银行是不接受不清洁提单结汇的；B、提单正面记载事项缺少一项或者几项的，将影响提单的法律效力；C、提单是承运人与托运人处理双方权利和义务的主要依据；D、记名提单，必须经过背书才可以转让；

六、案例分析23同年5月1日，中海上海公司签发了编号为CSHAVE300021、抬头为中海公司的正本提单。提单记明：船名航次为CSCLLIANYUNGANGMA279E，装货港上海，卸货港SAN.VICENTE，集装箱号为TGHU8855653。同年5月8日，货运公司业务员确认涉案货物出运费用为4,400美元