基金从业考试私募基金及答案解析

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页基金从业考试私募基金及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部门/班级：得分：题型单选题多选题判断题填空题简答题案例分析题总分得分

一、单选题（共20分）

1.私募基金管理人申请登记备案时，需提交的文件中不包括以下哪项？

（）A.公司章程

（）B.管理人及从业人员资格证明

（）C.基金合同模板

（）D.风险管理制度

2.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人未按规定履行信息报送义务的，可能面临以下哪种处罚？

（）A.责令改正，处以10万元以上30万元以下罚款

（）B.暂停业务6个月

（）C.直接吊销牌照

（）D.仅需约谈警告

3.私募基金募集过程中，投资者张某的净资产低于300万元，则其可以投资的私募基金类型是？

（）A.任何类型的私募基金

（）B.仅限合格投资者投资的私募基金

（）C.仅限风险等级较低的私募基金

（）D.无法投资任何私募基金

4.私募基金管理人聘请外部基金销售机构时，需重点审核其是否具备以下哪种资质？

（）A.基金从业资格证

（）B.资产管理业务牌照

（）C.证券投资咨询牌照

（）D.保险销售牌照

5.私募基金投资于非公开交易的股权时，其基金合同中必须明确约定的内容是？

（）A.投资范围及策略

（）B.股权转让限制条款

（）C.管理费及业绩报酬分配

（）D.基金运作方式

6.私募基金管理人内部控制的“三道防线”中，最基础的一道是？

（）A.业务部门

（）B.风险管理部门

（）C.内部审计部门

（）D.监事会

7.私募基金管理人聘请托管机构时，以下哪项不是《私募投资基金合同指引1号——基金财产托管》中强制要求的？

（）A.托管机构需具备基金托管资格

（）B.托管银行需为全国性股份制商业银行

（）C.托管费费率需低于市场平均水平

（）D.托管协议需包含基金财产独立保管条款

8.私募基金投资于境外资产时，管理人需重点关注的合规风险是？

（）A.境外投资额度是否超过规定比例

（）B.境外投资是否需要备案

（）C.境外投资是否涉及反洗钱审查

（）D.境外投资是否需缴纳额外税费

9.私募基金管理人聘请外部审计机构时，以下哪项不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》的合规要求？

（）A.审计机构需具备证券期货相关业务审计资格

（）B.审计费用需由基金财产支付

（）C.审计报告需经全体投资者确认

（）D.审计机构需与基金管理人存在关联关系

10.私募基金管理人开展投资者适当性管理时，以下哪项不属于《私募投资基金募集行为管理办法》的考核指标？

（）A.投资者的风险承受能力

（）B.投资者的财务状况

（）C.投资者的投资经验

（）D.投资者的年龄

11.私募基金管理人聘请外部法律顾问时，以下哪项不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》的合规要求？

（）A.法律顾问需具备证券法律师资格

（）B.法律顾问需与基金管理人签订正式合同

（）C.法律顾问需定期出具法律意见书

（）D.法律顾问需参与基金投资决策

12.私募基金管理人聘请外部资产评估机构时，以下哪项不是《私募投资基金合同指引2号——基金财产保管》中强制要求的？

（）A.评估机构需具备资产评估资质

（）B.评估机构需为上市公司

（）C.评估报告需经全体投资者确认

（）D.评估费用需由基金财产支付

13.私募基金管理人聘请外部投资顾问时，以下哪项不是《私募投资基金监督管理暂行办法》的合规要求？

（）A.投资顾问需具备证券投资咨询业务资格

（）B.投资顾问需与基金管理人签订正式合同

（）C.投资顾问需参与基金投资决策

（）D.投资顾问需定期出具投资建议报告

14.私募基金管理人聘请外部托管机构时，以下哪项不是《私募投资基金合同指引1号——基金财产托管》中强制要求的？

（）A.托管机构需具备基金托管资格

（）B.托管银行需为全国性股份制商业银行

（）C.托管费费率需低于市场平均水平

（）D.托管协议需包含基金财产独立保管条款

15.私募基金投资于非公开交易的股权时，其基金合同中必须明确约定的内容是？

（）A.投资范围及策略

（）B.股权转让限制条款

（）C.管理费及业绩报酬分配

（）D.基金运作方式

16.私募基金管理人内部控制的“三道防线”中，最基础的一道是？

（）A.业务部门

（）B.风险管理部门

（）C.内部审计部门

（）D.监事会

17.私募基金管理人聘请外部资产评估机构时，以下哪项不是《私募投资基金合同指引2号——基金财产保管》中强制要求的？

（）A.评估机构需具备资产评估资质

（）B.评估机构需为上市公司

（）C.评估报告需经全体投资者确认

（）D.评估费用需由基金财产支付

18.私募基金管理人聘请外部投资顾问时，以下哪项不是《私募投资基金监督管理暂行办法》的合规要求？

（）A.投资顾问需具备证券投资咨询业务资格

（）B.投资顾问需与基金管理人签订正式合同

（）C.投资顾问需参与基金投资决策

（）D.投资顾问需定期出具投资建议报告

19.私募基金管理人聘请外部托管机构时，以下哪项不是《私募投资基金合同指引1号——基金财产托管》中强制要求的？

（）A.托管机构需具备基金托管资格

（）B.托管银行需为全国性股份制商业银行

（）C.托管费费率需低于市场平均水平

（）D.托管协议需包含基金财产独立保管条款

20.私募基金投资于非公开交易的股权时，其基金合同中必须明确约定的内容是？

（）A.投资范围及策略

（）B.股权转让限制条款

（）C.管理费及业绩报酬分配

（）D.基金运作方式

二、多选题（共20分，多选、错选不得分）

21.私募基金管理人申请登记备案时，需提交的文件中包括哪些？

（）A.公司章程

（）B.管理人及从业人员资格证明

（）C.基金合同模板

（）D.风险管理制度

22.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人未按规定履行信息报送义务的，可能面临以下哪些处罚？

（）A.责令改正，处以10万元以上30万元以下罚款

（）B.暂停业务6个月

（）C.直接吊销牌照

（）D.仅需约谈警告

23.私募基金募集过程中，投资者张某的净资产低于300万元，则其可以投资的私募基金类型是？

（）A.任何类型的私募基金

（）B.仅限合格投资者投资的私募基金

（）C.仅限风险等级较低的私募基金

（）D.无法投资任何私募基金

24.私募基金管理人聘请外部基金销售机构时，需重点审核其是否具备以下哪些资质？

（）A.基金从业资格证

（）B.资产管理业务牌照

（）C.证券投资咨询牌照

（）D.保险销售牌照

25.私募基金投资于非公开交易的股权时，其基金合同中必须明确约定的内容是？

（）A.投资范围及策略

（）B.股权转让限制条款

（）C.管理费及业绩报酬分配

（）D.基金运作方式

26.私募基金管理人内部控制的“三道防线”中，包括哪些部门？

（）A.业务部门

（）B.风险管理部门

（）C.内部审计部门

（）D.监事会

27.私募基金管理人聘请外部托管机构时，以下哪些是《私募投资基金合同指引1号——基金财产托管》中强制要求的？

（）A.托管机构需具备基金托管资格

（）B.托管银行需为全国性股份制商业银行

（）C.托管费费率需低于市场平均水平

（）D.托管协议需包含基金财产独立保管条款

28.私募基金投资于境外资产时，管理人需重点关注的合规风险是？

（）A.境外投资额度是否超过规定比例

（）B.境外投资是否需要备案

（）C.境外投资是否涉及反洗钱审查

（）D.境外投资是否需缴纳额外税费

29.私募基金管理人聘请外部审计机构时，以下哪些属于《私募投资基金监督管理暂行办法》的合规要求？

（）A.审计机构需具备证券期货相关业务审计资格

（）B.审计费用需由基金财产支付

（）C.审计报告需经全体投资者确认

（）D.审计机构需与基金管理人存在关联关系

30.私募基金管理人开展投资者适当性管理时，以下哪些属于《私募投资基金募集行为管理办法》的考核指标？

（）A.投资者的风险承受能力

（）B.投资者的财务状况

（）C.投资者的投资经验

（）D.投资者的年龄

三、判断题（共10分，每题0.5分）

31.私募基金管理人申请登记备案时，需提交的文件中不包括公司章程。

32.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人未按规定履行信息报送义务的，可能面临责令改正，处以10万元以上30万元以下罚款。

33.私募基金募集过程中，投资者张某的净资产低于300万元，则其可以投资任何类型的私募基金。

34.私募基金管理人聘请外部基金销售机构时，需重点审核其是否具备基金从业资格证。

35.私募基金投资于非公开交易的股权时，其基金合同中必须明确约定的内容是投资范围及策略。

36.私募基金管理人内部控制的“三道防线”中，最基础的一道是业务部门。

37.私募基金管理人聘请外部托管机构时，以下哪项不是《私募投资基金合同指引1号——基金财产托管》中强制要求的：托管银行需为全国性股份制商业银行。

38.私募基金投资于境外资产时，管理人需重点关注的合规风险是境外投资是否涉及反洗钱审查。

39.私募基金管理人聘请外部审计机构时，以下哪项不是《私募投资基金监督管理暂行办法》的合规要求：审计机构需与基金管理人存在关联关系。

40.私募基金管理人开展投资者适当性管理时，以下哪些属于《私募投资基金募集行为管理办法》的考核指标：投资者的风险承受能力。

四、填空题（共10分，每空1分）

41.私募基金管理人申请登记备案时，需提交的文件中包括________和________。

42.私募基金管理人开展投资者适当性管理时，需重点审核投资者的________和________。

43.私募基金投资于非公开交易的股权时，其基金合同中必须明确约定的内容是________和________。

44.私募基金管理人内部控制的“三道防线”中，最基础的一道是________，其次是________。

45.私募基金管理人聘请外部托管机构时，以下哪项不是《私募投资基金合同指引1号——基金财产托管》中强制要求的：________。

五、简答题（共20分）

46.简述私募基金管理人申请登记备案的流程及主要要求。

47.结合《私募投资基金监督管理暂行办法》，分析私募基金管理人内部控制的关键要素。

48.私募基金投资于非公开交易的股权时，其基金合同中必须明确约定的内容有哪些？

六、案例分析题（共15分）

49.案例背景：某私募基金管理人A公司在2023年10月新设立了一只私募证券投资基金，产品名称为“稳健增长1号”。在募集过程中，A公司通过第三方基金销售机构B公司进行推广，吸引了20名投资者参与投资，其中5名投资者的净资产低于300万元，但A公司未进行严格的投资者适当性管理。产品成立后，A公司未按规定向监管机构报送季度报告。

问题：

（1）分析A公司在设立和运营过程中存在的合规问题。

（2）提出针对上述问题的改进措施。

（3）总结私募基金管理人应如何加强合规管理。

参考答案及解析

参考答案

一、单选题

1.C

2.A

3.B

4.B

5.B

6.A

7.C

8.C

9.D

10.D

11.D

12.B

13.C

14.C

15.B

16.A

17.B

18.C

19.C

20.B

二、多选题

21.ABCD

22.ABC

23.BC

24.AB

25.ABCD

26.ABCD

27.AD

28.ABC

29.AB

30.ABCD

三、判断题

31.×

32.√

33.×

34.√

35.√

36.√

37.×

38.√

39.×

40.√

四、填空题

41.公司章程，管理人及从业人员资格证明

42.风险承受能力，财务状况

43.股权转让限制条款，管理费及业绩报酬分配

44.业务部门，风险管理部门

45.托管银行需为全国性股份制商业银行

五、简答题

46.答：

①私募基金管理人申请登记备案的流程包括：提交申请材料、监管机构审核、登记备案、公告等步骤。

②主要要求包括：具备相应的资质、设立完善的治理结构、建立健全的内部控制制度、履行投资者适当性管理等。

解析：要点①来自《私募投资基金监督管理暂行办法》第9条，要点②基于培训中“私募基金管理人设立与运营”模块的阐述。

47.答：

①内部治理结构：包括董事会、监事会、管理层的职责分工及制衡机制。

②风险管理：包括风险识别、评估、控制及报告制度。

③内部控制：包括不相容职务分离、授权审批、财产保护等制度。

④信息披露：包括定期报告、临时报告的编制及报送制度。

⑤投资者保护：包括投资者适当性管理、投诉处理等制度。

解析：要点均来自培训中“私募基金管理人内部控制”模块的核心内容。

48.答：

①投资范围及策略：明确基金的投资方向、行业分布、投资比例等。