安全生产管理处罚条例

安全生产管理处罚条例一、总则

1.1立法目的与依据

为强化安全生产管理，预防和减少生产安全事故，保障从业人员生命财产安全和社会公共利益，根据《中华人民共和国安全生产法》《生产安全事故报告和调查处理条例》等法律法规，结合本地区安全生产实际，制定本条例。本条例旨在规范安全生产管理中的处罚行为，明确处罚标准与程序，压实生产经营单位安全生产主体责任，提升安全生产治理能力。

1.2适用范围

本条例适用于本行政区域内从事生产经营活动的单位（以下统称生产经营单位）及其从业人员的安全生产行为。法律、法规另有规定的，从其规定。对涉及安全生产的监督管理部门、中介机构及相关人员的处罚，参照本条例执行。海上石油开采、核设施安全、军事设施安全等特殊领域的安全生产管理处罚，不适用本条例。

1.3基本原则

安全生产管理处罚遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，坚持“依法依规、过罚相当、教育与处罚相结合”的原则。处罚应与安全生产违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相适应，引导生产经营单位主动落实安全生产主体责任，推动安全生产形势持续稳定向好。

1.4管理主体与职责分工

县级以上人民政府负责本行政区域内安全生产管理处罚工作的组织领导，建立健全安全生产责任体系。应急管理部门对本行政区域内安全生产工作实施综合监督管理，依法查处安全生产违法行为。住房和城乡建设、交通运输、水利、市场监管等部门在各自职责范围内，对相关行业领域的安全生产管理处罚工作负责。乡镇人民政府和街道办事处应当协助上级人民政府有关部门做好本辖区内的安全生产管理处罚相关工作。

1.5处罚定义与分类

本条例所称安全生产管理处罚，是指应急管理部门及其他负有安全生产监督管理职责的部门，对生产经营单位及其从业人员违反安全生产法律法规、规章和标准的行为，依法给予的行政制裁。处罚种类包括：警告、罚款、责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设、责令停止施工、吊销有关许可证件、拘留（由公安机关依法执行）以及法律、法规规定的其他处罚。对同一安全生产违法行为，不得给予两次以上罚款的处罚；对多个违法行为应分别处罚，合并执行。

二、处罚适用范围

2.1适用对象

2.1.1生产经营单位

本条例适用于所有在本行政区域内从事生产经营活动的单位，涵盖国有企业、民营企业、外资企业以及个体工商户等各类市场主体。这些单位必须建立安全生产管理制度，配备必要的安全设施，并定期进行安全检查。如果单位未履行安全生产主体责任，如未制定安全操作规程或未进行员工培训，将面临处罚。例如，一家制造企业若未安装消防设备或未定期维护机器，将被视为违反本条例，并可能被处以罚款或责令停产停业。

2.1.2从业人员

从业人员包括全职员工、临时工、实习生以及劳务派遣人员等。在工作过程中，从业人员必须遵守安全生产规定，如正确使用防护装备、执行安全操作流程等。如果从业人员违反安全规定，如未佩戴安全帽或擅自操作危险设备，单位有权根据内部管理制度进行处罚，同时本条例也适用于此类行为。例如，一名建筑工人若高空作业未系安全带，不仅可能受到单位警告，还可能被处以罚款，情节严重者将被调离岗位或解雇。

2.1.3其他相关方

其他相关方包括安全生产中介机构、设备供应商、承包商以及第三方服务机构等。这些主体在提供安全生产相关服务时，必须确保其行为符合安全标准。例如，一家安全评估公司若出具虚假评估报告，导致事故隐患未被发现，将被视为违反本条例，并可能被吊销资质或处以罚款。同样，供应商提供的设备若不符合安全要求，如电线绝缘层破损，也将被处罚，并要求立即更换设备。

2.2适用情形

2.2.1一般情形

一般情形指生产经营单位或从业人员在日常运营中违反安全生产法律法规的行为。例如，未设置安全警示标志、未定期进行应急演练、未如实记录安全事故等。这些行为可能导致事故隐患，如化工厂未标识危险区域，员工误入引发泄漏。处罚标准基于违法行为的严重程度，首次违规可能被警告，再次违规则面临罚款。例如，一家餐饮店若未安装燃气报警器，第一次被发现时给予警告，若再次未整改，将被罚款5000元，并责令停业整顿。

2.2.2特殊情形

特殊情形涉及高风险行业或特定场景，如矿山开采、建筑施工、危险化学品运输等。在这些领域，适用情形更为严格。例如，矿山企业若未进行瓦斯检测或违规爆破作业，将直接被处以高额罚款并责令停产。同样，建筑施工中若脚手架搭建不规范，导致坍塌风险，施工单位将被处罚，并要求立即整改。此外，特殊情形还包括重大节假日或恶劣天气期间的安全管理，如春节期间未加强值班值守，引发火灾事故，将被加重处罚。

2.2.3排除情形

排除情形指某些行为不适用本条例的情况。例如，不可抗力因素如地震、洪水等导致的事故，不视为违反安全生产规定。同样，从业人员在紧急避险过程中造成的损害，如为避免爆炸而破坏设备，不适用处罚。此外，科研实验或教学活动中的合理风险，如大学实验室的受控实验，只要符合安全规范，也不适用本条例。但若这些活动超出安全范围，如未采取防护措施导致事故，则仍将被处罚。

2.3特殊规定

2.3.1新建项目

新建项目指首次建设的生产经营设施，如工厂、办公楼或基础设施工程。在项目启动前，建设单位必须提交安全生产评估报告，并通过相关部门审批。未进行审批或评估不合格的项目，不得开工建设。例如，一家新建化工厂若未提交安全预评价报告，将被责令停止施工，并处以罚款。施工过程中，若发现安全隐患如地基不稳，必须立即整改，否则项目将被暂停。项目竣工后，需通过安全验收，验收不合格不得投入使用。

2.3.2改扩建项目

改扩建项目指对现有设施进行改造或扩建的行为。在实施前，单位必须评估改扩建对安全生产的影响，并制定安全措施。例如，一家食品加工厂若扩建生产线，需确保新设备与旧设备兼容，避免引发机械故障。未进行评估或评估后未落实措施的项目，将被处罚，如罚款并要求恢复原状。改扩建期间，若发生安全事故如设备爆炸，单位将被加重处罚，并可能被吊销许可证。

2.3.3临时设施

临时设施指在特定活动中设置的临时性结构，如展会搭建的展台、工地使用的临时工棚等。这些设施必须符合安全标准，如使用防火材料、设置逃生通道。未达标或未定期检查的设施，将被处罚。例如，一场音乐节若临时舞台结构不牢固，导致坍塌，主办方将被罚款并承担法律责任。临时设施使用后，必须及时拆除，避免遗留安全隐患。若拆除不当如遗留危险材料，也将被处罚。

三、处罚实施程序

3.1立案程序

3.1.1立案条件

应急管理部门在发现生产经营单位或从业人员存在违反安全生产法律法规的行为时，需满足以下条件方可立案：行为具有明确的违法事实；违法行为发生在本行政区域内；属于本部门管辖范围；有初步证据证明违法事实存在。例如，某化工厂未按规定设置可燃气体报警装置，经现场检查发现设备缺失且无法提供整改记录，符合立案条件。

3.1.2立案流程

执法人员发现违法行为后，应填写《立案审批表》，注明案件来源（如日常检查、群众举报、上级交办等）、违法事实初步描述及建议立案理由。经部门负责人审核批准后，指定两名以上执法人员组成调查组。重大案件需集体讨论决定。例如，某建筑工地因脚手架坍塌导致人员伤亡，经初步评估可能涉及重大责任事故，由应急管理局分管领导牵头成立专案组。

3.1.3立案时限

一般案件应在发现违法行为后7个工作日内完成立案审批；情况紧急的，经部门负责人批准可延长至15个工作日；重大或复杂案件需报请上级部门批准延长时限。例如，某矿山企业发生瓦斯爆炸后，因事故调查需同步进行，立案时限延长至30个工作日。

3.2调查取证

3.2.1调查方式

执法人员可采取以下方式收集证据：现场勘查（拍摄照片、绘制现场图）；询问当事人及证人（制作《询问笔录》）；查阅资料（如安全培训记录、设备维护台账）；委托专业机构进行技术鉴定；调取电子数据（如监控录像、操作记录）。例如，某食品加工厂因机械伤害事故被调查时，执法人员调取了事故发生时段的监控录像，并委托特种设备检测机构对涉事设备进行性能测试。

3.2.2证据要求

证据需具备合法性、真实性、关联性。合法性要求取证程序符合法定权限，如进入生产经营场所需出示执法证件；真实性要求证据客观反映事实，如原始记录不得涂改；关联性要求证据与违法行为直接相关，如某企业未佩戴安全帽的违章行为需有现场照片或当事人自述为证。

3.2.3证据保全

对可能灭失或难以取得的证据，应及时采取保全措施：查封、扣押违法物品（如未检测的特种设备）；复制、固定电子数据（如备份服务器操作日志）；通知证人作证。例如，某危化品运输企业涉嫌非法改装车辆，执法人员立即扣押涉案车辆并封存改装部件，防止证据被销毁。

3.3听证程序

3.3.1听证范围

符合以下情形之一的，当事人有权要求举行听证：拟作出责令停产停业整顿、吊销许可证件等重大行政处罚；罚款金额较大（如对个人处以1万元以上罚款，对单位处以10万元以上罚款）；当事人提出听证申请且符合法定条件。例如，某建筑公司因多次违规施工被拟处50万元罚款，该公司可申请听证。

3.3.2听证准备

执法部门应在听证7日前书面通知当事人，告知听证时间、地点、主持人及申请回避的权利。当事人可委托1-2名代理人参加，并提前提交书面申辩材料。听证主持人由非本案调查人员担任，确保公正性。例如，某化工企业听证会由外聘法律专家担任主持人，调查组成员回避。

3.3.3听证流程

听证按以下顺序进行：主持人宣布听证纪律及权利；调查人员陈述违法事实及依据；当事人申辩及质证；双方辩论；最后陈述。听证过程需全程录音录像，制作《听证笔录》并由当事人签字确认。例如，某矿山企业听证会上，当事人提出事故系设备老化所致，并提交了设备采购合同作为证据，调查人员则反驳称未按规定进行年检。

3.4处罚决定

3.4.1决定主体

一般处罚由应急管理部门负责人集体讨论后作出；吊销许可证件等重大处罚需报请同级人民政府批准；简易程序（如警告、小额罚款）可由执法人员当场决定。例如，某餐饮店未安装燃气报警器，执法人员当场作出罚款2000元的处罚决定。

3.4.2决定文书

处罚决定书应包含以下内容：当事人基本信息；违法事实及证据；处罚依据、种类及幅度；履行方式及期限；申请行政复议或提起行政诉讼的途径。文书需加盖部门公章，并当场送达当事人。例如，某机械厂因未落实安全防护措施被处罚，决定书中明确要求15日内整改并提交复查申请。

3.4.3决定期限

一般案件应在立案后60日内作出处罚决定；复杂案件可延长至90日；听证案件应在听证结束后30日内作出决定。例如，某大型化工企业爆炸事故调查涉及多方责任认定，处罚决定期限延长至90日。

3.5处罚执行

3.5.1履行方式

当事人应在处罚决定书规定的期限内履行义务：罚款可通过银行转账、当场缴纳等方式；停产停业需张贴停业公告并切断生产动力源；吊销许可证件需收回原证件并公告作废。例如，某建筑公司被责令停业后，执法人员现场查封了施工许可证并切断电源。

3.5.2分期缴纳

当事人确有经济困难，可申请分期或延期缴纳罚款。经审查批准后，最长不超过6个月，期间不计算滞纳金。例如，某小微企业因经营困难申请分期缴纳罚款，获准分3个月支付。

3.5.3强制执行

当事人逾期不履行处罚决定的，执法部门可采取以下措施：加处罚款（每日按罚款数额的3%加处罚款）；申请人民法院强制执行（如查封、拍卖财产）；将违法行为纳入信用记录，实施联合惩戒。例如，某运输公司拒不缴纳罚款，应急管理局向法院申请扣押其运营车辆。

3.6监督与救济

3.6.1内部监督

上级应急管理部门定期下级处罚案件进行抽查；执法部门设立法制机构对处罚文书进行审核；执法人员实行回避制度，与当事人有亲属关系的需主动申明。例如，某市应急管理局季度抽查中发现某县处罚程序违规，责令重新调查。

3.6.2社会监督

处罚决定书应在部门官网公示，涉及商业秘密的除外；设立举报电话和信箱，接受公众对执法行为的监督；邀请人大代表、政协委员参与重大案件监督。例如，某化工企业处罚决定公示后，群众举报执法人员收受好处，纪检监察部门介入调查。

3.6.3救济途径

当事人对处罚决定不服，可在收到决定书之日起60日内申请行政复议，或6个月内直接向人民法院提起行政诉讼。复议期间处罚不停止执行，但法律另有规定的除外。例如，某企业对吊销许可证处罚不服，向省应急管理厅申请行政复议。

四、处罚标准与幅度

4.1一般违法行为处罚

4.1.1管理制度缺失

未建立安全生产责任制或未制定安全操作规程的，责令限期改正，处1万元以上3万元以下罚款；逾期未改正的，处3万元以上5万元以下罚款，并处主要负责人上年度年收入30%的罚款。例如，某小型机械加工厂未制定冲压设备操作规程，导致工人违规操作受伤，被处罚2万元并责令停产整改。

4.1.2安全培训不到位

未按规定开展三级安全教育培训或未如实记录培训内容的，责令限期改正，处5000元以上2万元以下罚款；未对特种作业人员持证上岗进行核查的，处2万元以上5万元以下罚款。某物流公司未对叉车司机进行实操培训，发生碰撞事故，被处罚3万元并吊销两名无证司机的操作资格。

4.1.3隐患排查不彻底

未建立事故隐患排查治理制度或未如实记录排查情况的，责令限期改正，处1万元以上3万元以下罚款；对发现的重大事故隐患未采取治理措施的，处3万元以上10万元以下罚款。某纺织厂因未及时更换老化电路引发火灾，被处罚5万元并责令停业整顿。

4.2重点行业领域处罚

4.2.1危险化学品管理

未取得安全许可证生产危险化学品的，责令停止违法行为，没收违法所得，处10万元以上20万元以下罚款；违规储存危险化学品的，处5万元以上10万元以下罚款；未定期进行安全评价的，处3万元以上5万元以下罚款。某化工厂擅自扩建储罐区未报备，被处罚15万元并拆除违规建筑。

4.2.2建筑施工安全

高处作业未设置防护措施的，责令停工整改，处2万元以上5万元以下罚款；起重机械未定期检测的，处3万元以上8万元以下罚款；深基坑支护方案未经专家论证的，处5万元以上10万元以下罚款。某建筑工地因脚手架坍塌造成伤亡，施工单位被处罚20万元并吊销安全生产许可证。

4.2.3矿山开采安全

未按设计开采或超层越界开采的，责令停止作业，处10万元以上30万元以下罚款；未按规定检测瓦斯浓度的，处5万元以上15万元以下罚款；未配备自救器的，处3万元以上8万元以下罚款。某煤矿因瓦斯浓度超标未及时撤人，引发爆炸事故，被处罚50万元并追究刑事责任。

4.3特殊情形加重处罚

4.3.1重大事故隐患

对重大事故隐患未采取有效治理措施的，处10万元以上20万元以下罚款；导致人员伤亡的，处20万元以上50万元以下罚款；造成特别重大事故的，处50万元以上200万元以下罚款。某食品加工厂因冷库氨气泄漏未及时处理，导致3人死亡，被处罚150万元并吊销营业执照。

4.3.2谎报瞒报事故

发生生产安全事故后未按规定报告的，处5万元以上10万元以下罚款；谎报、瞒报或迟报的，处10万元以上20万元以下罚款；阻碍事故调查的，处3万元以上5万元以下罚款。某化工企业爆炸事故中，负责人隐瞒死亡人数，被处罚20万元并移送司法机关。

4.3.3拒不整改违法行为

经责令停产停业整顿仍继续生产的，处10万元以上30万元以下罚款；拒不执行处罚决定的，按日加处3%的罚款；拒不消除重大隐患的，处30万元以上50万元以下罚款。某烟花厂被责令停业后夜间擅自生产，引发爆炸，被处罚40万元并纳入失信名单。

4.4从轻与减轻情节

4.4.1主动消除隐患

在监管部门发现前主动消除重大事故隐患的，可减轻处罚，处法定最低标准的50%；主动上报事故并积极救援的，可处法定最低标准的30%。某建筑企业发现脚手架松动后立即停工整改，避免了坍塌，被处罚1万元（原应处5万元）。

4.4.2配合调查取证

如实提供违法证据并主动配合调查的，可减轻处罚，处法定最低标准的70%；主动赔偿受害人损失的，可从轻处罚，处法定最低标准的50%。某运输公司事故中，公司主动提供行车记录仪并垫付医疗费，被处罚3万元（原应处8万元）。

4.4.3首次违法且情节轻微

首次违法且未造成危害后果的，给予警告并责令限期改正；逾期未改的，处5000元以上1万元以下罚款。某餐饮店首次检查发现灭火器过期，当场更换并接受警告，未受罚款。

4.5免于处罚情形

4.5.1不可抗力因素

因地震、洪水等不可抗力导致事故的，经调查核实可免于处罚；但未及时采取应急措施的，仍需承担相应责任。某山区工厂因泥石流冲毁厂区导致泄漏，经认定属不可抗力，未受处罚。

4.5.2技术标准滞后

因现行技术标准无法预见风险导致事故的，可免于处罚；但未采取必要预防措施的，仍需整改。某新型材料生产中因标准未涵盖其危险性引发火灾，经专家论证后免罚，但被要求制定企业标准。

4.5.3紧急避险行为

为避免重大危险而采取的紧急避险措施，即使造成损害也可免于处罚；但避险措施明显过当的，需承担部分责任。某工人为防止锅炉爆炸紧急停炉导致生产线受损，经认定属合理避险，免于处罚。

4.6累犯与屡犯处罚

4.6.1一年内两次违法

同一违法行为一年内被处罚两次的，处法定标准的1.5倍罚款；同一违法行为一年内被处罚三次以上的，处法定标准的2倍罚款。某物流公司一年内三次未按规定维护车辆，第三次被处罚6万元（原应处3万元）。

4.6.2多项违法合并处罚

对多个违法行为分别处罚后，合并执行罚款金额不得超过法定最高限额；涉及不同部门的，由牵头部门统一处罚标准。某企业同时存在未培训、未检测、未演练三项违法，合并处罚8万元（分项应罚12万元）。

4.6.3累犯纳入信用惩戒

一年内三次以上违法的，纳入安全生产失信名单；三年内五次以上违法的，实施行业禁入措施。某建筑公司因五次违规施工被列入黑名单，三年内不得参与政府工程投标。

五、监督与责任追究

5.1监督机制

5.1.1内部监督

应急管理部门需建立内部监督体系，确保执法行为合法合规。上级部门定期对下级处罚案件进行抽查，重点检查程序是否规范、证据是否充分。例如，某市应急管理局每季度随机抽取20%的处罚卷宗，发现某县未按听证程序处理案件，责令重新调查。执法人员实行回避制度，与当事人有亲属关系的需主动申明，否则案件无效。内部审核由法制部门负责，对处罚文书进行合法性审查，避免滥用职权。

5.1.2社会监督

鼓励公众参与监督，设立举报电话和信箱，接受对执法行为的投诉。处罚决定书在部门官网公示，涉及商业秘密的除外，确保透明度。例如，某化工企业处罚公示后，群众举报执法人员收受好处，纪检监察部门介入调查，最终涉事人员被撤职。媒体监督也是重要环节，对重大案件进行曝光，推动问题解决。人大代表和政协委员可参与监督，如某建筑工地事故调查中，人大代表现场监督听证会，确保公正性。

5.1.3技术监督

运用信息技术加强监督，建立安全生产执法数据库，实时记录处罚数据。监控系统覆盖重点企业，通过视频回查执法过程。例如，某矿山企业安装智能监控，执法人员检查时自动记录操作，防止伪造记录。数据分析工具用于异常行为识别，如同一企业多次被处罚，系统自动预警，上级部门介入调查。技术手段还用于评估执法效果，如统计整改率，优化监管策略。

5.2责任追究

5.2.1行政责任

对执法人员的违规行为，依规追究行政责任。未履行职责或滥用职权的，给予警告、记过等处分；情节严重的，撤职开除。例如，某执法人员因收受贿赂减轻处罚，被开除公职并记入档案。单位领导失职的，承担连带责任，如某部门负责人未审核案件导致错误处罚，被降级处理。内部问责机制确保责任到人，避免推诿扯皮。

5.2.2刑事责任

涉及犯罪的，移交司法机关处理。执法人员玩忽职守、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任。例如，某执法人员伪造证据导致冤案，以徇私枉法罪被判处有期徒刑。生产经营单位负责人重大责任事故，造成伤亡的，也追究刑事责任。某化工厂爆炸事故中，负责人因过失致人死亡罪被判刑。刑事移送程序需规范，由监察机关或公安机关立案侦查。

5.2.3民事责任

因执法错误造成当事人损失的，承担民事赔偿责任。例如，某企业被错误处罚停产，导致经济损失，经行政复议确认错误后，执法部门支付赔偿金。赔偿标准依据国家赔偿法，包括直接损失和间接损失。当事人可提起民事诉讼，要求赔偿精神损害。民事责任追究需快速处理，避免长期纠纷，如某运输公司被错误罚款后，双方协商达成和解协议。

5.3申诉与救济

5.3.1行政复议

当事人对处罚决定不服，可在60日内申请行政复议。复议机关重新审查事实和法律依据，作出维持、变更或撤销决定。例如，某建筑公司对吊销许可证处罚不服，向省应急管理厅申请复议，经调查后撤销原处罚。复议期间处罚不停止执行，但复议机关可决定暂停执行。复议程序需公开透明，当事人可提交新证据，如某企业提交第三方检测报告证明无违规，复议机关采纳后减轻处罚。

5.3.2行政诉讼

复议结果仍不服的，当事人可在6个月内提起行政诉讼。法院审查执法行为的合法性，判决行政机关败诉时需重新处理。例如，某餐饮店因未安装燃气报警器被罚款，起诉后法院认定执法程序违规，责令重新调查。诉讼中，当事人可委托律师，法院调取证据，如某工厂申请法院调取监控录像，证明执法人员未出示证件。诉讼成本由败诉方承担，促进公正执法。

5.3.3调解与和解

在申诉或诉讼前，鼓励通过调解解决争议。第三方调解机构介入，如行业协会或调解委员会，促进双方协商。例如，某矿山企业与监管部门就罚款金额达成和解，企业承诺整改后减免部分罚款。和解协议需书面确认，具有法律效力。调解过程保密，避免影响企业声誉，如某食品加工厂私下调解后，双方签署整改协议，恢复生产。和解不放弃申诉权，当事人仍可依法维权。

六、附则

6.1法律衔接

6.1.1上位法依据

本条例依据《中华人民共和国安全生产法》《生产安全事故报告和调查处理条例》等法律法规制定，与上位法规定不一致的，以上位法为准。例如，某省条例对罚款金额的设定若低于国家规定，则自动适用国