销售合同审查与风险评估表

销售合同审查与风险评估表工具指南一、适用场景说明本工具适用于企业销售业务中各类合同的审查与风险评估场景，具体包括但不限于：新客户首次签订销售合同时全面评估合作风险；老客户续签或重大合同时核查条款变更风险；涉及大额订单、长周期履行或特殊条款（如定制化产品、跨境交付）的合同专项审查；企业法务/风控部门对销售合同进行标准化合规审核时，作为核心审查依据。二、审查操作流程步骤一：合同基础信息收集与核对收集合同文本（含附件、补充协议）及背景资料，如客户营业执照、过往合作记录、订单需求说明书等；核对合同基本信息完整性：合同编号、签约主体（双方全称、统一社会信用代码）、签约日期、签约地点、合同金额（含大小写）、标的物名称/规格/数量、履行期限等关键信息是否清晰无误，避免模糊表述（如“一批”“约X万元”）。步骤二：签约主体资质与履约能力审查主体合法性：核查客户营业执照（是否在有效期内）、经营范围（是否包含合同标的业务）、特殊行业资质（如食品经营许可证、医疗器械经营许可证等，根据标的物性质确认）；履约能力：通过企业信用公示系统、行业征信平台等渠道查询客户信用记录（是否有失信被执行、行政处罚等），结合过往合作情况评估其资金实力、付款及时性及履约意愿；授权代表：确认签约人是否为法定代表人或合法授权人（要求提供授权委托书及授权人证件号码明），避免无权代理风险。步骤三：核心条款逐项审查标的物条款：明确标的物名称、规格型号、技术参数、质量标准（是否为国家/行业标准或双方约定的特殊标准）、验收方式及期限，避免“按样品交付”但未封存样品等争议；价格与支付条款：审查价格构成（是否含税、运费、安装费等）、计价货币、支付方式（预付款、进度款、尾款比例及支付条件）、支付账户（是否为企业对公账户）、逾期付款的违约责任（如滞纳金计算方式、是否可主张利息）；交付与物流条款：明确交付时间（具体日期或“收到预付款后X日内”）、交付地点（客户指定地点或仓库）、运输方式及费用承担、毁损灭失风险转移节点（通常为交付时或签收时）；验收条款：约定验收期限（如“交付后X日内验收”）、验收标准（技术协议/图纸作为附件）、验收异议处理方式（逾期未验收是否视为合格）；违约责任条款：逐列双方违约情形（如逾期交货、质量不达标、拖欠货款等）及对应的违约责任（赔偿范围、违约金计算标准、是否可单方解除合同），重点审查违约金是否合理（通常不超过实际损失的30%），且是否与法定解除权衔接；保密与知识产权条款：明保证密范围（技术信息、经营信息等）、保密期限（通常至合同终止后2-3年）、泄密责任，涉及定制的标的物或技术输出时，需确认知识产权归属及使用限制；争议解决条款：优先约定企业所在地或合同履行地有管辖权法院诉讼，或选择明确仲裁机构（如“中国国际经济贸易仲裁委员会”），避免约定“由甲方所在地法院管辖”等模糊表述（需明确具体区/县法院）。步骤四：风险等级评估与应对建议根据审查结果，对识别出的风险点按“高、中、低”分级：高风险：主体无资质、核心条款缺失（如质量标准、违约责任）、违约责任显失公平、争议解决约定不明等，需暂停签约并要求客户补充或修改条款；中风险：支付周期过长、交付时间模糊、验收标准不细化等，需与客户协商明确，并补充书面确认函；低风险：常规条款表述不严谨（如“尽快”“合理期限内”），可在合同中补充定义或备注说明，避免后续争议。针对高风险点，形成《风险整改清单》，列明需修改的条款、修改建议及修改期限，由销售部门与客户沟通落实。步骤五：审查报告输出与归档汇总审查过程、风险点及整改意见，形成《销售合同审查报告》，明确审查结论（“建议通过”“修改后通过”“不通过”），并由审查人（法务/风控）、销售部门负责人签字确认；将合同文本、审查资料、整改记录等整理归档，保存期限不少于合同履行期结束后5年，便于后续追溯或审计。三、合同审查与风险评估表模板（一）合同基本信息表项目内容合同编号签约甲方（销售方）名称：____________________统一社会信用代码：____________________签约乙方（客户方）名称：____________________统一社会信用代码：____________________签约日期______年_月_日签约地点合同类型□标准销售合同□定制化合同□长期框架协议□其他：____________________合同金额大写：____________________小写：____________________（含税/不含税）标的物名称标的物数量/规格履行期限交货期：______年_月_日前付款期：_____________________________审查人*某审查日期______年_月_日（二）核心条款审查表审查模块审查要点审查结果（√/×）存在问题描述主体资质乙方营业执照是否在有效期内乙方经营范围是否包含合同标的业务乙方是否具备特殊行业资质（如需）签约人是否为法定代表人或合法授权人（授权委托书是否齐全）标的物条款标的物名称、规格、数量是否清晰明确质量标准是否明确（国家标准/行业标准/双方约定标准）验收方式、期限及异议处理是否约定价格支付价格是否含税，税费承担方是否明确支付方式（预付款/进度款/尾款比例）、账户信息是否明确逾期付款违约责任（滞纳金比例、是否可主张利息）是否合理交付物流交付时间、地点是否具体运输方式、费用承担方是否明确毁损灭失风险转移节点是否约定违约责任双方违约情形是否列明（逾期交货、质量不达标、拖欠货款等）违约责任是否明确（赔偿范围、违约金计算标准）是否约定合同解除条件及程序保密知识产权保密范围、期限、责任是否明确涉及知识产权时，归属及使用限制是否约定争议解决是否约定明确管辖法院或仲裁机构（三）风险评估与应对建议表风险点描述风险等级（高/中/低）应对建议乙方无特殊行业资质高暂停签约，要求乙方提供资质证明，否则终止合作付款周期超过90天中增加预付款比例（如30%），或要求乙方提供履约保证金质量标准未约定高补充附件《技术协议》，明确具体参数及验收标准毁损风险约定不明低在合同中补充：“标的物交付乙方签收后，毁损灭失风险由乙方承担”争议解决约定为“甲方所在地”中明确为“甲方所在地有管辖权的人民法院（具体至××市××区法院）”四、关键注意事项提示主体资质动态核查：若合同履行周期较长（超过1年），建议在履约过程中定期复核客户资质（如营业执照是否年检、是否被列入经营异常名录），避免因客户资质失效导致合同无效。条款一致性审查：保证合同与附件（如技术协议、订单确认书）内容无冲突，例如合同中约定的“质量标准以附件为准”，但附件未明确标准的，需及时补充。语言表述严谨性：避免使用“尽量”“尽快”“合理范围”等模糊词汇，需替换为具体时间、数量或标准（如“收到货物后7个工作日内验收”而非“收到货物后及时验收”）。风险分级差异