网络安全风险自查表与整改措施清单

网络安全风险自查表与整改措施清单使用指南一、适用场景与目标本工具适用于各类组织（企业、事业单位、部门等）开展常态化网络安全风险排查与整改工作，具体场景包括：定期安全审计：按季度/半年度/年度对网络安全体系进行全面检查，保证符合《网络安全法》《数据安全法》等法规要求；系统上线前评估：新业务系统、网络设备或应用软件部署前，识别潜在安全风险并完成整改；安全事件复盘：发生安全漏洞或攻击事件后，系统性排查同类风险并制定长效防范措施；合规性整改：应对监管机构检查或等保测评中发觉的网络安全问题，落实整改责任。核心目标：通过结构化自查与整改，实现网络安全风险的“早发觉、早报告、早处置”，降低数据泄露、系统瘫痪等安全事件发生概率，保障业务连续性与数据安全性。二、操作流程与步骤详解（一）自查准备阶段组建专项小组：明确由单位分管领导（如CTO）担任组长，成员包括网络安全负责人（如安全管理员）、系统运维人员、业务部门代表及合规专员，保证覆盖技术、管理、业务全链条。确定自查范围：根据单位业务特点，划定自查对象，包括但不限于：网络架构（防火墙、路由器、交换机）、服务器（物理机/虚拟机/云主机）、应用系统（Web应用、移动端APP）、数据存储（数据库、文件服务器）、终端设备（电脑、移动终端）、安全管理制度（策略文档、应急预案）等。准备工具与资料：配置必要的检测工具（如漏洞扫描器、日志审计系统、渗透测试工具），收集现有安全策略、资产清单、历史安全记录等资料，作为自查依据。（二）自查实施阶段逐项核对检查：对照《网络安全风险自查表》（见第三部分），对自查范围内的对象进行全面检查，重点关注“检查内容”与“检查标准”，保证无遗漏项。记录问题详情：对不符合项（即“检查结果”为“不符合”或“部分符合”的项），需详细记录问题描述（如“WindowsServer2019未安装2024年1月安全补丁”“数据库root账号未启用密码复杂度策略”），并标注风险等级（高/中/低，根据数据敏感度、漏洞危害性综合判定）。汇总分析问题：完成所有项检查后，统计问题总数、各风险等级占比、高频问题领域（如“权限管理”“漏洞修复”等），形成《自查问题汇总报告》。（三）整改落实阶段制定整改方案：针对每个问题，明确整改责任人（如*系统运维工程师）、整改措施（技术修复/制度完善/流程优化）、整改时限（一般问题不超过30天，高风险问题不超过7天），并录入《网络安全风险整改措施清单》（见第三部分）。跟踪整改进度：由专项小组每周召开整改推进会，责任人汇报整改进展，对未按时完成的问题分析原因（如资源不足、技术难度大）并调整计划，保证整改闭环。验证整改效果：问题整改完成后，由专人进行验证（如漏洞扫描复测、权限策略核查），确认问题彻底解决后，在整改清单中标注“整改完成”及验证结果。（四）总结归档阶段编制整改报告：汇总自查情况、整改措施、验证结果及长效机制（如定期巡检、安全培训），形成《网络安全风险自查整改总结报告》，报单位领导审批。更新资产与策略：根据自查结果，更新网络安全资产清单（如新增/下线设备）、修订安全管理制度（如更新密码策略、应急响应流程）。持续改进机制：将自查纳入常态化工作，每季度至少开展1次自查，高风险领域（如核心业务系统）每月抽查，形成“自查-整改-复查-优化”的闭环管理。三、自查表与整改清单模板（一）网络安全风险自查表检查领域检查项检查内容检查标准检查结果（符合/部分符合/不符合）问题描述（不符合时填写）风险等级（高/中/低）网络架构安全网络分区隔离核心业务区、办公区、DMZ区是否逻辑隔离，访问控制策略是否最小化不同区域间ACL规则仅开放必要端口，无冗余授权防火墙策略是否启用状态检测、禁用高危端口（如3389、22），策略定期审计策略按最小权限配置，最近6个月有审计记录系统安全操作系统补丁服务器、终端操作系统是否及时更新安全补丁高危漏洞补丁修复时间不超过7天，一般漏洞不超过30天默认账号管理是否禁用或修改默认账号（如admin、guest），特权账号是否单独管理默认账号已禁用或修改密码，特权账号数量与实际人员匹配数据安全数据分类分级是否对核心数据（如用户隐私、财务数据）进行分类分级，并采取差异化保护措施按公开、内部、敏感、核心四级分类，敏感以上数据加密存储数据备份与恢复是否定期备份数据（核心数据每日全量+增量），备份数据是否异地存放并定期恢复演练备份数据保存期不少于90天，最近1个月有恢复测试记录身份认证与权限多因素认证是否对特权账号、远程访问启用多因素认证（如U盾、动态令牌）所有管理员账号、VPN登录启用MFA权限最小化员工账号权限是否与岗位职责匹配，离职账号是否及时禁用定期（每季度）审计账号权限，离职账号禁用率100%安全管理制度应急预案是否制定网络安全事件应急预案，是否定期（每年至少1次）组织演练预案包含事件分级、响应流程、责任人，最近6个月有演练记录安全培训是否定期（每半年至少1次）开展网络安全意识培训，培训覆盖率是否达100%有培训计划、签到表、考核记录，新员工入职培训率100%物理与环境安全机房安全机房是否配备门禁、监控（保存期≥3个月）、温湿度控制、消防设备非授权人员无法进入机房，监控无死角，温湿度符合设备运行要求安全运维日志审计是否开启关键设备（防火墙、服务器、数据库）日志审计，日志保存期≥6个月日志包含登录、权限变更、异常操作记录，定期（每周）分析日志（二）网络安全风险整改措施清单问题编号对应自查表检查项问题描述整改责任人整改措施整改时限整改状态（待整改/整改中/已完成）验证结果（通过/不通过）验证人001操作系统补丁WindowsServer2019未安装2024年1月MS-405安全补丁（高危漏洞）*运维工程师1.通过WSUS服务器推送补丁；2.验证补丁安装成功并重启服务器2024-01-15待整改002多因素认证数据库管理员账号未启用多因素认证，仅依赖密码登录*DBA1.部署数据库审计系统；2.开启账号密码+动态令牌双因素认证2024-01-20整改中*安全管理员003数据备份与恢复核心业务数据仅本地备份，未异地存放，存在单点故障风险*备份管理员1.购买云存储服务；2.配置每日全量备份自动同步至异地；3.每月进行恢复测试2024-02-01待整改*CTO四、使用要点与风险提示自查全面性原则：需覆盖“技术+管理+人员”全维度，避免仅关注技术层面而忽视制度执行或人员操作风险（如弱口令、违规外联）。整改时效性要求：高风险问题（如未修复高危漏洞、核心数据未加密）必须立即整改，中风险问题明确具体时限，低风险问题纳入长期改进计划。保密性管理：自查与整改过程中涉及敏感信息（如系统漏洞、数据资产）需严格控制知悉范围，避免信息泄露导致二次风险。动态更新机制：根据新威胁（如新型勒索病毒、合规政策更新