2025年金融投资咨询合作协议

2025年金融投资咨询合作协议鉴于咨询方（以下简称“甲方”）拥有合法的金融投资咨询业务资质，并具备提供专业金融投资咨询的能力；客户方（以下简称“乙方”）希望获得专业的金融投资咨询服务。甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就乙方向甲方购买金融投资咨询服务事宜，达成如下协议：第一条合作背景与目的甲乙双方基于对金融市场的共同关注以及乙方对专业投资建议的需求，甲方同意为乙方提供金融投资咨询服务，乙方同意接受甲方的服务。甲方旨在利用其专业知识和经验，为乙方提供符合其需求和风险承受能力的投资建议，帮助乙方实现投资目标。第二条咨询服务范围2.1服务内容甲方提供的金融投资咨询服务包括但不限于：（1）对宏观经济形势、金融市场走势进行分析和预测；（2）根据乙方的财务状况、投资目标、风险承受能力等，制定个性化的投资策略和资产配置方案；（3）推荐具体的投资品种，包括但不限于股票、债券、基金、期货、期权等；（4）对乙方已进行的投资进行定期回顾，并根据市场变化和乙方需求调整投资建议；（5）为乙方提供投资相关的税收、法律等方面的咨询（如适用）；（6）甲方承诺以勤勉尽责的态度提供上述服务，并根据市场情况及时更新投资建议。2.2服务方式甲方通过以下方式向乙方提供咨询服务：（1）定期提供投资分析报告，包括但不限于月度、季度或年度报告；（2）通过会议、电话、邮件等方式与乙方进行沟通，解答乙方提出的问题，并根据需要调整投资建议；（3）建立专属的投资咨询服务账户，用于记录与乙方相关的投资建议和沟通情况。2.3服务期限本协议项下的咨询服务期限为自本协议生效之日起____年，即自____年____月____日起至____年____月____日止。服务期限届满前____个月，如双方均有意续约，应另行协商签订续约协议。若服务期限届满，双方未签订续约协议，本协议自动终止。第三条乙方权利与义务3.1乙方权利（1）享有获得甲方按照本协议约定提供的专业金融投资咨询服务的权利；（2）有权要求甲方对其提供的个人信息和投资信息予以保密；（3）有权在认为甲方的建议存在重大缺陷或违反法律法规时，要求甲方解释或纠正；（4）有权在任何时候终止本协议，但应提前____日书面通知甲方；（5）有权获得甲方的投资业绩报告，并对其投资决策负责。3.2乙方义务（1）向甲方提供真实、准确、完整的个人信息、财务状况、投资经验、风险承受能力等资料，并保证所提供资料的真实性、准确性和完整性；（2）按照本协议第五条的约定，按时足额支付咨询服务费用；（3）积极配合甲方的工作，及时反馈相关信息，并根据甲方的建议进行投资决策；（4）独立承担最终的投资决策责任，并对由此产生的投资风险负责；（5）不得将甲方提供的投资建议或未公开信息用于任何非法目的，或泄露给任何第三方；（6）遵守国家有关法律法规，不得利用甲方的投资建议从事违法活动。第四条咨询方权利与义务4.1甲方的权利（1）按照本协议约定收取咨询服务费用；（2）要求乙方提供真实、准确、完整的个人信息和投资信息；（3）在乙方违反本协议约定时，有权暂停或终止服务，并要求乙方承担违约责任；（4）对乙方提供的投资建议保留知识产权。4.2甲方的义务（1）根据本协议约定，为乙方提供专业、勤勉、尽责的金融投资咨询服务；（2）充分了解乙方的财务状况、投资目标和风险承受能力，并为其提供合适的投资建议；（3）对乙方提供的个人信息和投资信息严格保密，未经乙方书面同意，不得向任何第三方泄露；（4）遵守相关法律法规和职业道德规范，避免利益冲突；（5）向乙方充分揭示投资风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等；（6）建立完善的客户服务档案，记录与乙方相关的投资建议和沟通情况；（7）定期对乙方进行回访，了解乙方投资情况及满意度。第五条费用与支付方式5.1咨询服务费用本协议项下的咨询服务费用采用以下第____种方式支付：（1）固定费用：乙方应向甲方支付固定咨询服务费，共计人民币____元（大写：____元整），该费用包含在本协议服务期限内甲方提供的所有咨询服务。（2）按年收费：乙方应向甲方支付年度咨询服务费，每年度人民币____元（大写：____元整）。（3）按月收费：乙方应向甲方支付月度咨询服务费，每月人民币____元（大写：____元整）。5.2支付方式乙方应通过银行转账方式将咨询服务费用支付至甲方指定的以下银行账户：账户名称：____________________开户银行：____________________银行账号：____________________5.3支付时间（1）若采用固定费用方式，乙方应在本协议生效之日起____日内一次性支付完毕；（2）若采用按年收费方式，乙方应在每年度开始前____日内支付当年度的咨询服务费；（3）若采用按月收费方式，乙方应在每月开始前____日内支付当月的咨询服务费。第六条保密条款6.1甲乙双方同意对在合作过程中获知的对方的商业秘密、技术信息以及乙方的个人信息和投资信息严格保密。6.2保密信息包括但不限于本协议内容、乙方的财务状况、投资目标、风险承受能力、投资决策过程、甲方提供的投资建议等。6.3未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息，但法律法规另有规定的除外。6.4本保密义务在本协议终止后____年内仍然有效。第七条违约责任7.1若乙方未按照本协议第五条的约定按时足额支付咨询服务费用，每逾期一日，应按逾期支付金额的____%向甲方支付违约金。逾期超过____日的，甲方有权暂停或终止本协议，并要求乙方支付全部应付咨询服务费用及违约金。7.2若甲方未按照本协议第二条约定的服务内容提供服务，或提供虚假、误导性的投资建议，给乙方造成损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。7.3若任何一方违反本协议第六条的约定，泄露对方的商业秘密或乙方的个人信息和投资信息，应赔偿对方因此遭受的损失。第八条不可抗力8.1本协议所称不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、洪水、战争、罢工、政府行为等。8.2遭遇不可抗力的一方应在不可抗力发生后____日内书面通知对方，并提供相关证明文件。8.3因不可抗力导致本协议无法继续履行的，双方应协商解除本协议，互不承担违约责任。第九条法律适用与争议解决9.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。9.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。第十条其他条款10.1本协议自双方签字盖章之日起生效。10.2本协议的任何修改或补充，均应以书面形式作出，并经双方签字盖章后生效。10.3本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。10