安全生产管理制度执行检查清单风险控制版

安全生产管理制度执行检查清单（风险控制版）一、适用场景与使用对象本工具适用于各类生产经营单位（含制造业、建筑、化工、矿山、交通运输等行业）的安全生产管理制度执行情况检查，聚焦风险控制环节。具体使用场景包括：日常安全生产巡查、专项制度执行督查（如“三同时”管理、隐患排查治理、危险作业审批等）、季节性安全检查（如夏季防暑、冬季防火）、新/改/扩建项目安全验收复查，以及后制度执行情况追溯。使用对象涵盖企业安全管理部门人员、各生产车间/项目部负责人、专职安全员、班组安全员，以及第三方安全技术服务机构人员。二、操作流程与步骤详解（一）检查准备阶段明确检查目标与范围根据企业当前安全生产重点（如近期类型、高风险作业环节、新制度推行需求），确定本次检查的核心目标（如“危险作业审批制度执行有效性”“隐患整改闭环管理情况”）。划定检查范围，涵盖制度文件（是否现行有效、是否与法规匹配）、执行记录（审批表、培训签到、检查台账）、现场落实情况（安全措施是否到位、人员操作是否符合规程）等。组建检查团队与分工由安全管理部门牵头，抽调生产、技术、设备等部门骨干（如生产经理、设备主管、安全工程师*），必要时邀请外部专家参与。明确分工：组长*负责统筹，资料组核查制度文件与记录，现场组核查作业环境与人员行为，风险控制组评估制度执行对风险的覆盖有效性。制定检查计划与准备工具编制《安全生产管理制度执行检查计划》，明确检查时间、区域、人员、方法（查阅资料、现场观察、人员访谈、设备检测）及判定标准（依据《安全生产法》《行业安全规程》及企业内部制度）。准备工具：检查记录表、拍照/录像设备、检测仪器（如测厚仪、气体检测仪）、相关制度文件汇编、法规标准文本。（二）检查实施阶段制度文件合规性核查查阅企业现行安全生产管理制度（如《安全生产责任制》《危险作业安全管理规定》《隐患排查治理制度》），确认是否覆盖所有风险点（如高处作业、有限空间、动火作业），是否符合最新法规要求（如近两年新修订的《工贸企业重大隐患判定标准》）。检查制度修订记录，评估是否定期评审（至少每年1次）并更新，保证与实际生产活动匹配（如新增生产线后是否补充相关安全操作规程）。执行过程记录完整性核查抽取关键制度执行记录，如：危险作业审批表（动火、受限空间、高处作业等）：检查审批流程是否完整（作业人申请、车间负责人审核、安全部门审批）、安全措施是否逐项确认（如“气体检测合格”“监护人到位”）。安全培训记录：核查培训内容是否针对制度要求（如新员工入职培训包含“隐患上报流程”）、培训签到表与考核成绩是否留存、特种作业人员持证上岗记录是否有效。隐患排查治理台账：检查隐患是否按“班组-车间-企业”三级排查记录、整改责任人及期限是否明确、重大隐患是否按要求上报并落实“五定”原则（定措施、定责任人、定资金、定时限、定预案）。现场执行有效性核查通过现场观察与人员访谈，验证制度是否落地：查看作业现场安全措施是否符合制度要求（如动火作业是否清除周边可燃物、设置警戒区、配备灭火器；有限空间作业是否执行“先通风、再检测、后作业”）。随机询问员工对制度的掌握情况（如“发觉隐患后应向谁报告？”“本岗位操作规程的核心要求是什么？”），评估培训效果与制度知晓率。检查设备设施安全管理情况（如特种设备定期检验记录、安全附件校验标签、消防设施维护台账），确认是否执行《设备安全管理制度》相关规定。风险控制效果评估结合检查结果，分析制度执行对风险的控制有效性：对比制度要求与实际执行差异，识别未受控风险（如“高处作业未系安全带”未被及时发觉，导致坠落风险）。评估现有制度是否能覆盖企业重大风险（如是否针对“危化品泄漏”“火灾爆炸”等制定了专项管理流程）。（三）问题整改与跟踪阶段问题汇总与分类定级检查结束后，汇总发觉的问题，按“制度缺陷”（如制度未明确某类作业审批权限）、“执行不到位”（如审批表漏签字、现场未落实安全措施）、“记录缺失”（如培训无考核记录）分类。依据问题可能导致的风险等级，判定为“重大”（可能导致重伤及以上）、“较大”（可能导致轻伤或财产损失）、“一般”（轻微违规，未造成实际影响）。制定整改方案与落实责任针对每项问题，明确整改措施（如制度缺陷需修订文件，执行不到位需加强培训，记录缺失需完善台账）、责任部门/责任人（如“动火作业审批流程简化”由安全部门负责整改，“现场灭火器失效”由设备部负责更换）、整改期限（重大问题不超过30天，较大问题不超过15天，一般问题不超过7天）。形成《安全生产管理制度执行问题整改通知书》，经检查组长*签字后下发至责任单位。整改复查与闭环管理责任单位按期限完成整改后，提交《整改完成报告》，附整改记录（如修订后的制度文件、培训签到表、现场整改照片）。检查团队对整改结果进行复查，确认问题是否彻底解决（如“灭火器已更换并张贴检验标签”“审批流程已补充‘监护人签字’环节”）。对未按期整改或整改不到位的问题，升级处理（如通报批评、纳入绩效考核，情节严重的追究责任）。（四）总结反馈与持续改进阶段编制检查报告汇总检查过程、发觉问题、整改情况、风险控制效果评估等内容，形成《安全生产管理制度执行检查报告》，报企业负责人*审批。报告中应包含制度执行率（如“危险作业审批制度执行率92%”）、主要问题分布（如“车间级隐患排查记录不完整占比60%”）、改进建议（如“引入电子审批系统，简化流程并留痕”）。制度优化与培训强化根据检查发觉的制度缺陷，组织相关部门修订制度，经发布后实施（如新增“外包作业安全管理制度”）。针对执行不到位的问题，开展专项培训（如“危险作业审批要点”专题培训），并通过考核、现场抽查等方式验证培训效果。建立长效机制将检查结果纳入部门/个人绩效考核，与安全奖金、评优评先挂钩。定期（每季度/半年）开展制度执行回头看，跟踪改进措施落实情况，形成“检查-整改-优化-再检查”的闭环管理。三、安全生产管理制度执行检查清单（风险控制版）检查类别检查项目检查内容检查标准检查方法检查结果（符合/不符合）问题描述（不符合项填写）整改措施责任部门/人整改期限复查结果制度文件合规性安全生产管理制度体系是否覆盖所有风险点（危险作业、隐患排查、设备管理等）《企业安全生产标准化基本规范》要求制度覆盖所有环节，无遗漏查阅制度汇编安全部*持续制度与法规匹配性近两年新发布的法规、标准是否已纳入制度（如《生产安全隐患排查治理规定》）制度修订记录显示已更新至最新版本，引用法规现行有效核对法规文本与制度文件安全部*2024.12.31执行过程记录危险作业审批动火/受限空间/高处作业审批表是否完整（申请人、审核人、审批人签字，安全措施确认）100%作业有审批，安全措施逐项确认，无代签现象抽查近3个月审批记录（≥20份）对漏签、代签记录补充说明，修订审批流程明确签字要求各生产车间*2024.10.31安全培训记录新员工三级培训、特种作业人员培训记录是否完整（签到表、考核成绩、证书复印件）培训覆盖率100%，考核合格率≥95%，特种作业人员持证上岗率100%查阅培训档案（≥10份）补充缺失的考核成绩，更新过期证书信息人力资源部*2024.11.15隐患排查治理隐患是否按级记录（班组-车间-企业），整改“五定”是否落实重大隐患100%整改，一般隐患整改率≥98%，闭环管理查阅隐患台账（≥30条）对未按期整改隐患明确责任人，每周跟踪进度安全部*持续现场执行有效性危险作业现场管控动火作业：是否清除可燃物、设置警戒区、配备灭火器；监护人是否在岗现场安全措施与审批要求一致，监护人全程监护现场抽查（≥5处作业点）对缺失灭火器的点位立即补充，对脱岗监护人进行安全教育设备部*2024.10.20设备设施安全管理特种设备是否在检验有效期内，安全附件（压力表、安全阀）是否定期校验设备检验标识清晰，安全附件校验记录完整现场检查+查阅校验记录对过期设备立即停用，联系检验机构校验安全附件设备部*2024.11.30员工操作规范性员工是否按操作规程作业，是否正确佩戴劳动防护用品（安全帽、防护服等）现场抽查10名员工，操作正确率≥90%，劳保用品佩戴率100%现场观察+访谈对违规操作员工重新培训，保证考核合格；劳保用品不足部分立即补充各生产车间*2024.10.31风险控制效果重大风险管控是否针对“危化品泄漏”“火灾爆炸”等重大风险制定专项管控措施专项措施可操作性强（如泄漏应急物资清单、疏散路线图），且定期演练查阅专项文件+演练记录补充“危化品泄漏专项处置方案”，每季度组织1次演练安全部*2024.12.31制度执行对风险的控制有效性制度执行后，同类/隐患是否重复发生近一年内因制度缺失或执行不到位导致的/隐患重复发生率为0分析/隐患台账对重复发生的隐患溯源分析，优化制度流程安全部*持续四、使用要点与注意事项客观公正，避免形式主义检查需基于事实和数据，不得凭主观臆断判定问题；现场检查时随机抽取样本（如作业点、员工、记录），避免提前通知导致的“准备式检查”，保证结果真实反映制度执行情况。聚焦风险优先级优先检查涉及重大风险、频发环节的制度执行情况（如危化品管理、危险作业），对一般性问题可适当简化流程，保证资源向高风险领域倾斜。规范记录与存档检查过程中形成的记录（如照片、访谈记录、检查表）需及时整理存档，保存期不少于3年，便于追溯和后续分析；问题描述需具体（如“3