《境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定》测试练习竞赛考试题库（附答案）

《境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定》测试练习竞赛考试题库（附答案）一、单项选择题（50道）1.问题：根据《境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定》，合格境外机构投资者是指经哪个机构批准投资于境内证券期货市场的？A.中国人民银行B.国家外汇管理局C.中国证券监督管理委员会D.中国银行业监督管理委员会答案：C2.问题：合格投资者应当委托境内托管人办理相关手续。如果合格投资者委托2家以上托管人，应当指定几家作为主报告人？A.1家B.2家C.3家D.所有托管人答案：A3.问题：合格投资者取得中国证监会经营证券期货业务许可证后，应向谁提供材料办理业务登记？A.直接向国家外汇管理局B.通过主报告人在国家外汇管理局平台办理C.通过任意托管人D.向中国人民银行答案：B4.问题：合格投资者名称发生变更的，应在取得换发的经营证券期货业务许可证后多少工作日内办理变更登记？A.15个工作日B.30个工作日C.45个工作日D.60个工作日答案：B5.问题：合格投资者仅汇入外币资金的，须开立哪些账户？A.仅开立外币专用账户B.仅开立人民币专用存款账户C.开立外币专用账户及与外币专用账户相对应的人民币专用存款账户D.开立人民币专用存款账户和外币专用账户，但无需对应答案：C6.问题：合格投资者汇入人民币进行投资的，投资本金和收益应以什么币种汇出？A.外币B.人民币C.任意币种D.根据投资者选择答案：B7.问题：合格投资者外币专用账户的收入范围不包括以下哪项？A.从境外汇入的本金B.外币利息收入C.从人民币专用存款账户购汇划入的资金D.支付证券期货投资价款答案：D8.问题：合格投资者人民币专用存款账户的支出范围包括以下哪项？A.向境外汇出本金及收益B.支付证券期货投资价款C.从境外汇入的人民币投资本金D.出售证券期货所得价款答案：B9.问题：合格投资者所开立的相关账户是否可以支取现金？A.是B.否C.仅外币账户可以D.仅人民币账户可以答案：B10.问题：同一境外机构投资者的合格投资者专用账户内资金与中国债券市场投资专用资金账户内资金，在境内是否可以直接双向划转？A.是B.否C.仅允许从合格投资者账户向债券账户划转D.仅允许从债券账户向合格投资者账户划转答案：A11.问题：合格投资者办理资金汇出手续时，如涉及清盘，需要向托管人提供什么文件？A.仅书面申请B.仅投资收益专项审计报告C.投资收益专项审计报告和税务备案表（按规定无需提供的除外）D.仅税务备案表答案：C12.问题：合格投资者开展境内人民币对外汇衍生产品交易，应遵循什么原则？A.投机原则B.实需交易和套期保值原则C.任意原则D.高风险高收益原则答案：B13.问题：境外银行类合格投资者可以选择以下哪种渠道开展即期结售汇和外汇衍生产品交易？A.仅作为客户与托管人交易B.仅申请成为外汇交易中心会员C.仅通过主经纪业务进入银行间外汇市场D.以上三种方式之一答案：D14.问题：境外非银行类合格投资者可以选择以下哪种渠道开展即期结售汇和外汇衍生产品交易？A.作为客户与托管人或境内其他金融机构直接交易B.申请成为外汇交易中心会员直接进入银行间外汇市场交易C.申请成为外汇交易中心会员通过主经纪业务进入银行间外汇市场交易D.A和C答案：D15.问题：合格投资者开展外汇衍生产品交易，外汇风险敞口是什么？A.境外资产规模B.境内证券期货投资对应的人民币资产规模C.外币资产规模D.所有资产规模答案：B16.问题：合格投资者首次开展外汇衍生产品交易前，应向谁提交遵守套期保值原则的书面承诺？A.中国证监会B.国家外汇管理局C.境内金融机构或外汇交易中心D.托管人答案：C17.问题：合格投资者因机构解散等原因导致中国证监会注销其业务许可证的，应在变现资产并关闭合格投资者专用账户后多少工作日内办理注销登记？A.15个工作日B.30个工作日C.45个工作日D.60个工作日答案：B18.问题：托管人在为合格投资者办理资金汇出汇入时，应对资金收付进行什么审查？A.仅真实性审查B.仅合规性审查C.真实性与合规性审查D.无需审查答案：C19.问题：合格投资者、托管人等相关机构未按规定办理业务登记的，依据什么法律法规予以处罚？A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国中国人民银行法》和《中华人民共和国外汇管理条例》C.《中华人民共和国期货法》D.《中华人民共和国商业银行法》答案：B20.问题：本规定自何时起实施？A.2023年8月26日B.2024年8月26日C.2025年8月26日D.2026年8月26日答案：B21.问题：合格投资者根据本规定提供的材料应以什么文本为准？A.外文文本B.中文文本C.英文文本D.任意文本答案：B22.问题：本规定由谁负责解释？A.中国证监会B.中国人民银行和国家外汇管理局C.外汇交易中心D.国务院答案：B23.问题：合格投资者委托托管人办理手续，如果只有1家托管人，主报告人是谁？A.合格投资者自身B.该托管人C.中国证监会D.国家外汇管理局答案：B24.问题：中国人民银行、国家外汇管理局及其分支机构依法对合格投资者的什么实施监督、管理和检查？A.仅资金账户B.仅资金收付C.仅汇兑D.资金账户、资金收付及汇兑等答案：D25.问题：国家外汇管理局对合格投资者境内证券期货投资资金实行什么管理？A.审批管理B.登记管理C.备案管理D.自主管理答案：B26.问题：合格投资者办理业务登记时，需要向主报告人提供以下哪些材料？A.经营证券期货业务许可证复印件和税收承诺函B.营业执照和税收承诺函C.经营证券期货业务许可证原件和税收承诺函D.仅经营证券期货业务许可证复印件答案：A27.问题：主报告人发生变更的，合格投资者应自变更之日起多少工作日内办理变更登记？A.15个工作日B.30个工作日C.45个工作日D.60个工作日答案：B28.问题：主报告人应认真履行职责，审核合格投资者所提供材料的什么性？A.真实性B.完整性C.及时性D.合法性答案：A29.问题：合格投资者凭业务登记凭证，在托管人处开立什么账户？A.一般存款账户B.合格投资者专用账户C.临时账户D.外汇账户答案：B30.问题：合格投资者同时汇入人民币和外币资金的，须分别开立哪些账户？A.人民币专用存款账户和外币专用账户B.人民币专用存款账户、外币专用账户及与外币专用账户相对应的人民币专用存款账户C.仅人民币专用存款账户D.仅外币专用账户答案：B31.问题：合格投资者汇入外币进行投资的，结汇后应划入什么账户？A.外币专用账户B.人民币专用存款账户C.与外币专用账户相对应的人民币专用存款账户D.任意账户答案：C32.问题：合格投资者外币专用账户的支出范围包括以下哪项？A.从境外汇入的本金B.外币利息收入C.结汇划入与外币专用账户相对应的人民币专用存款账户D.出售证券期货所得价款答案：C33.问题：合格投资者人民币专用存款账户的收入范围包括以下哪项？A.从合格投资者外币专用账户结汇划入的资金B.支付证券期货投资价款C.购汇划入合格投资者外币专用账户D.支付税款答案：A34.问题：合格投资者开立相关境内人民币银行结算账户，应按照谁的有关规定办理？A.中国证监会B.国家外汇管理局C.中国人民银行D.外汇交易中心答案：C35.问题：合格投资者专用账户内的资金存款利率参照谁的有关规定执行？A.中国证监会B.国家外汇管理局C.中国人民银行D.托管人答案：C36.问题：合格投资者开展境内即期结售汇、期货和衍生品等交易，凭业务登记凭证，可以开立什么账户？A.一般账户B.专用资金账户C.临时账户D.外汇账户答案：B37.问题：合格投资者选择作为客户与托管人或境内其他金融机构直接交易方式开展即期结售汇和外汇衍生产品交易的，应自行或通过托管人将金融机构名单向谁备案？A.中国证监会B.国家外汇管理局C.外汇交易中心D.中国人民银行答案：C38.问题：合格投资者开展外汇衍生产品交易，当证券期货投资发生变化时，应如何调整？A.无需调整B.及时对相应持有的外汇衍生产品敞口进行调整C.仅当亏损时调整D.仅当盈利时调整答案：B39.问题：合格投资者开展外汇衍生产品交易，可以灵活选择哪些交易机制？A.仅展期B.仅反向平仓C.展期、反向平仓、全额或差额结算等D.仅全额结算答案：C40.问题：托管人、相关境内金融机构等应按照相关规定报送合格投资者相关信息数据。以下哪项不是提到的规定？A.《人民币银行结算账户管理办法》B.《人民币跨境收付信息管理系统管理办法》C.《中华人民共和国证券法》D.《通过银行进行国际收支统计申报业务实施细则》答案：C41.问题：境内金融机构为合格投资者办理即期结售汇和外汇衍生产品业务，如果使用第三方交易系统，应符合什么？A.合格投资者的要求B.有关监管规定C.托管人的要求D.外汇交易中心的要求答案：B42.问题：合格投资者、托管人等未按规定报告信息和数据，或报告的内容不完整、不真实，会依据什么法律法规处罚？A.《中华人民共和国中国人民银行法》和《中华人民共和国外汇管理条例》B.《中华人民共和国证券法》C.《中华人民共和国期货法》D.《中华人民共和国商业银行法》答案：A43.问题：合格投资者办理资金汇出手续，托管人可凭合格投资者的什么为其办理？A.书面申请或指令B.仅书面申请C.仅口头指令D.电子邮件答案：A44.问题：合格投资者开展以境内证券为合约标的物的期货或衍生品交易，还应遵守谁的相关管理规定？A.中国人民银行和中国证监会B.仅中国人民银行C.仅中国证监会D.国家外汇管理局答案：A45.问题：合格投资者外币专用账户的收入范围包括同名合格投资者专用账户内资金相互划转吗？A.是B.否C.仅允许从其他账户划入D.仅允许划出答案：A46.问题：合格投资者人民币专用存款账户的支出范围包括向同名中国债券市场投资专用资金账户划出吗？A.是B.否C.仅允许划入D.仅允许在特定条件下答案：A47.问题：合格投资者因自身原因导致中国证监会注销其业务许可证的，应在变现资产并关闭账户后办理什么登记？A.变更登记B.注销登记C.备案登记D.重新登记答案：B48.问题：托管人办理业务登记或变更登记后，应将相关登记凭证反馈给谁？A.中国证监会B.国家外汇管理局C.合格投资者D.中国人民银行答案：C49.问题：合格投资者开展外汇衍生产品交易，外汇衍生产品敞口与外汇风险敞口应具有什么相关度？A.任意相关度B.高度的相关度C.合理的相关度D.低相关度答案：C50.问题：本规定是根据哪些法律法规制定的？A.《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国外汇管理条例》等B.《中华人民共和国证券法》C.《中华人民共和国期货法》D.《中华人民共和国商业银行法》答案：A---二、多项选择题（50道）1.问题：根据本规定，合格投资者包括哪些类型？A.合格境外机构投资者B.人民币合格境外机构投资者C.境外个人投资者D.境外机构投资者答案：A、B2.问题：合格投资者应当委托境内托管人办理相关手续。以下关于主报告人的说法正确的是？A.如果委托2家以上托管人，应当指定1家作为主报告人B.如果只有1家托管人，默认该托管人为主报告人C.主报告人负责办理业务登记等事项D.主报告人可以是任意托管人答案：A、B、C3.问题：中国人民银行、国家外汇管理局及其分支机构依法对合格投资者的哪些方面实施监督、管理和检查？A.资金账户B.资金收付C.汇兑D.投资策略答案：A、B、C4.问题：合格投资者办理业务登记时，需要向主报告人提供哪些材料？A.经营证券期货业务许可证复印件B.营业执照复印件C.有关遵守中国关于合格投资者税收管理规定的承诺函D.投资计划书答案：A、C5.问题：以下哪些情况需要办理变更登记？A.合格投资者名称发生变更B.主报告人发生变更C.主报告人以外的托管人等其他重要信息发生变更D.投资策略变更答案：A、B、C6.问题：合格投资者根据投资和资金汇入需要，可以在托管人处开立哪些账户？A.一个合格投资者专用账户B.多个合格投资者专用账户C.一般存款账户D.临时账户答案：A、B7.问题：合格投资者仅汇入外币资金的，须开立哪些账户？A.外币专用账户B.与外币专用账户相对应的人民币专用存款账户C.人民币专用存款账户D.外汇账户答案：A、B8.问题：合格投资者同时汇入人民币和外币资金的，须开立哪些账户？A.人民币专用存款账户B.外币专用账户C.与外币专用账户相对应的人民币专用存款账户D.两个人民币专用存款账户应有效区分答案：A、B、C、D9.问题：合格投资者汇入外币进行投资的，以下说法正确的是？A.结汇后应划入其与外币专用账户相对应的人民币专用存款账户B.投资本金和收益可以外币或人民币汇出C.投资本金和收益只能以人民币汇出D.可以直接使用外币投资答案：A、B10.问题：合格投资者汇入人民币进行投资的，以下说法正确的是？A.应直接汇入其人民币专用存款账户B.投资本金和收益应以人民币汇出C.投资本金和收益可以外币汇出D.可以结汇后使用答案：A、B11.问题：合格投资者外币专用账户的收入范围包括哪些？A.从境外汇入的本金及支付有关税费所需外币资金B.外币利息收入C.开展外汇衍生产品交易相关资金划入D.从与外币专用账户相对应的人民币专用存款账户购汇划入的资金答案：A、B、C、D12.问题：合格投资者外币专用账户的支出范围包括哪些？A.结汇划入与外币专用账户相对应的人民币专用存款账户B.向境外汇出本金及收益C.开展外汇衍生产品交易相关资金划出D.支付托管费答案：A、B、C、D13.问题：合格投资者人民币专用存款账户的收入范围包括哪些？A.从合格投资者外币专用账户结汇划入的资金B.从境外汇入的人民币投资本金C.出售证券期货所得价款、现金股利、利息收入D.开展外汇衍生产品交易相关资金划入答案：A、B、C、D14.问题：合格投资者人民币专用存款账户的支出范围包括哪些？A.支付证券期货投资价款（含印花税、手续费等）B.购汇划入合格投资者外币专用账户C.以人民币汇出投资本金和收益D.支付税款、托管费、审计费和管理费等相关税费答案：A、B、C、D15.问题：关于合格投资者开立的相关账户，以下说法正确的是？A.不得支取现金B.账户内的资金存款利率参照中国人民银行有关规定执行C.可以支取现金D.利率由托管人决定答案：A、B16.问题：同一境外机构投资者的合格投资者专用账户内资金与中国债券市场投资专用资金账户内资金，以下说法正确的是？A.可根据境内投资需要，在境内直接双向划转B.后续交易及资金使用、汇兑等遵循划转后渠道的相关管理要求C.只能从合格投资者账户向债券账户划转D.只能从债券账户向合格投资者账户划转答案：A、B17.问题：合格投资者办理资金汇出手续，托管人可凭以下哪些为其办理？A.合格投资者书面申请B.合格投资者指令C.仅书面申请D.仅指令答案：A、B18.问题：如涉及清盘，合格投资者还需向托管人提供哪些文件？A.中国注册会计师出具的投资收益专项审计报告B.税务备案表（按规定无需提供的除外）C.清算报告D.投资计划书答案：A、B19.问题：合格投资者开展境内人民币对外汇衍生产品交易，应遵循哪些原则？A.实需交易原则B.套期保值原则C.投机原则D.任意原则答案：A、B20.问题：境外银行类合格投资者可选择以下哪些渠道开展即期结售汇和外汇衍生产品交易？A.作为客户与托管人或境内其他金融机构直接交易B.申请成为中国外汇交易中心会员直接进入银行间外汇市场交易C.申请成为中国外汇交易中心会员通过主经纪业务进入银行间外汇市场交易D.直接与中国人民银行交易答案：A、B、C21.问题：境外非银行类合格投资者可选择以下哪些渠道开展即期结售汇和外汇衍生产品交易？A.作为客户与托管人或境内其他金融机构直接交易B.申请成为中国外汇交易中心会员直接进入银行间外汇市场交易C.申请成为中国外汇交易中心会员通过主经纪业务进入银行间外汇市场交易D.直接与中国人民银行交易答案：A、C22.问题：合格投资者开展即期结售汇、期货和衍生品等交易，凭业务登记凭证，可以开立什么账户？A.专项用于相关资金境内划转的专用资金账户B.一般账户C.临时账户D.外汇账户答案：A23.问题：合格投资者选择作为客户与托管人或境内其他金融机构直接交易方式开展即期结售汇和外汇衍生产品交易的，应如何备案金融机构名单？A.自行将金融机构名单向外汇交易中心备案B.通过托管人将金融机构名单向外汇交易中心备案C.向中国证监会备案D.向国家外汇管理局备案答案：A、B24.问题：合格投资者开展外汇衍生产品交易，应遵照以下哪些规定？A.外汇衍生产品敞口与外汇风险敞口具有合理的相关度B.当证券期货投资发生变化时，应及时调整外汇衍生产品敞口C.可灵活选择展期、反向平仓、全额或差额结算等交易机制D.首次开展交易前，应向境内金融机构或外汇交易中心提交遵守套期保值原则的书面承诺答案：A、B、C、D25.问题：合格投资者因哪些原因导致中国证监会注销其业务许可证的，应办理注销登记？A.机构解散B.进入破产程序C.由接管人接管D.自身原因答案：A、B、C、D26.问题：托管人在为合格投资者办理资金汇出汇入时，应对资金收付进行哪些审查？A.真实性审查B.合规性审查C.反洗钱审查D.反恐怖融资审查答案：A、B、C、D27.问题：合格投资者应配合托管人履行哪些义务？A.反洗钱义务B.反恐怖融资义务C.提供真实完整的资料和信息D.投资决策答案：A、B、C28.问题：托管人、相关境内金融机构等应按照哪些规定报送合格投资者相关信息数据？A.《人民币银行结算账户管理办法》B.《人民币跨境收付信息管理系统管理办法》C.《中国人民银行办公厅关于完善人民币跨境收付信息管理系统银行间业务数据报送流程的通知》D.《中华人民共和国证券法》答案：A、B、C29.问题：合格投资者、托管人、相关境内金融机构等应按照哪些规定报送相关信息数据？A.《通过银行进行国际收支统计申报业务实施细则》B.《通过银行进行国际收支统计申报业务指引（2023年版）》C.《对外金融资产负债及交易统计制度》D.《金融机构外汇业务数据采集规范（1.3版）》答案：A、B、C、D30.问题：境内金融机构为合格投资者办理即期结售汇和外汇衍生产品业务，应履行哪些统计义务？A.如果作为对客户业务，应按照《银行结售汇统计制度》向国家外汇管理局履行统计和报告义务B.如果作为对客户业务，应按照外汇交易中心规定每日报送交易信息C.如果纳入银行间外汇市场交易统计，无需向国家外汇管理局报送银行结售汇统计数据D.所有情况都需向中国证监会报告答案：A、B、C31.问题：境内金融机构依照本规定为合格投资者办理即期结售汇和外汇衍生产品业务，若使用第三方交易系统，应符合什么？A.有关监管规定B.合格投资者的要求C.托管人的要求D.无需符合任何规定答案：A32.问题：合格投资者、托管人、相关境内金融机构有以下哪些行为之一的，会依据《中华人民共和国中国人民银行法》和《中华人民共和国外汇管理条例》等法律法规予以处罚？A.未按规定办理业务登记的B.未按规定办理资金结售汇、收付汇或资金汇出汇入的C.未按规定办理账户开立或关闭，或未按规定使用账户的D.未按规定办理外汇衍生产品业务的答案：A、B、C、D33.问题：还包括哪些行为会受处罚？A.未按规定报告信息和数据B.报告的信息和数据内容不完整、不真实C.提供虚假材料、数据或证明等D.未按规定进行国际收支统计申报及有关结售汇统计报告的答案：A、B、C、D34.问题：合格投资者根据本规定提供的材料，以下说法正确的是？A.应为中文文本B.同时具有外文和中文译文的，以中文文本为准C.可以为外文文本D.以英文文本为准答案：A、B35.问题：本规定由谁负责解释？A.中国人民银行B.国家外汇管理局C.中国证监会D.外汇交易中心答案：A、B36.问题：本规定自2024年8月26日起实施。以下哪些是实施日期？A.2024年8月26日B.2024年8月26日C.2024年8月26日D.2024年8月26日答案：A37.问题：合格投资者专用账户的资金可以用于哪些支出？A.支付证券期货投资价款B.支付税款、托管费、审计费和管理费等相关税费C.购汇划入外币专用账户D.以人民币汇出投资本金和收益答案：A、B、C、D38.问题：合格投资者外币专用账户的收入范围包括哪些？A.同名中国债券市场投资专用资金账户内资金划入B.同名合格投资者专用账户内资金相互划转C.从境外汇入的本金D.外币利息收入答案：A、B、C、D39.问题：合格投资者人民币专用存款账户的支出范围包括哪些？A.开展外汇衍生产品交易相关资金划出B.境内办理结售汇相关资金划出C.向同名中国债券市场投资专用资金账户划出D.同名合格投资者专用账户内资金相互划转答案：A、B、C、D40.问题：合格投资者开展外汇衍生产品交易，可以以什么结算损益？A.人民币B.外币C.任意币种D.仅人民币答案：A、B41.问题：主报告人发生变更时，合格投资者应通过谁办理变更登记？A.新的主报告人B.原主报告人C.任意托管人D.国家外汇管理局答案：A42.问题：合格投资者名称发生变更的，应在取得换发的经营证券期货业务许可证后办理变更登记，通过谁办理？A.主报告人B.托管人C.直接向国家外汇管理局D.向中国证监会答案：A43.问题：合格投资者办理业务登记时，通过主报告人在哪个平台办理？A.国家外汇管理局数字外管平台银行版B.资本项目相关模块C.中国证监会平台D.中国人民银行平台答案：A、B44.问题：合格投资者汇入外币进行投资的，结汇后应划入的账户是？A.与外币专用账户相对应的人民币专用存款账户B.人民币专用存款账户C.外币专用账户D.一般存款账户答案：A45.问题：合格投资者汇入人民币进行投资的，应直接汇入的账户是？A.人民币专用存款账户B.外币专用账户C.与外币专用账户相对应的人民币专用存款账户D.一般存款账户答案：A46.问题：合格投资者开立相关境内人民币银行结算账户，应按照哪些规定办理？A.中国人民银行关于境外机构境内人民币银行结算账户管理的有关规定B.国家外汇管理局的有关规定C.中国证监会的有关规定D.外汇交易中心的有关规定答案：A47.问题：合格投资者专用账户内的资金存款利率参照谁的有关规定执行？A.中国人民银行B.国家外汇管理局C.中国证监会D.托管人答案：A48.问题：合格投资者开展以境内证券为合约标的物的期货或衍生品交易，还应遵守哪些机构的相关管理规定？A.中国人民银行B.中国证监会C.国家外汇管理局D.外汇交易中心答案：A、B49.问题：合格投资者因机构解散等原因办理注销登记时，需要完成哪些步骤？A.变现资产B.关闭合格投资者专用账户C.通过主报告人办理注销登记D.向中国证监会报告答案：A、B、C50.问题：托管人办理业务登记或变更登记后，应将相关登记凭证反馈给谁？A.合格投资者B.中国证监会C.国家外汇管理局D.中国人民银行答案：A---三、判断题（50道）1.问题：合格境外机构投资者是指经中国证券监督管理委员会批准投资于境内证券期货市场的机构。答案：对2.问题：合格投资者可以委托任意数量的托管人，无需指定主报告人。答案：错3.问题：如果合格投资者只有1家托管人，该托管人默认为主报告人。答案：对4.问题：中国人民银行、国家外汇管理局及其分支机构依法对合格投资者的资金账户、资金收付及汇兑等实施监督、管理和检查。答案：对5.问题：国家外汇管理局对合格投资者境内证券期货投资资金实行审批管理。答案：错6.问题：合格投资者取得中国证监会经营证券期货业务许可证后，应直接向国家外汇管理局办理业务登记。答案：错7.问题：合格投资者名称发生变更的，应在取得换发的经营证券期货业务许可证后15个工作日内办理变更登记。答案：错8.问题：主报告人发生变更的，合格投资者应自变更之日起30个工作日内通过新的主报告人办理变更登记。答案：对9.问题：主报告人应审核合格投资者所提供材料的真实性。答案：对10.问题：合格投资者可以开立多个合格投资者专用账户。答案：对11.问题：合格投资者仅汇入外币资金的，须开立外币专用账户及与外币专用账户相对应的人民币专用存款账户。答案：对12.问题：合格投资者同时汇入人民币和外币资金的，两类人民币专用存款账户可以相互划转资金。答案：错13.问题：合格投资者汇入外币进行投资的，投资本金和收益只能以人民币汇出。答案：错14.问题：合格投资者汇入人民币进行投资的，投资本金和收益应以人民币汇出。答案：对15.问题：合格投资者外币专用账户的收入包括从境外汇入的本金及支付有关税费所需外币资金。答案：对16.问题：合格投资者外币专用账户的支出包括向境外汇出本金及收益。答案：对17.问题：合格投资者人民币专用存款账户的收入包括出售证券期货所得价款、现金股利、利息收入。答案：对18.问题：合格投资者人民币专用存款账户的支出包括支付证券期货投资价款（含印花税、手续费等）。答案：对19.问题：合格投资者所开立的相关账户可以支取现金。答案：错20.问题：合格投资者专用账户内的资金存款利率由托管人自行决定。答案：错21.问题：同一境外机构投资者的合格投资者专用账户内资金与中国债券市场投资专用资金账户内资金可以在境内直接双向划转。答案：对22.问题：合格投资者办理资金汇出手续，托管人可凭合格投资者书面申请或指令为其办理。答案：对23.问题：如涉及清盘，合格投资者只需向托管人提供书面申请即可。答案：错24.问题：合格投资者开展境内人民币对外汇衍生产品交易，应遵循实需交易和套期保值原则。答案：对25.问题：境外银行类合格投资者只能作为客户与托管人或境内其他金融机构直接交易。答案：错26.问题：境外非银行类合格投资者可以申请成为外汇交易中心会员通过主经纪业务进入银行间外汇市场交易。答案：对27.问题：合格投资者开展即期结售汇、期货和衍生品等交易，可以开立专项用于相关资金境内划转的专用资金账户。答案：对28.问题：合格投资者选择作为客户与托管人或境内其他金融机构直接交易方式开展即期结售汇和外汇衍生产品交易的，无需备案金融机构名单。答案：错29.问题：合格投资者开展外汇衍生产品交易，外汇风险敞口为境内证券期货投资对应的人民币资产规模。答案：对30.问题：当证券期货投资发生变化时，合格投资者无需调整外汇衍生产品敞口。答案：错31.问题：合格投资者开展外汇衍生产品交易，可以以人民币或外币结算损益。答案：对32.问题：合格投资者首次开展外汇衍生产品交易前，应向境内金融机构或外汇交易中心提交遵守套期保值原则的书面承诺。答案：对33.问题：合格投资者因机构解散导致中国证监会注销其业务许可证的，应在变现资产并关闭合格投资者专用账户后15个工作日内办理注销登记。答案：错34.问题：托管人在为合格投资者办理资金汇出汇入时，应对资金收付进行真实性与合规性审查。答案：对35.问题：合格投资者无需配合托管人履行反洗钱和反恐怖融资义务。答案：错36.问题：托管人、相关境内金融机构等应按照相关规定报送合格投资者相关信息数据。答案：对37.问题：合格投资者、托管人、相关境内金融机构等应按照国际收支统计申报规定报送信息数据。答案：对38.问题：境内金融机构为合格投资者办理即期结售汇和外汇衍生产品业务，如果作为对客户业务，需向国家外汇管理局履行统计和报告义务。答案：对39.问题：境内金融机构使用第三方交易系统为合格投资者办理业务，无需符合监管规定。答案：错40.问题：未按规定办理业务登记的，会依据《中华人民共和国中国人民银行法》和《中华人民共和国外汇管理条例》等法律法规予以处罚。答案：对41.问题：合格投资者根据本规定提供的材料应为中文文本。答案：对42.问题：同时具有外文和中文译文的，以外文文本为准。答案：错43.问题：本规定由中国人民银行和国家外汇管理局负责解释。答案：对44.问题：本规定自2024年8月26日起实施。答案：对45.问题：合格投资者委托托管人办理手续，主报告人只能是其中一家托管人。答案：对46.问题：合格投资者办理业务登记时，需要提供经营证券期货业务许可证原件。答案：错47.问题：主报告人以外的托管人等其他重要信息发生变更的，合格投资者应自变更之日起30个工作日内通过主报告人办理变更登记。答案：对48.问题：合格投资者专用账户只能开立一个。答案：错49.问题：合格投资者汇入外币进行投资的，结汇后应划入其人民币专用存款账户。答案：对（但具体是与外币专用账户相对应的人民币专用存款账户）50.问题：合格投资者人民币专用存款账户的支出包括购汇划入合格投资者外币专用账户。答案：对---四、填空题（50道）1.问题：本规定所称境外机构投资者，是指经中国证券监督管理委员会批准，投资于境内证券期货市场的合格境外机构投资者和________。答案：人民币合格境外机构投资者2.问题：合格投资者应当委托境内托管人办理本规定所要求的相关手续。合格投资者委托2家以上托管人的，应当指定1家托管人作为________。答案：主报告人3.问题：中国人民银行、国家外汇管理局及其分支机构依法对合格投资者的资金账户、资金收付及________等实施监督、管理和检查。答案：汇兑4.问题：国家外汇管理局对合格投资者境内证券期货投资资金实行________管理。答案：登记5.问题：合格投资者取得中国证监会经营证券期货业务许可证后，应向主报告人提供经营证券期货业务许可证复印件和________，并通过主报告人在国家外汇管理局数字外管平台银行版资本项目相关模块办理业务登记。答案：有关遵守中国关于合格投资者税收管理规定的承诺函6.问题：合格投资者名称发生变更的，应在取得中国证监会换发的经营证券期货业务许可证后________个工作日内，通过主报告人办理变更登记。答案：307.问题：主报告人发生变更的，合格投资者应自变更之日起________个工作日内通过新的主报告人办理变更登记。答案：308.问题：合格投资者应凭业务登记凭证，根据投资和资金汇入需要，在托管人处开立一个或多个________。答案：合格投资者专用账户9.问题：合格投资者仅汇入外币资金的，须开立外币专用账户及与外币专用账户相对应的________。答案：人民币专用存款账户10.问题：合格投资者同时汇入人民币和外币资金的，须分别开立人民币专用存款账户、外币专用账户及与外币专用账户相对应的人民币专用存款账户，两类人民币专用存款账户的命名应予以有效区分，且________。答案：不得相互划转资金11.问题：合格投资者汇入外币进行投资的，结汇后应划入其与外币专用账户相对应的人民币专用存款账户，投资本金和收益可以________汇出。答案：外币或人民币12.问题：合格投资者汇入人民币进行投资的，应直接汇入其人民币专用存款账户，投资本金和收益应以________汇出。答案：人民币13.问题：合格投资者外币专用账户的收入范围包括从境外汇入的本金及支付有关税费所需外币资金、外币利息收入、开展外汇衍生产品交易相关资金划入、________、同名中国债券市场投资专用资金账户内资金划入等。答案：境内办理结售汇相关资金划入14.问题：合格投资者外币专用账户的支出范围包括结汇划入与外币专用账户相对应的人民币专用存款账户、开展外汇衍生产品交易相关资金划出、向境外汇出本金及收益、________、支付托管费等。答案：境内办理结售汇相关资金划出15.问题：合格投资者人民币专用存款账户的收入范围包括从合格投资者外币专用账户结汇划入的资金或从境外汇入的人民币投资本金、出售证券期货所得价款、现金股利、利息收入、________、境内办理结售汇相关资金划入等。答案：开展外汇衍生产品交易相关资金划入16.问题：合格投资者人民币专用存款账户的支出范围包括支付证券期货投资价款（含印花税、手续费等）、购汇划入合格投资者外币专用账户或以人民币汇出投资本金和收益、________、支付税款、托管费、审计费和管理费等相关税费等。答案：开展外汇衍生产品交易相关资金划出17.问题：合格投资者所开立相关账户不得________，账户内的资金存款利率参照中国人民银行有关规定执行。答案：支取现金18.问题：同一境外机构投资者的合格投资者专用账户内资金与中国债券市场投资专用资金账户内资金，可根据境内投资需要，在境内直接________。答案：双向划转19.问题：合格投资者办理资金汇出手续，托管人可凭合格投资者书面申请或________为其办理。答案：指令20.问题：如涉及清盘，合格投资者还需向托管人提供中国注册会计师出具的投资收益专项审计报告、________（按规定无需提供的除外）等文件。答案：税务备案表21.问题：合格投资者开展境内人民币对外汇衍生产品交易，应遵循________和套期保值原则。答案：实需交易22.问题：境外银行类合格投资者可选择作为客户与托管人或境内其他金融机构直接交易、申请成为中国外汇交易中心会员直接进入银行间外汇市场交易或________进入银行间外汇市场交易。答案：申请成为中国外汇交易中心会员通过主经纪业务23.问题：境外非银行类合格投资者可选择作为客户与托管人或境内其他金融机构直接交易或________进入银行间外汇市场交易。答案：申请成为中国外汇交易中心会员通过主经纪业务24.问题：合格投资者开展即期结售汇、期货和衍生品等交易，凭业务登记凭证，可根据相应结算规则开立专项用于相关资金境内划转的________。