《金融机构涉刑案件管理办法》测试竞赛考试练习题库（附答案）

《金融机构涉刑案件管理办法》测试竞赛考试练习题库（附答案）一、单项选择题（50道）1.《金融机构涉刑案件管理办法》的制定依据不包括以下哪项法律？A.《中华人民共和国银行业监督管理法》B.《中华人民共和国商业银行法》C.《中华人民共和国保险法》D.《中华人民共和国证券法》答案：D2.本办法所称金融机构不包括以下哪项？A.金融控股公司B.政策性银行C.证券公司D.信托公司答案：C3.案件管理工作不包括以下哪项？A.案件信息报送B.案件处置C.监督管理D.刑事侦查答案：D4.案件管理工作坚持的原则是？A.机构为主、属地监管、分级负责、依法处置B.监管为主、机构配合、统一负责、依法处置C.机构为主、集中监管、分级负责、快速处置D.监管为主、属地负责、分级管理、依法处置答案：A5.金融机构承担案件管理的什么责任？A.主体责任B.次要责任C.协调责任D.监管责任答案：A6.金融监管总局负责以下哪项？A.直接处理所有案件B.指导、督促派出机构和金融机构的案件管理工作C.只负责保险机构案件D.不负责案件管理答案：B7.金融监管总局各级派出机构按照什么原则负责辖区内案件管理工作？A.集中监管B.属地监管C.垂直监管D.混合监管答案：B8.案件是指金融机构从业人员在业务经营过程中，利用职务便利实施侵犯所在机构或者客户合法权益的行为，已由什么机关立案查处的刑事案件？A.公安、司法、监察等机关B.金融监管机构C.法院D.检察院答案：A9.以下哪项属于案件风险事件？A.金融机构从业人员涉嫌利用职务便利实施侵犯权益行为，金融机构报案但尚未立案B.金融机构从业人员被立案调查，且确定其行为与经营业务有关C.案件已由法院判决D.金融机构内部违规事件答案：A10.重大案件的标准不包括以下哪项？A.涉案业务余额等值人民币一亿元（含）以上B.风险敞口金额等值人民币五千万元（含）以上，且占案发法人机构净资产百分之十（含）以上C.性质恶劣、引发重大负面舆情等D.涉案金额等值人民币一百万元以上答案：D11.自查发现案件是指金融机构通过什么途径主动发现线索的案件？A.外部审计B.监管检查C.内部途径如风险排查、业务检查等D.舆情监测答案：C12.案发机构在知悉或者应当知悉案件发生后，应当于多少个工作日内报告？A.3个B.5个C.7个D.10个答案：B13.金融机构应当综合考虑相关人员作案时的身份和业务经办机构等因素，按照什么原则确定案件报送主体？A.形式重于实质B.实质重于形式C.就近原则D.上级指定答案：B14.对于单一案件涉及多家金融机构的，各金融机构应当如何报送？A.由一家机构代表报送B.分别报送C.不报送D.由监管机构指定报送答案：B15.涉案人员先后在同一金融机构内部不同机构任职，办案机关未明确任职机构的，由什么机构报送案件？A.第一家任职机构B.最后任职机构C.上级机构D.监管机构指定答案：B16.案件应当当年报告、当年统计，按照什么时间纳入年度统计？A.案件发生时间B.案件发现时间C.监管部门案件确认时间D.案件结案时间答案：C17.案件处置过程中，涉案金额等发生重大变化的，金融机构应当及时报送什么？A.案件初报B.案件续报C.案件终报D.案件撤销报告答案：B18.对于公安、司法、监察等机关依法撤案的，金融机构应当做什么？A.继续调查B.及时撤销案件C.报告上级D.不予处理答案：B19.案件风险事件报告后，符合案件定义的，金融机构应当做什么？A.撤销事件B.报送案件报告C.等待监管指示D.不予处理答案：B20.金融机构对案件处置工作负主体责任，不包括以下哪项职责？A.报送案件信息B.开展涉案业务调查C.对案件责任人员进行责任认定D.直接进行刑事处罚答案：D21.金融机构发生重大案件或者法人总部直接管理人员涉案的，调查组组长由谁担任？A.案发机构负责人B.法人总部负责人C.监管机构负责人D.上级机构负责人答案：B22.涉案业务调查相关工作不包括以下哪项？A.对涉案人员经办业务进行排查B.查清基本案情C.最大限度挽回损失D.直接逮捕涉案人员答案：D23.金融机构应当在报送案件报告后多少个月内报送调查报告？A.3个月B.6个月C.12个月D.24个月答案：B24.金融机构应当制定案件问责制度，并报送哪里？A.金融监管总局案件管理部门或者属地派出机构B.公安机关C.法院D.上级机构答案：A25.国有金融机构应当按照什么规定对案件责任人员开展追责问责？A.国有企业管理人员处分相关规定B.刑法C.民法D.内部规定答案：A26.金融机构发生重大案件的，追责问责工作由谁牵头开展？A.案发机构B.法人总部C.监管机构D.上级机构答案：B27.金融机构应当追究案发机构案件责任人员的责任，并对其上一级机构相关责任人进行责任认定，不包括以下哪项？A.相关条线部门负责人B.机构分管负责人C.机构主要负责人D.客户答案：D28.发生重大案件的，金融机构除对案发机构及其上一级机构案件责任人员进行责任认定外，还应当对什么机构的相关责任人进行责任认定？A.案发机构的同级机构B.上一级机构的上级机构C.所有机构D.监管机构答案：B29.认定为自查发现案件的，可以对案件责任人员做什么？A.加重问责B.适当减轻问责C.不予问责D.移交司法答案：B30.金融机构应当针对案件制定什么？A.整改方案B.营销计划C.投资策略D.人员招聘计划答案：A31.金融机构应当在报送案件报告后多少年内查清违法违规事实、完成案件追责问责？A.6个月B.1年C.2年D.3年答案：B32.金融监管总局案件管理部门或者属地派出机构在案件处置中的职责不包括以下哪项？A.指导、督促金融机构开展涉案业务调查B.直接进行刑事侦查C.对金融机构和案件责任人员的违法违规行为依法采取监管措施D.对案件是否属于自查发现作出结论答案：B33.金融监管总局及其派出机构应当对重大案件实施什么？A.现场督导或者非现场督导B.只实施非现场督导C.不督导D.委托第三方督导答案：A34.金融监管总局及其派出机构应当重点关注什么案件？A.所有案件B.各级机构负责人案件C.小额案件D.已结案件答案：B35.对自查发现案件实施行政处罚时，可以依法对相关金融机构和案件责任人员做什么？A.从重处罚B.从轻、减轻或者不予行政处罚C.不予处罚D.加倍处罚答案：B36.案件业务涉及多家金融机构的，金融监管总局及其派出机构应当按照什么原则依法查处？A.属地原则B.穿透原则C.协商原则D.轮流原则答案：B37.金融监管总局及其派出机构应当加强与什么机关的沟通对接？A.公安、司法、监察等机关B.税务机关C.工商机关D.海关答案：A38.金融监管总局及其派出机构应当及时对典型案件编发什么？A.案情通报、风险提示B.广告C.新闻稿D.年度报告答案：A39.金融监管总局及其派出机构应当在金融机构报送审结报告后多少个月内完成监管审结？A.3个月B.6个月C.12个月D.24个月答案：B40.对报送案件报告后两年内未审结的案件，金融监管总局及其派出机构应当采取什么措施？A.关闭机构B.监管约谈、责令限期整改等C.不予处理D.罚款答案：B41.金融监管总局及其派出机构在对金融机构进行监管评级评估时，应当综合参考什么？A.案件发生、处置以及自查发现案件等情况B.仅案件发生情况C.仅自查发现案件情况D.不参考案件情况答案：A42.金融机构违反本办法的，由谁依据相关法律法规采取监管措施或实施行政处罚？A.金融监管总局或者属地派出机构B.公安机关C.法院D.上级机构答案：A43.派出机构违反本办法，造成重大不良后果的，追究谁的责任？A.金融机构B.监管机构相关人员C.案件责任人员D.客户答案：B44.金融机构、金融监管总局及其派出机构应当保守案件管理过程中获悉的什么？A.国家秘密、商业秘密和个人隐私B.仅国家秘密C.仅商业秘密D.仅个人隐私答案：A45.本办法所称“从业人员”不包括以下哪项？A.签订劳动合同的在岗人员B.董（理）事会成员C.客户D.签订代理合同的个人保险代理人答案：C46.本办法所称“案件责任人员”不包括以下哪项？A.相关违法违规行为的实施人B.对案件发生负有管理责任的人员C.客户D.对案件发生负有领导责任的人员答案：C47.金融机构涉嫌单位犯罪的，适用本办法吗？A.适用B.不适用C.部分适用D.由法院决定答案：A48.本办法由谁负责解释？A.金融监管总局B.派出机构C.金融机构D.国务院答案：A49.本办法自什么时候起施行？A.发布之日B.印发之日起C.2023年1月1日D.未指定答案：B50.外国银行代表处适用本办法吗？A.适用B.不适用C.部分适用D.由监管机构决定答案：A---二、多项选择题（50道）1.以下哪些机构适用《金融机构涉刑案件管理办法》？A.商业银行B.农村信用合作社C.保险公司D.证券公司答案：A、B、C2.案件管理工作包括以下哪些内容？A.案件信息报送B.案件处置C.监督管理D.刑事审判答案：A、B、C3.案件管理工作坚持的原则包括以下哪些？A.机构为主B.属地监管C.分级负责D.依法处置答案：A、B、C、D4.金融机构承担案件管理的主体责任，应当建立与什么相适应的案件管理体系？A.资产规模B.业务复杂程度C.内控管理要求D.员工数量答案：A、B、C5.金融监管总局负责以下哪些工作？A.指导、督促派出机构和金融机构的案件管理工作B.直接监管的金融机构法人总部案件的管理工作C.案件管理相关监管制度和信息化建设D.所有刑事案件的侦查答案：A、B、C6.以下哪些情形属于案件风险事件？A.金融机构从业人员涉嫌利用职务便利实施侵犯权益行为，金融机构报案但尚未立案B.金融机构从业人员被立案调查，但无法确定其行为是否与经营业务有关C.案件已由法院判决D.金融机构内部违规事件未报案答案：A、B7.重大案件的标准包括以下哪些？A.涉案业务余额等值人民币一亿元（含）以上B.风险敞口金额等值人民币五千万元（含）以上，且占案发法人机构净资产百分之十（含）以上C.性质恶劣、引发重大负面舆情等D.涉案金额等值人民币一百万元以上答案：A、B、C8.自查发现案件是指金融机构通过以下哪些内部途径主动发现线索的案件？A.风险排查B.业务检查C.内审监督D.外部审计答案：A、B、C9.案发机构在知悉或者应当知悉案件发生后，应当向哪些机构报告？A.属地派出机构B.法人总部C.公安机关D.法院答案：A、B10.金融机构内部发生多起案件，且案件之间无关联的，应当如何报送？A.分别报送B.合并报送C.只报送一件D.由监管机构决定答案：A11.单一案件涉及多家金融机构的，各金融机构应当如何报送？A.分别报送B.由一家机构代表报送C.不报送D.由监管机构协调答案：A12.涉案人员先后在同一金融机构内部不同机构任职，办案机关通报信息明确任职机构的，由什么机构报送案件？A.任职机构B.最后任职机构C.第一家任职机构D.上级机构答案：A13.案件处置过程中，以下哪些发生重大变化的，金融机构应当及时报送案件续报？A.涉案金额B.涉案机构C.涉案人员D.涉案罪名答案：A、B、C、D14.对于已撤销的案件，如果相关金融机构和人员存在违法违规行为的，应当如何？A.依法查处B.不予处理C.仅内部处理D.移交司法答案：A15.金融机构对案件处置工作的职责包括以下哪些？A.报送案件信息B.开展涉案业务调查C.对案件责任人员进行责任认定D.排查并弥补内部管理漏洞答案：A、B、C、D16.涉案业务调查相关工作包括以下哪些？A.对涉案人员经办业务进行排查B.查清基本案情C.最大限度挽回损失D.做好舆情管理答案：A、B、C、D17.金融机构应当在报送案件报告后六个月内向哪里报送调查报告？A.金融监管总局案件管理部门B.属地派出机构C.公安机关D.法院答案：A、B18.金融机构应当制定案件问责制度，明确案件问责情形，并报送哪里？A.金融监管总局案件管理部门B.属地派出机构C.上级机构D.公安机关答案：A、B19.国有金融机构应当按照什么规定对案件责任人员开展追责问责？A.国有企业管理人员处分相关规定B.刑法C.民法D.内部规定答案：A20.金融机构应当分级开展案件追责问责工作，以下哪些情况由法人总部牵头开展？A.重大案件B.法人总部直接管理人员涉案C.分支机构发生非重大案件D.所有案件答案：A、B21.金融机构应当追究以下哪些人员的责任？A.案发机构案件责任人员B.上一级机构相关条线部门负责人C.机构分管负责人D.机构主要负责人答案：A、B、C、D22.发生重大案件的，金融机构除对案发机构及其上一级机构案件责任人员进行责任认定外，还应当对以下哪些机构的相关责任人进行责任认定？A.上一级机构的上级机构相关条线部门负责人B.机构分管负责人C.机构主要负责人D.客户答案：A、B、C23.以下哪些是金融机构案件整改的内容？A.制定整改方案B.建立整改台账C.明确整改措施D.落实整改责任答案：A、B、C、D24.金融机构应当在报送案件报告后一年内完成什么？A.查清违法违规事实B.完成案件追责问责C.报送审结报告D.完成刑事判决答案：A、B、C25.金融监管总局案件管理部门或者属地派出机构在案件处置中的职责包括以下哪些？A.指导、督促金融机构开展涉案业务调查B.审核相关案件报告C.对金融机构和案件责任人员的违法违规行为依法采取监管措施D.对案件是否属于自查发现作出结论答案：A、B、C、D26.金融监管总局及其派出机构应当对重大案件实施什么督导？A.现场督导B.非现场督导C.不督导D.委托督导答案：A、B27.金融监管总局及其派出机构应当重点关注以下哪些案件？A.各级机构负责人案件B.小额案件C.已结案件D.所有案件答案：A28.对自查发现案件实施行政处罚时，可以考虑什么情节？A.自查发现情节B.从轻、减轻或者不予行政处罚C.从重处罚D.不予处罚答案：A、B29.案件业务涉及多家金融机构的，金融监管总局及其派出机构应当按照什么原则依法查处？A.穿透原则B.属地原则C.协商原则D.轮流原则答案：A30.金融监管总局及其派出机构应当加强与以下哪些机关的沟通对接？A.公安B.司法C.监察D.税务答案：A、B、C31.金融监管总局及其派出机构应当及时对典型案件编发什么？A.案情通报B.风险提示C.广告D.新闻稿答案：A、B32.金融监管总局及其派出机构应当在金融机构报送审结报告后六个月内完成什么？A.监管审结B.案件调查C.行政处罚D.刑事判决答案：A33.对报送案件报告后两年内未审结的案件，金融监管总局及其派出机构可以采取以下哪些措施？A.监管约谈B.责令限期整改C.下发监管意见书D.关闭机构答案：A、B、C34.金融监管总局及其派出机构在对金融机构进行监管评级评估时，应当综合参考以下哪些情况？A.案件发生情况B.案件处置情况C.自查发现案件情况D.员工数量答案：A、B、C35.金融机构违反本办法的，可以由谁采取监管措施或实施行政处罚？A.金融监管总局B.属地派出机构C.公安机关D.法院答案：A、B36.派出机构违反本办法，造成重大不良后果的，可以追究以下哪些责任？A.相关单位责任B.相关人员责任C.金融机构责任D.客户责任答案：A、B37.金融机构、金融监管总局及其派出机构应当保守以下哪些秘密？A.国家秘密B.商业秘密C.个人隐私D.所有信息答案：A、B、C38.本办法所称“从业人员”包括以下哪些人员？A.签订劳动合同的在岗人员B.董（理）事会成员C.监事会成员及高级管理人员D.签订代理合同的个人保险代理人答案：A、B、C、D39.本办法所称“案件责任人员”包括以下哪些人员？A.相关违法违规行为的实施人B.对案件发生负有管理责任的人员C.对案件发生负有领导责任的人员D.客户答案：A、B、C40.金融机构涉嫌单位犯罪的，适用本办法吗？A.适用B.不适用C.部分适用D.由监管机构决定答案：A41.本办法由谁负责解释？A.金融监管总局B.派出机构C.金融机构D.国务院答案：A42.本办法自印发之日起施行，对吗？A.对B.错答案：A43.外国银行代表处适用本办法吗？A.适用B.不适用C.部分适用D.由监管机构决定答案：A44.案件风险事件报告后，金融机构应当及时开展核查，持续关注事件进展，符合案件定义的应当做什么？A.报送案件报告B.撤销事件C.等待D.不予处理答案：A45.对于已撤销的案件风险事件，如果相关金融机构和人员存在违法违规行为的，应当如何？A.依法查处B.不予处理C.内部处理D.移交司法答案：A46.金融机构发生重大案件或者法人总部直接管理人员涉案的，调查组组长由谁担任？A.法人总部负责人B.案发机构负责人C.上级机构负责人D.监管机构负责人答案：A47.金融机构应当在报送案件报告后六个月内报送调查报告，不能按期报送的，可以申请延期，每次延期时间不超过多少？A.3个月B.6个月C.12个月D.24个月答案：B48.金融机构应当在报送案件报告后一年内报送审结报告，不能按期报送的，可以申请延期，每次延期时间不超过多少？A.3个月B.6个月C.12个月D.24个月答案：B49.金融监管总局及其派出机构应当在金融机构报送审结报告后六个月内完成监管审结，不能按期审结的，可以申请延期，每次延期时间不超过多少？A.3个月B.6个月C.12个月D.24个月答案：B50.金融机构从业人员违规使用金融机构重要空白凭证、印章、营业场所等，套取所在机构信用参与非法集资等非法金融活动，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事案件，按照案件管理，对吗？A.对B.错答案：A---三、判断题（50道）1.案件管理工作包括案件信息报送、案件处置和监督管理等。(正确)2.案件管理工作坚持机构为主、属地监管、分级负责、依法处置原则。(正确)3.金融机构承担案件管理的次要责任。(错误)4.金融监管总局负责指导、督促派出机构和金融机构的案件管理工作。(正确)5.金融监管总局各级派出机构按照集中监管原则负责辖区内案件管理工作。(错误)6.案件是指金融机构从业人员在业务经营过程中，利用职务便利实施侵犯所在机构或者客户合法权益的行为，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事案件。(正确)7.案件风险事件是指可能演化为案件，但尚未达到案件确认标准的有关事件。(正确)8.重大案件的标准包括涉案业务余额等值人民币一亿元（含）以上。(正确)9.自查发现案件是指金融机构通过外部审计等途径发现的案件。(错误)10.案发机构在知悉或者应当知悉案件发生后，应当于7个工作日内报告。(错误)11.金融机构应当按照实质重于形式的原则确定案件报送主体。(正确)12.金融机构内部发生多起案件，且案件之间无关联的，应当合并报送。(错误)13.单一案件涉及多家金融机构的，各金融机构应当分别报送案件。(正确)14.涉案人员先后在同一金融机构内部不同机构任职，办案机关未明确任职机构的，由最后任职机构报送案件。(正确)15.案件应当当年报告、当年统计，按照案件发生时间纳入年度统计。(错误)16.案件处置过程中，涉案金额等发生重大变化的，金融机构应当及时报送案件续报。(正确)17.对于公安、司法、监察等机关依法撤案的，金融机构应当及时撤销案件。(正确)18.对于已撤销的案件，相关金融机构和人员存在违法违规行为的，应当依法查处。(正确)19.案件风险事件报告后，符合案件定义的，金融机构应当报送案件报告。(正确)20.金融机构对案件处置工作负主体责任。(正确)21.金融机构发生重大案件或者法人总部直接管理人员涉案的，调查组组长由法人总部负责人担任。(正确)22.涉案业务调查包括对涉案人员经办业务进行排查。(正确)23.金融机构应当在报送案件报告后12个月内报送调查报告。(错误)24.金融机构应当制定案件问责制度。(正确)25.国有金融机构应当按照国有企业管理人员处分相关规定开展追责问责。(正确)26.金融机构发生重大案件的，追责问责工作由案发机构牵头开展。(错误)27.金融机构应当只追究案发机构案件责任人员的责任。(错误)28.发生重大案件的，金融机构还应当对上一级机构的上级机构相关责任人进行责任认定。(正确)29.认定为自查发现案件的，可以适当减轻案件责任人员的问责。(正确)30.金融机构应当针对案件制定整改方案。(正确)31.金融机构应当在报送案件报告后2年内查清违法违规事实、完成案件追责问责。(错误)32.金融监管总局案件管理部门或者属地派出机构应当指导、督促案发机构做好案件处置。(正确)33.金融监管总局及其派出机构应当对重大案件实施现场督导或者非现场督导。(正确)34.金融监管总局及其派出机构应当重点关注各级机构负责人案件。(正确)35.对自查发现案件实施行政处罚时，应当考虑自查发现情节。(正确)36.案件业务涉及多家金融机构的，应当按照穿透原则依法查处。(正确)37.金融监管总局及其派出机构应当加强与公安、司法、监察等机关的沟通对接。(正确)38.金融监管总局及其派出机构应当及时对典型案件编发案情通报、风险提示。(正确)39.金融监管总局及其派出机构应当在金融机构报送审结报告后12个月内完成监管审结。(错误)40.对报送案件报告后两年内未审结的案件，应当依法对案发机构采取监管措施。(正确)41.金融监管总局及其派出机构在对金融机构进行监管评级评估时，应当综合参考案件发生、处置以及自查发现案件等情况。(正确)42.金融机构违反本办法的，由金融监管总局或者属地派出机构依据相关法律法规采取监管措施或者实施行政处罚。(正确)43.派出机构违反本办法，造成重大不良后果的，追究相关单位和人员的责任。(正确)44.金融机构、金融监管总局及其派出机构应当保守国家秘密、商业秘密和个人隐私。(正确)45.本办法所称“从业人员”包括签订劳动合同的在岗人员。(正确)46.本办法所称“案件责任人员”包括对案件发生负有管理、领导、监督等责任的人员。(正确)47.金融机构涉嫌单位犯罪的，不适用本办法。(错误)48.本办法由金融监管总局负责解释。(正确)49.本办法自发布之日起施行。(错误)50.外国银行代表处不适用本办法。(错误)---四、填空题（50道）1.案件管理工作坚持______、______、______、______原则。答案：机构为主、属地监管、分级负责、依法处置2.金融机构承担案件管理的______责任。答案：主体3.金融监管总局负责指导、督促______和______的案件管理工作。答案：派出机构、金融机构4.案件是指金融机构从业人员在业务经营过程中，利用职务便利实施侵犯所在机构或者客户合法权益的行为，已由______、______、______等机关立案查处的刑事案件。答案：公安、司法、监察5.案件风险事件是指可能演化为案件，但尚未达到______标准的有关事件。答案：案件确认6.重大案件的标准之一：涉案业务余额等值人民币______（含）以上。答案：一亿元7.自查发现案件是指金融机构通过______途径主动发现线索的案件。答案：内部8.案发机构在知悉或者应当知悉案件发生后，应当于______个工作日内向属地派出机构和法人总部报告。答案：五9.金融机构应当综合考虑相关人员作案时的身份和业务经办机构等因素，按照______的原则确定案件报送主体。答案：实质重于形式10.单一案件涉及多家金融机构的，各金融机构应当______报送案件。答案：分别11.涉案人员先后在同一金融机构内部不同机构任职，办案机关未明确任职机构的，由______任职机构报送案件。答案：最后12.案件应当当年报告、当年统计，按照______时间纳入年度统计。答案：监管部门案件确认13.案件处置过程中，涉案金额、涉案机构、涉案人员以及涉案罪名等发生重大变化的，金融机构应当及时报送______。答案：案件续报14.对于公安、司法、监察等机关依法撤案的，金融机构应当及时______案件。答案：撤销15.案件风险事件报告后，符合案件定义的，金融机构应当报送______。答案：案件报告16.金融机构对案件处置工作负______责任。答案：主体17.金融机构发生重大案件或者法人总部直接管理人员涉案的，调查组组长由______担任。答案：法人总部负责人18.涉案业务调查包括对涉案人员经办业务进行______。答案：排查19.金融机构应当在报送案件报告后______个月内向金融监管总局案件管理部门或者属地派出机构报送调查报告。答案：六20.金融机构应当制定案件______制度。答案：问责21.国有金融机构应当按照______相关规定对案件责任人员开展追责问责。答案：国有企业管理人员处分22.金融机构发生重大案件的，追责问责工作由______牵头开展。答案：法人总部23.金融机构