安全观察管理制度

安全观察管理制度一、总则

（一）制定目的

为规范企业安全观察行为，强化风险预控机制，及时发现并消除生产作业中的不安全状态和人员不安全行为，保障员工生命财产安全，提升企业整体安全管理水平，依据国家相关法律法规及行业标准，结合企业实际管理需求，制定本制度。

（二）制定依据

本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国消防法》《生产安全事故报告和调查处理条例》《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》等法律法规，以及《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000）、《职业健康安全管理体系要求及使用指南》（GB/T45001）等国家标准，同时参考行业安全管理最佳实践及企业现行安全生产管理制度。

（三）适用范围

本制度适用于企业各部门、各子公司（以下统称“各单位”）的所有管理人员及一线员工的安全观察活动，涵盖生产车间、仓储区域、施工现场、办公场所、特种设备作业区域等各类生产经营场所，以及设备设施运行、作业人员操作、作业环境条件等安全管理对象。

（四）基本原则

1.依法合规原则：严格遵守国家及地方安全生产法律法规，确保安全观察内容、流程及结果处理符合法定要求。

2.全员参与原则：鼓励各级管理人员、一线员工及相关方人员主动参与安全观察，构建“全员参与、分级负责”的安全观察网络。

3.持续改进原则：通过定期总结安全观察数据，动态优化观察指标及方法，推动安全管理水平持续提升。

4.客观公正原则：以事实为依据，如实记录观察情况，不隐瞒、不夸大问题，确保评价结果真实可靠。

5.风险预控原则：聚焦高风险作业环节、关键设备设施及薄弱岗位，重点识别可能导致事故的不安全因素，实现风险隐患“早发现、早报告、早整改”。

二、组织架构与职责分工

（一）管理机构设置

1.安全观察领导小组

由企业主要负责人担任组长，分管安全、生产、设备等工作的副总经理担任副组长，成员包括各部门负责人及安全管理部门核心人员。领导小组每季度召开专题会议，审议安全观察计划、评估重大风险、协调资源分配，对制度执行效果进行总体把控。

2.安全观察工作小组

由安全管理部门牵头，抽调生产、技术、人力资源等部门骨干组成，负责制度细化、观察员培训、数据统计分析及整改跟踪。工作小组每月召开例会，通报观察情况，解决跨部门协作问题，向领导小组提交阶段性工作报告。

3.现场执行小组

以各车间/部门为单位设立，由班组长或指定安全观察员组成，负责日常观察记录、即时风险提示及基础整改落实。执行小组需每日汇总观察数据，每周向工作小组提交简报。

（二）职责分工

1.高层管理人员职责

企业主要负责人对安全观察制度的有效性负总责，审批年度计划并保障资源投入；分管领导需参与重点区域观察活动，每季度至少开展两次现场督查，推动管理层与基层的观察联动。

2.中层管理人员职责

部门负责人需将安全观察纳入部门KPI，每月组织一次部门级观察培训，协调本部门观察员与生产班组的协作；设备、技术部门需配合观察员分析设备操作风险，提供技术整改方案。

3.基层观察员职责

安全观察员需每日执行不少于2次现场巡查，重点检查防护设备有效性、操作规程执行情况及作业环境隐患，发现即时风险时有权要求停工整改，并记录在《安全观察日志》中。

4.员工参与职责

普通员工需配合观察员检查，对自身操作行为进行自查，发现隐患可通过"安全观察反馈箱"或线上平台匿名报告，经核实后给予奖励。

（三）协作机制

1.跨部门联动流程

当观察发现涉及多部门的交叉风险（如设备与工艺配合问题），由工作小组牵头组织48小时内专题会，明确主责部门与配合部门，签署《风险整改责任书》，并跟踪闭环。

2.信息共享机制

建立企业级安全观察数据库，实时同步观察数据至各部门终端。高风险问题自动触发预警，相关责任人需在2小时内响应；月度观察报告经领导小组审核后公示，促进经验共享。

3.外部协作机制

对涉及承包商、供应商的观察发现，由安全管理部门向其发出《整改通知书》，并纳入供应商考核体系；重大隐患需上报行业监管部门，配合开展专项检查。

三、安全观察实施流程

（一）观察计划制定

1.年度计划编制

安全观察工作小组每年12月汇总各部门风险清单，结合历史事故数据及行业典型案例，制定下年度观察重点。计划需明确各区域观察频次（高风险区域每日至少1次，中低风险区域每周至少2次）、观察员配置比例（每20名员工配备1名专职观察员）及专项观察主题（如季度聚焦“设备操作规范”“高处作业防护”等）。计划经领导小组审批后，于次年1月前分解至各部门执行。

2.月度计划细化

各部门负责人于每月25日前提交下月观察需求，结合生产计划调整观察时段（如大修期间增加设备专项观察）。工作小组统筹资源后，于次月5日前发布月度观察日程表，明确每日观察区域、观察员及重点关注项。临时性观察任务（如新工艺上线、恶劣天气后）需提前24小时追加计划并通知相关班组。

3.动态调整机制

当发生未遂事故或外部环境变化（如法规更新）时，工作小组可启动应急观察程序。观察员需在2小时内到达现场，执行“即停即查”流程，并在24小时内提交专项观察报告。重大调整需经领导小组书面确认。

（二）观察员培训与授权

1.岗前培训体系

新观察员需完成40学时培训，内容涵盖《安全观察手册》解读、风险辨识方法（如JSA工作安全分析）、沟通技巧（如非对抗性提问）及应急处置流程。培训采用“理论+模拟”模式，通过角色扮演演练观察场景，考核合格后颁发观察员证书。每季度开展8学时复训，更新法规要求及观察案例。

2.分级授权管理

观察员分为初级、中级、高级三级。初级观察员负责常规区域检查，中级观察员可处理中等风险问题，高级观察员（由注册安全工程师担任）负责重大风险评估及跨部门协调。授权有效期2年，到期需通过复审。临时授权由部门负责人提出，工作小组审核后生效，有效期不超过7天。

3.能力评估机制

工作小组每半年组织观察员能力测评，通过现场模拟、理论考试及整改跟踪效果评估，划分A/B/C三级。连续两次评为C级的观察员暂停资格，需重新培训；A级观察员可参与企业级标准制定，并作为晋升参考依据。

（三）现场观察执行

1.观察方法应用

采用“行为安全观察法”（BBS），聚焦“人-机-环-管”四要素：

-人员：观察劳保用品佩戴、操作手势、违规行为（如攀爬设备）

-设备：检查防护装置有效性、运行参数、异常声响

-环境：记录通道畅通性、照明度、温湿度及危化品存放

-管理：核验作业票审批、交接班记录、应急物资状态

观察员需使用标准化观察表，逐项勾选并标注风险等级（红/黄/蓝）。

2.观察频次控制

观察员每日巡查时间不少于4小时，其中60%用于高风险区域。采用“三随机”原则：随机时段（避开交接班等易松懈时段）、随机路线（每日变更观察路径）、随机对象（覆盖不同工龄员工）。特殊作业（如动火、受限空间）实行“全程旁站观察”。

3.即时干预流程

发现即时危险（如未系安全带登高）时，观察员有权叫停作业并执行“STOP”程序：

-S（Stop）立即停止危险行为

-T（Talk）简明说明风险后果

-O（Observe）确认整改完成

-P（Proceed）允许继续作业

需在《即时干预记录表》中详细描述情况，双方签字确认。

（四）观察记录与上报

1.数据采集规范

观察员使用企业APP记录，需在观察结束后2小时内完成数据录入，包含：

-时间戳（精确到分钟）

-GPS定位信息

-问题描述（附现场照片或视频）

-风险等级判定依据

-当事人信息（经本人同意）

系统自动生成唯一编号，避免重复记录。

2.分级上报机制

-蓝色隐患：观察员现场指导整改，24小时内反馈部门负责人

-黄色隐患：2小时内提交工作小组，48小时内制定整改方案

-红色隐患：立即上报领导小组，启动应急预案，同步报送安监部门

所有记录需经当事人确认，电子档案保存期限不少于5年。

3.报表生成要求

系统自动生成三类报表：

-日报：当日隐患分布及整改率

-周报：高频问题TOP5及趋势分析

-月报：部门考核排名及管理建议

报表经工作小组审核后，于次月3日前公示至企业内网。

（五）隐患整改跟踪

1.整改责任分配

工作小组收到黄色及以上隐患后，24小时内召开“整改启动会”：

-主责部门：制定具体措施（如更换设备、修订规程）

-配合部门：提供资源支持（如技术指导、临时停工）

-观察员：验证整改有效性

签署《整改责任书》，明确完成时限（一般不超过7天）。

2.过程监控措施

采用“双确认”制度：

-整改部门提交《整改完成报告》及证明材料

-观察员现场复核，填写《整改验收单》

重大隐患需邀请第三方检测机构参与验收。整改期间，主责部门每日汇报进度，工作小组实时跟踪。

3.闭环管理要求

整改完成后，系统自动触发“回头看”任务：

-1周后：观察员复查是否出现新隐患

-1月后：工作小组评估整改长效性

-1季度后：纳入部门KPI考核

未按期整改的，启动问责程序并扣减部门绩效分。

（六）观察效果验证

1.验证指标体系

从四个维度评估制度有效性：

-事故指标：未遂事故发生率、险兆事件报告量

-行为指标：员工违规行为纠正率、主动报告隐患数量

-管理指标：隐患平均整改周期、观察员覆盖率

-文化指标：员工安全认知度调查得分（每半年测评）

2.持续改进机制

工作小组每月召开“观察复盘会”，分析：

-高频问题背后的管理漏洞

-观察方法适用性（如增加“心理状态观察”）

-员工反馈的观察盲区

形成《改进计划》，每季度更新《安全观察手册》。

3.外部评估引入

每年聘请第三方机构开展独立评估，重点检查：

-观察记录真实性

-整改措施有效性

-制度执行偏差

评估报告需向全体员工公示，并作为管理评审重要依据。

四、安全观察方法与工具

（一）行为安全观察法

1.观察要点设计

人员行为方面，重点关注劳保用品佩戴规范性、操作手势是否符合标准、有无违规动作（如攀爬设备、跨越护栏）；作业行为方面，检查操作流程执行度、应急响应及时性、多人协作配合性；心理状态方面，观察员工是否疲劳作业、情绪异常或注意力分散。每个观察点设置“符合-基本符合-不符合”三级评价标准，并附具体行为示例。

2.观察频次控制

高风险区域实行“三随机”观察：随机时段（避开交接班等易松懈时段）、随机路线（每日变更观察路径）、随机对象（覆盖不同工龄员工）。观察员每日巡查时间不少于4小时，其中60%用于高风险区域，特殊作业（如动火、受限空间）实行全程旁站观察。

3.即时干预流程

发现即时危险时执行“STOP”程序：立即停止危险行为，简明说明风险后果，确认整改完成，允许继续作业。观察员需在《即时干预记录表》中详细描述情况，双方签字确认，同步上传至安全管理系统。

（二）作业安全分析法

1.关键作业分解

对高风险作业（如高处作业、电气检修）进行步骤分解，识别每个步骤的潜在风险。例如“登高作业”分解为“检查安全带-固定锚点-攀爬-作业-下降”五个步骤，每个步骤对应3-5个风险点（如安全带磨损、锚点松动）。

2.观察表单设计

采用“步骤-风险点-控制措施-观察结果”四栏式表格。观察员对照表单逐项检查，用“√”“△”“×”标记符合、基本符合和不符合情况，对不符合项需注明具体表现。表单由作业负责人签字确认，观察员留存备案。

3.动态调整机制

当发生未遂事故或工艺变更时，由工作小组牵头重新评估作业风险，更新观察表单。新表单需通过模拟演练验证有效性，经领导小组审批后发布执行。

（三）安全巡检法

1.巡检路线规划

按区域风险等级设置巡检路线：高风险区域（如危化品仓库）采用“环形覆盖”路线，中低风险区域采用“网格化”路线。路线图标注关键观察点（如消防器材、应急通道、设备状态），确保30分钟内完成一次全覆盖。

2.巡检工具配备

基础工具包括红外测温仪（检测设备过热）、测厚仪（检查管道腐蚀）、激光测距仪（测量安全间距）；辅助工具包括防爆手电筒、有毒气体检测仪、应急通讯设备。工具实行“领用登记-每日校准-定期校验”管理。

3.巡检记录规范

使用标准化巡检本，记录时间、地点、设备编号、异常现象及处理措施。异常情况需附照片或视频，并标注GPS定位。电子巡检系统自动生成巡检报告，包含隐患统计、趋势分析和整改建议。

（四）作业前观察法

1.作业条件确认

观察员需检查作业环境：确认通风是否正常、照明是否充足、通道是否畅通；检查设备状态：确认安全装置是否有效、警示标识是否清晰、能源隔离是否到位；检查人员资质：确认操作证是否在有效期内、是否经过专项培训。

2.风险预控措施

对识别出的高风险作业，执行“双确认”制度：作业负责人提交《风险控制方案》，观察员现场核查方案落实情况。例如动火作业需确认：防火毯是否就位、监护人是否到位、气体检测是否合格。

3.观察结果应用

作业前观察表作为作业许可的必要附件，未通过观察的作业不得开工。观察结果纳入作业人员安全档案，作为绩效考核和培训需求的依据。

（五）安全行为审核法

1.审核周期设定

对关键岗位实行“月度审核+季度抽查”：月度审核由部门安全员执行，全面检查操作规程执行情况；季度抽查由工作小组组织，采用“不打招呼”方式，重点检查高风险操作。

2.审核内容设计

包括操作规范性（如阀门操作顺序）、应急响应能力（如模拟泄漏处置）、安全意识表现（如主动报告隐患）三大类。每类设置5-10个具体指标，采用百分制评分。

3.审核结果应用

审核得分低于80分的员工需参加专项培训，连续两次不合格者暂停岗位操作资格。审核结果与部门安全绩效挂钩，优秀案例作为企业安全培训教材。

（六）安全观察沟通法

1.沟通技巧培训

观察员需掌握“三明治沟通法”：先肯定安全行为（如“您正确佩戴了安全帽”），再指出改进点（“但安全带系扣未锁紧”），最后给予鼓励（“稍作调整就更规范了”）。培训通过角色扮演演练，重点练习非对抗性提问技巧。

2.反馈机制建立

建立“观察-反馈-改进”闭环：观察员现场指出问题后，需在24小时内向部门负责人反馈，并跟踪整改效果。员工可通过线上平台对观察结果提出异议，工作小组在48小时内予以复核。

3.正向激励措施

对主动配合观察、积极改进的员工给予“安全之星”称号，奖励包括安全积分兑换礼品、优先参与培训等。优秀观察案例在安全例会上分享，营造“安全观察是帮助而非找茬”的文化氛围。

（七）风险等级判定标准

1.红色隐患判定

符合以下任一条件：可能导致人员死亡或重伤；违反国家强制性标准；涉及重大危险源失控。例如：安全阀失效、可燃气体泄漏、无证特种作业。

2.黄色隐患判定

符合以下任一条件：可能导致人员轻伤；不符合企业安全规程；存在事故扩大的风险。例如：劳保用品破损、消防通道堵塞、设备异常声响。

3.蓝色隐患判定

存在轻微风险但不立即整改可能引发问题。例如：地面少量油污、警示标识模糊、工具摆放混乱。

（八）整改措施分类

1.即时整改措施

针对红色隐患，观察员有权立即叫停作业，组织现场处置。例如：紧急停用故障设备、疏散人员区域、启动应急预案。整改完成后需经观察员和部门负责人双重确认。

2.限期整改措施

针对黄色隐患，主责部门需在48小时内制定整改方案，明确措施、责任人和完成时限。工作小组跟踪整改进度，超期未完成的启动问责程序。

3.专项整改措施

对重复发生的同类隐患，由工作小组组织专项分析，从管理、技术、培训等方面制定系统性改进方案。例如：某设备多次发生故障，需进行技术改造并修订操作规程。

（九）观察工具管理

1.工具标准化建设

制定《安全观察工具手册》，统一各类表单格式和填写规范。例如：观察表包含时间、地点、问题描述、风险等级、整改要求等要素；检查清单采用“是否”式问题，便于快速勾选。

2.数字化工具应用

开发安全观察APP，支持现场拍照、语音记录、GPS定位、电子签名等功能。系统自动生成观察报告，实现隐患整改全流程线上管理，数据实时同步至企业安全平台。

3.工具维护更新

每季度对观察工具进行评审，根据法规变化和实际使用情况优化表单内容。淘汰低效工具，引入新技术（如AI行为识别辅助观察），提升观察效率。

五、安全观察监督与考核机制

（一）考核指标体系

1.定量指标设置

观察覆盖率要求：各部门每月观察频次不低于计划数的95%，高风险区域每日至少覆盖1次，中低风险区域每周至少覆盖2次。隐患发现率：观察员每月需提交有效隐患报告不少于5份，其中黄色及以上隐患占比不低于30%。整改完成率：黄色隐患48小时内启动整改，7日内完成闭环，红色隐患24小时内启动整改，3日内完成闭环。

2.定性指标设计

观察质量评估：通过现场复核检查观察记录的准确性，问题描述需包含具体位置、现象、风险等级及整改建议，模糊描述如“现场混乱”需重新观察。沟通效果评价：观察后员工反馈满意度调查，采用匿名问卷，设置“指导性”“及时性”“尊重性”三个维度，季度平均分需达到85分以上。

3.组织与个人考核

部门考核：将安全观察执行情况纳入部门年度安全绩效，权重不低于20%。连续三个月未达标的部门，负责人需向领导小组述职。个人考核：观察员实行“积分制”，基础分100分，每发现1个红色隐患加5分，每遗漏1个重大隐患扣10分；普通员工配合度评分纳入月度KPI，主动报告隐患者额外奖励安全积分。

（二）考核实施流程

1.数据采集方式

系统自动抓取观察APP数据，包括观察频次、隐患数量、整改时效等客观指标。人工抽查：工作小组每月随机抽取10%的观察记录进行现场验证，重点检查描述真实性及整改落实情况。员工反馈：每季度开展“观察体验”调研，收集员工对观察员沟通方式、问题处理效率的评价。

2.考核周期管理

月度考核：次月5日前完成数据汇总，生成部门及个人初步评分，公示3个工作日接受申诉。季度评估：结合月度数据、员工反馈及现场抽查结果，形成季度综合报告，分析管理趋势。年度总评：全年考核结果按“月度40%+季度60%”加权计算，作为评优评先核心依据。

3.结果复核机制

建立三级复核制度：一级由工作小组组长复核数据计算准确性；二级邀请员工代表参与抽查记录真实性；三级由外部专家审核考核流程合规性。对复核中发现的问题，需在5个工作日内完成修正并重新公示。

（三）考核结果应用

1.奖惩措施执行

正向激励：年度排名前10%的观察员授予“金牌观察员”称号，奖励带薪培训机会；连续三次月度考核优秀的员工，优先获得晋升资格。负向约束：连续两次考核末位的观察员暂停资格，需重新培训；部门年度考核不达标，扣减负责人年度绩效奖金10%-30%。

2.绩效关联规则

观察员考核结果直接与岗位津贴挂钩，每提升1个考核等级津贴增加5%，每降低1个等级扣减8%。普通员工安全积分可兑换带薪休假、健康体检等福利，积分不足者需参加安全补训。

3.典型案例推广

每季度评选“最佳观察案例”，通过内刊、安全例会等形式分享。例如某观察员发现设备润滑不足导致过热隐患，避免重大事故，其观察方法被纳入企业培训教材。对重复发生的同类隐患，倒查观察盲区，优化观察重点。

（四）持续改进机制

1.考核问题分析

每季度召开“考核复盘会”，重点分析三类问题：高频未整改隐患的共因（如防护设施设计缺陷）、观察员能力短板（如风险辨识不足）、制度执行偏差（如考核指标不合理）。采用“鱼骨图”工具追溯管理漏洞，形成改进清单。

2.动态优化指标

根据复盘结果调整考核权重，例如当员工主动报告量显著提升时，降低“隐患发现率”指标权重，增加“隐患质量”评分。新增“观察创新指标”，鼓励员工提出观察工具改进建议，采纳者给予专项奖励。

3.文化建设措施

开展“安全观察开放日”活动，邀请员工家属参观观察流程，增强认同感。设立“观察金点子”信箱，对合理化建议给予物质奖励。每月发布《观察之星》故事，突出观察员在风险防控中的关键作用，营造“人人都是观察员”的文化氛围。

六、保障措施与持续改进

（一）资源保障

1.人力配置

企业根据区域风险等级和员工数量，按1：50比例配备专职观察员，高风险区域如危化品仓库、高压配电室等实行双人双岗制。建立观察员梯队，由各部门安全员、班组长及骨干员工组成后备力量，确保关键岗位人员变动时无缝衔接。每年开展观察员需求调研，动态调整人员配置，避免因生产波动导致观察覆盖不足。

2.物资支持

为观察员配备标准化工具包，包含红外测温仪、气体检测仪、应急通讯设备等便携式工具，实行“领用登记-每日检查-定期校准”管理。在车间、仓库等区域设置观察员休息点，配备急救箱、防护用品及工作记录本。建立工具快速响应机制，损坏设备24小时内完成更换，保障观察工作不受影响。

3.经费保障

安全观察专项经费纳入年度预算，占企业安全投入总额的15%以上，用于观察员培训、工具采购、奖励激励等。实行经费分级审批制度，小额支出（单笔5000元以下）由安全管理部门直接审批，大额支出需领导小组审议。每季度公示经费使用情况，接受全体员工监督，确保资源合理分配。

（二）技术保障

1.系统升级

安全观察APP新增智能预警功能，当观察员连续3次未发现同类隐患时，系统自动提醒调整观察重点。开发隐患整改追踪模块，支持扫码验收、电子签名、进度可视化，实现“发现-整改-验证”全流程线上管理。引入区块链技术确保观察记录不可篡改，提升数据可信度。

2.工具创新

试点应用智能眼镜，通过AI识别员工违规行为（如未戴安全帽）并实时提醒。开发AR辅助观察系统，通过扫描设备自动显示历史故障记录和检查要点，提高观察效率。在重点区域安装物联网传感器，实时监测温湿度、振动等参数，与观察数据联动分析。

3.数据分析

建立安全观察大数据平台，对隐患分布、整改时效、高频问题等维度进行可视化分析。每月生成风险热力图，直观展示各区域安全状况。通过机器学习预测隐患趋势，提前3个月发布预警信息，指导观察员调整巡查重点。将观察数据与生产效率指标关联，分析安全投入与产出的平衡点。

（三）培训保障

1.观察员培训

实施“三级培训体系”：新入职观察员完成40学时岗前培训，包括法规解读、风险辨识、沟通技巧等；在岗观察员每季度参加8学时进阶培训，重点学习新工艺观察要点；骨干观察员每年参与16学时高级培训，掌握事故调查方法。培训采用“理论+模拟+实战”模式，在模拟车间演练各种观察场景。

2.管理层培训

部门负责人每半年参加“领导力提升”专题培训，学习观察结果应用、团队安全管理等技能。高层管理者每年参与“安全领导力”工作坊，通过案例研讨提升风险决策能力。培训后提交《行动计划书》，明确本部门观察工作改进措施，由领导小组跟踪落实。

3.全员培训

新员工入职培训包含“安全观察基础”课程，学习配合观察员检查的注意事项。老员工每季度参加“观察文化”分享会，了解最新观察方法和典型案例。制作《员工观察指南》口袋书，用漫画形式展示常见隐患及应对措施，发放至