安全处罚条例

安全处罚条例

一、总则

（一）目的与依据

为加强安全管理，规范生产经营单位及从业人员的安全生产行为，预防和减少生产安全事故，保障人民群众生命财产安全，维护社会公共安全，根据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国消防法》《生产安全事故报告和调查处理条例》等法律法规，结合本地区安全管理实际，制定本条例。

（二）适用范围

本条例适用于本行政区域内从事生产经营活动的单位（以下统称“生产经营单位”）及其从业人员的安全管理及处罚活动。法律、法规另有规定的，从其规定。本条例所称从业人员，包括生产经营单位的负责人、管理人员、技术人员及其他所有为生产经营活动提供劳动的人员。

（三）基本原则

安全处罚遵循合法、公正、公开、过罚相当的原则，坚持处罚与教育相结合，保障当事人合法权益。对安全违法行为的处罚，应当以事实为依据，与违法行为的性质、情节、社会危害程度相当。

二、处罚种类与适用

（一）处罚种类

1.警告

警告是安全管理中最基础的处罚形式，以书面形式作出，旨在通过正式告知违法行为的存在及法律后果，促使当事人及时纠正错误。警告适用于初次违法且情节轻微的情形，如未按规定设置安全警示标志、安全设备未定期检测等。实施警告时，执法部门需明确指出违法事实、法律依据及整改要求，并送达《警告通知书》，确保当事人知晓其行为的法律意义。警告虽不直接涉及财产或资格限制，但作为执法记录，将纳入当事人信用档案，作为后续处罚的考量因素。

2.罚款

罚款是最常用的经济处罚手段，通过对违法者施加财产压力，强化其安全责任意识。罚款分为对单位处罚和对个人处罚两类：对单位的罚款金额根据违法行为的危害程度、违法所得及造成的损失综合确定，一般从1万元至200万元不等，情节特别严重的可超过200万元；对个人的罚款则根据其职责和过错程度，从500元至5万元不等，如主要负责人未履行安全管理职责的，可处1万元以上5万元以下罚款。罚款的执行需遵循“过罚相当”原则，对主动消除危害后果、及时整改的，可依法从轻或减轻罚款数额。

3.责令停产停业

责令停产停业是针对存在重大安全隐患或拒不整改的违法行为的严厉处罚，直接限制生产经营活动，直至隐患消除。适用于以下情形：安全设施不符合国家强制标准且未在规定期限内整改、发生生产安全事故后未采取有效防范措施继续生产经营、未取得安全生产许可证擅自从事高危行业活动等。执法部门作出处罚决定时，需明确停产停业的期限、整改要求及复查标准。当事人在整改完成后，可申请复查，经合格后方可恢复生产经营。停产停业期间，执法部门需加强监督，防止擅自复工。

4.暂扣或者吊销许可证件

暂扣或吊销许可证件是剥夺特定主体从事生产经营活动资格的处罚，适用于严重违反安全管理规定的情形。暂扣许可证件的期限一般为1至6个月，期间当事人不得从事相关生产经营活动；吊销许可证件则为永久性处罚，如对发生重大生产安全事故负有责任的生产经营单位，依法吊销其安全生产许可证。吊销许可证件后，当事人在规定期限内不得重新申请，且其负责人及直接责任人员5年内不得担任同类企业的管理职务。该处罚需通过法定程序作出，保障当事人的陈述、申辩权。

5.没收违法所得

没收违法所得是指强制收缴违法者通过违法行为获取的非法利益，从经济上消除其违法动力。适用于未取得资质从事生产经营、销售不符合安全标准的产品、隐瞒事故真相骗取赔偿款等情形。违法所得的计算以违法者实际取得的财物为依据，包括直接收益和间接收益。如违法所得难以计算的，可参照同类合法经营的市场收益确定。没收违法所得需制作《没收违法所得清单》，上缴国库，不得截留或挪用。

6.行政拘留

行政拘留是针对具有人身危险性的违法行为的处罚，由公安机关执行，期限为1至15日。适用于以下情形：违反安全管理规定发生重大事故且负主要责任、阻碍执法人员依法执行职务、故意破坏安全设施等。行政拘留的适用需严格遵循法定程序，包括传唤、讯问、取证等环节，确保事实清楚、证据充分。被处罚人对拘留决定不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。

（二）处罚适用

1.一般适用原则

安全处罚的适用需遵循合法、公正、公开原则，以事实为依据，以法律为准绳。执法部门在作出处罚决定前，需全面调查取证，收集书证、物证、视听资料等证据，确保违法事实清楚、证据确凿。处罚的种类和幅度需与违法行为的社会危害程度相当，避免畸轻畸重。同时，处罚过程应公开透明，除涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私外，处罚决定需向社会公开，接受社会监督。

2.从轻或者减轻处罚情形

当事人有下列情形之一的，应当从轻或减轻处罚：主动消除或减轻违法行为危害后果的，如及时整改安全隐患、避免事故发生；主动供述执法部门未掌握的违法行为的；配合执法部门查处违法行为有立功表现的，如提供关键线索、协助调查；已满14周岁未满18周岁的人有违法行为的；其他依法从轻或减轻处罚的情形。从轻处罚是指在法定处罚幅度内适用较低档次，如罚款金额的下限；减轻处罚是指在法定处罚幅度以下处罚，需报经执法部门负责人集体讨论决定。

3.从重处罚情形

当事人有下列情形之一的，应当从重处罚：发生重大生产安全事故后瞒报、谎报或迟报的；一年内因同一违法行为受到两次以上处罚的；教唆、胁迫他人实施违法行为的；在自然灾害等紧急情况下违反安全管理规定的；其他依法从重处罚的情形。从重处罚是指在法定处罚幅度内适用较高档次，如罚款金额的上限；对情节特别严重的，可处最高限额的罚款或吊销许可证件。

4.不予处罚情形

当事人有下列情形之一的，不予处罚：违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，如首次未按规定记录安全培训情况且立即整改；不满14周岁的人有违法行为的；精神病人在不能辨认或控制自己行为时有违法行为的；违法行为在2年内未被发现的，涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的除外。不予处罚需制作《不予处罚决定书》，说明理由并送达当事人。对不予处罚但需整改的，应责令其限期改正。

三、处罚程序与执行

（一）执法主体

1.安全生产监督管理部门

安全生产监督管理部门是安全处罚的主要执法主体，负责对生产经营单位的安全违法行为进行查处。其职责包括：日常安全检查、违法行为调查、处罚决定作出、处罚执行监督等。执法人员在执行公务时需出示执法证件，遵守回避制度，确保执法过程公正透明。

2.公安机关

公安机关在安全处罚中承担辅助执法职能，主要涉及行政拘留的执行、重大安全事故现场的秩序维护、涉嫌犯罪案件的移送等。公安机关与安全监管部门需建立联动机制，在案件调查、证据收集等方面密切配合，形成执法合力。

3.行业主管部门

消防、交通运输、建筑施工等行业的行政主管部门，依据相关法律法规对行业内的安全违法行为进行处罚。例如，消防救援机构负责消防违法行为的查处，交通运输部门负责道路运输安全违法行为的处理。各部门需在职责范围内开展工作，避免职能交叉或监管空白。

（二）处罚程序

1.立案

执法部门发现安全违法行为或接到举报投诉后，需在7日内对是否立案进行审查。符合立案条件的，需填写《立案审批表》，经部门负责人批准后立案。立案后应指定两名以上执法人员组成调查组，明确调查方向和取证要求。

2.调查取证

调查人员需全面收集证据，包括书证、物证、视听资料、电子数据、当事人陈述、证人证言等。证据收集需遵循合法、客观、全面的原则，严禁诱供、逼供。对可能灭失或以后难以取得的证据，可依法先行登记保存。调查结束后，需形成《调查报告》，载明违法事实、证据、处罚依据及建议。

3.告知与申辩

执法部门在作出处罚决定前，需向当事人送达《行政处罚事先告知书》，告知其违法事实、处罚依据、享有的陈述申辩权。当事人要求陈述申辩的，执法部门应充分听取其意见，对提出的事实、理由和证据进行复核。复核后，处罚决定可能发生改变的，需重新告知。

4.处罚决定

执法部门根据调查结果和当事人申辩情况，集体讨论作出处罚决定。对情节复杂或重大违法行为，需经部门负责人集体审议。处罚决定书应载明当事人信息、违法事实、处罚依据、处罚内容、履行方式和期限、救济途径等内容，并加盖执法部门印章。处罚决定书需在宣告后当场交付当事人，或7日内送达。

5.执行与结案

当事人应在处罚决定书规定的期限内履行处罚义务。罚款需通过指定银行缴纳，停产停业需按要求整改后申请复查。当事人逾期不履行的，执法部门可依法加处罚款、申请法院强制执行。处罚执行完毕或符合结案条件的，需填写《结案审批表》，经批准后结案。

（三）执行监督

1.救济途径

当事人对处罚决定不服的，可在收到处罚决定书之日起60日内申请行政复议，或在6个月内直接向人民法院提起行政诉讼。行政复议机关需在60日内作出复议决定。复议或诉讼期间，处罚决定不停止执行，但符合法定情形的，可暂停执行。

2.执行监督机制

上级安全监管部门需定期对下级部门的处罚决定进行抽查，重点审查处罚程序的合法性、适用法律的准确性、处罚幅度的合理性。对发现的问题，需责令整改并通报批评。同时，建立执法责任制，对滥用职权、玩忽职守的执法人员依法追责。

3.社会监督

执法部门需公开处罚决定信息，接受社会监督。公民、法人或其他组织发现处罚存在违法或不当的，可通过电话、网络、信函等方式举报。举报线索经查证属实的，可对举报人予以奖励，并对相关执法人员依法处理。

（四）特殊程序

1.听证程序

对责令停产停业、吊销许可证件、较大数额罚款等重大处罚，当事人要求举行听证的，执法部门应组织听证。听证需在当事人提出申请后7日内举行，由非本案调查人员主持。听证过程需制作笔录，作为处罚决定的依据。

2.简易程序

对事实清楚、证据确凿、处罚较轻的违法行为，可适用简易程序。执法人员可当场作出处罚决定，填写《行政处罚决定书》并当场交付当事人。简易程序适用于警告或对个人50元以下、对单位1000元以下罚款的情形。

3.执行中止与终结

当事人因不可抗力或其他正当理由无法履行处罚义务的，可申请中止执行。中止执行情形消失后，需恢复执行。当事人死亡或被宣告破产且无财产可供执行的，可终结执行。中止或终结执行需制作书面决定，并送达当事人或利害关系人。

（五）协作机制

1.部门联动

安全监管部门与公安、市场监管、生态环境等部门需建立信息共享平台，及时通报安全违法线索。对涉及多部门的复杂案件，需牵头组织联合执法行动，明确各部门职责分工，避免推诿扯皮。

2.区域协作

相邻地区的安全监管部门需签订执法协作协议，在案件协查、证据移交、执行协助等方面开展合作。对跨区域违法行为，由违法行为发生地或结果发生地管辖，管辖权争议需报请共同的上级部门指定管辖。

3.司法衔接

对涉嫌犯罪的安全生产违法行为，执法部门需及时移送司法机关处理。移送时需附案件调查材料、证据清单等，并抄送同级检察机关。司法机关需在法定期限内作出是否立案的决定，并将结果反馈给移送部门。

四、监督与救济机制

（一）监督主体

1.上级监管监督

上级安全监管部门需定期对下级部门的执法活动进行监督检查，重点审查处罚决定的合法性、合理性及程序规范性。监督检查方式包括案卷评查、现场抽查、专项督查等，每季度至少开展一次全面检查。对发现的问题需下达《整改通知书》，明确整改时限和要求，并跟踪落实情况。

2.同级协作监督

安全监管部门需与纪检监察机关、检察机关建立常态化协作机制，共享执法信息，通报违法线索。对涉嫌职务违法或犯罪的执法人员，及时移送纪检监察机关处理。检察机关可通过公益诉讼、检察建议等方式，监督执法部门依法履职。

3.社会公众监督

执法部门需公布举报电话、邮箱及网络平台，接受社会公众对安全处罚活动的监督。对实名举报的线索，需在30日内核查反馈，并保护举报人信息。建立奖励制度，对提供重大违法线索并查证属实的，给予物质奖励和精神表彰。

（二）监督内容

1.程序合法性监督

重点检查处罚程序是否符合法定要求，包括立案是否及时、调查取证是否规范、告知义务是否履行、听证程序是否适用等。对未依法履行程序的处罚决定，上级部门应责令撤销或纠正。

2.实体公正性监督

审查处罚决定的适用法律是否准确、处罚种类是否适当、自由裁量权运用是否合理。对畸轻畸重或显失公平的处罚，应通过行政复议或行政诉讼程序予以纠正。

3.执行效果监督

对停产停业、吊销许可证等处罚措施的执行效果进行跟踪评估，检查当事人是否按要求整改、隐患是否消除。对整改不到位的，需依法采取后续措施，确保处罚目的实现。

（三）救济途径

1.行政复议

当事人对处罚决定不服的，可在收到决定书之日起60日内向作出决定的部门的本级人民政府或上一级主管部门申请行政复议。复议机关需在60日内作出决定，情况复杂的可延长30日。复议期间处罚不停止执行，但符合法定情形的可暂停执行。

2.行政诉讼

当事人对复议决定不服或直接对处罚决定提起诉讼的，可在收到复议决定书或处罚决定书之日起6个月内向人民法院提起行政诉讼。法院需在立案之日起6个月内作出判决，特殊情况可延长。诉讼期间不停止执行处罚，但法院可裁定暂停执行。

3.国家赔偿

当事人认为执法部门违法行使职权造成损害的，可在确认违法之日起2年内申请国家赔偿。赔偿范围包括直接财产损失和人身伤害赔偿，赔偿标准按国家规定执行。赔偿义务机关需在收到申请之日起2个月内作出决定。

4.申诉与信访

当事人对处理结果仍有异议的，可通过信访渠道向有权机关申诉。信访部门需在30日内转送有权处理机关，并书面告知信访人办理情况。申诉不影响行政复议或行政诉讼程序的启动。

（四）责任追究

1.执法过错情形

执法人员存在以下情形需追责：滥用职权、徇私舞弊导致错误处罚；违反法定程序作出处罚决定；隐瞒证据或伪造材料；玩忽职守导致当事人合法权益受损；其他依法应追责的情形。

2.追责程序

执法部门需建立执法过错责任追究制度，由纪检监察部门或专门机构负责调查。调查需全面收集证据，听取当事人陈述申辩，形成书面报告。对确有过错的，根据情节轻重给予警告、记过、降级、开除等处分，涉嫌犯罪的移送司法机关。

3.赔偿追偿

因执法人员故意或重大过失导致国家赔偿的，赔偿义务机关在履行赔偿义务后，可向该执法人员追偿部分或全部赔偿费用。追偿金额根据过错程度、损害后果及经济能力综合确定。

（五）监督保障

1.信息化监督

建立安全处罚管理信息系统，实现处罚流程线上化、文书电子化、数据标准化。系统自动预警程序超期、处罚异常等情形，并生成监督分析报告，为精准监督提供数据支撑。

2.考核评价机制

将监督成效纳入执法部门年度考核，考核指标包括问题整改率、群众满意度、复议诉讼败诉率等。考核结果与评优评先、干部任用挂钩，形成正向激励。

3.培训提升

定期组织执法人员开展法律知识、业务技能培训，重点学习新颁布的法律法规、典型案例及监督要求。培训需覆盖全体执法人员，每年不少于40学时，并实行考核上岗制度。

五、法律责任与衔接机制

（一）执法人员责任

1.失职渎职情形

执法人员未按规定履行监督检查职责，导致重大安全隐患未被发现或处理；在调查取证中伪造、隐匿证据或故意隐瞒重要事实；违反回避制度，对有利害关系的案件未主动申明；在处罚决定中滥用自由裁量权，显失公平；泄露执法过程中获取的商业秘密或个人隐私。

2.违法处罚责任

对不符合立案条件的案件强行立案，或对应当立案的案件故意拖延；未履行告知义务即作出处罚决定；拒绝听取当事人陈述申辩，或对合理意见不予采纳；在听证程序中偏袒一方，影响公正性；擅自变更处罚种类或幅度，超出法定权限。

3.追责程序启动

由当事人举报、上级部门督查、纪检监察机关移交或执法部门自查发现线索后，由专门调查组开展调查。调查需在30日内完成，情况复杂的可延长15日。调查结论需经集体审议，形成书面处理意见，并送达被追责人员。

4.责任承担方式

根据情节轻重给予警告、记过、降级、撤职等行政处分；造成国家损失的依法承担赔偿责任；涉嫌犯罪的移送司法机关追究刑事责任；对受处分人员，在处分期内不得晋升职务、级别，不得参加评优评先。

（二）企业违法责任

1.行政责任延伸

拒绝或阻碍执法人员依法执行职务，情节严重的可处5万元以上10万元以下罚款；提供虚假材料或隐瞒重要事实的，处1万元以上5万元以下罚款；拒不履行停产停业决定的，按日处1万元以上5万元以下罚款；拒不执行处罚决定的，申请人民法院强制执行，并加处罚款每日按罚款数额的3%计算。

2.民事赔偿责任

因违法行为造成他人人身伤害或财产损失的，依法承担赔偿责任；造成环境污染的，承担生态环境修复费用；承担连带赔偿责任的，有权向其他责任方追偿；拒不履行赔偿义务的，申请法院强制执行，并将纳入失信名单。

3.刑事责任衔接

发生重大伤亡事故后瞒报、谎报或迟报的，对直接责任人员处三年以下有期徒刑或拘役；情节特别恶劣的，处三年以上七年以下有期徒刑；强令他人冒险作业造成重大事故的，处五年以下有期徒刑或拘役；因安全生产设施不符合国家规定发生重大事故的，对直接责任人员处三年以下有期徒刑或拘役。

（三）区域协作机制

1.信息共享平台

建立跨省、市、县的安全处罚信息数据库，实现违法主体、处罚决定、执行状态等数据实时互通。对跨区域违法线索，由违法行为发生地管辖地牵头处理，结果及时反馈至相关地区。对拒不履行处罚决定的主体，在协作区域内实施联合惩戒。

2.联合执法行动

针对跨区域、跨行业的重大安全隐患，由上级部门组织联合执法组。明确各成员单位职责分工，统一执法标准，共享证据材料。行动结束后形成联合执法报告，通报问题整改情况。对涉及多部门的案件，建立首问负责制，避免推诿扯皮。

3.案件移送程序

发现违法行为不属于本部门管辖的，在24小时内将案件材料移送有管辖权的部门，并书面告知当事人。受移送部门认为移送不当的，应在15日内报请共同上级指定管辖。对涉嫌犯罪的案件，在移送司法机关前，需完成证据固定和责任认定。

（四）司法衔接机制

1.移送标准细化

符合以下情形之一的，移送司法机关：造成死亡1人以上或重伤3人以上的；造成直接经济损失50万元以上的；采取暴力、威胁方法阻碍执法的；一年内因相同违法行为受到两次以上处罚仍继续违法的；其他情节严重构成犯罪的情形。

2.证据转化规则

行政执法过程中收集的书证、物证、视听资料等证据，经司法机关审查核实后可直接作为刑事证据。对电子数据，需提取原始存储介质并制作笔录；对当事人陈述，需核对笔录并签字确认。证据转化需由执法人员出庭说明情况。

3.检察监督程序

检察机关对安全处罚活动实行法律监督，重点监督该移送未移送的案件、行政处罚畸轻畸重的问题。发现违法情形的，制发《检察建议书》，要求执法部门在30日内书面反馈整改情况。对拒不整改的，提起行政公益诉讼。

（五）信用惩戒机制

1.信用等级评定

将安全处罚记录纳入企业信用评价体系，根据违法次数、情节严重程度、整改情况等，划分为A、B、C、D四个等级。D级企业列入重点监管对象，法定代表人纳入失信人员名单，在政府采购、工程招投标、融资信贷等方面予以限制。

2.信用修复程序

企业主动消除违法行为危害后果并完成整改的，可申请信用修复。需提交整改报告、验收证明等材料，经执法部门审核后，降低信用等级。对已履行处罚义务且连续一年无新的违法记录的，可恢复信用等级。

3.跨部门联合惩戒

对失信企业，由发展改革、市场监管、税务等部门实施联合惩戒措施：限制参与政府投资项目；禁止使用财政性资金；取消税收优惠；限制担任其他企业高管。惩戒措施通过信用信息共享平台同步推送，并在政府网站公示。

六、附则

（一）解释权

1.本条例由安全生产监督管理部门负责解释。解释工作需基于立法原意和法律法规精神，确保条款适用的一致性和权威性。解释过程中，应参考相关法律条文、政策文件及典型案例，形成书面解释意见，并向社会公开。

2.地方各级安全生产监督管理部门在执行本条例时，遇有具体条款理解争议，可向上级部门请示。上级部门应在15个工作日内作出书面答复，必要时组织专家论证