上海某科技公司网络安全风险评估与防护体系建设规范

[上海某科技公司]网络安全风险评估与防护体系建设规范第一章总则

第一条为有效预防、及时控制和妥善处理[上海某科技公司]网络安全风险事件，提升应急响应和处置能力，健全网络安全风险防范机制，最大程度地减少网络安全事件及其造成的损害，保障[员工]生命和财产安全，维护正常的工作秩序和[企业]稳定，根据《中华人民共和国突发事件应对法》、《国家突发公共事件总体应急预案》等法律法规及相关政策规定，结合[上海某科技公司]实际，制定本规范。

第二条工作原则

1.统一指挥与快速反应机制。公司成立网络安全应急领导小组（以下简称领导小组），全面负责公司网络安全风险事件的应对处置工作，形成网络安全风险事件处置的快速反应机制，确保监测、报告、研判、处置等环节紧密衔接，做到快速响应，精准研判，高效处置。

2.分级负责与属地管理。发生网络安全风险事件后，遵循分级负责、部门协同原则，由网络安全应急领导小组或其指定的工作组启动相应应急预案。各部门、各系统主要负责人是本单位网络安全风险事件应急处置的“第一责任人”，在其职责范围内落实防控措施。

3.预防为主与及时控制。坚持预防为主、防治结合的方针，常态化开展网络安全风险排查，强化网络安全威胁情报的监测和分析研判，实现早发现、早预警、早报告、早研判、早处置。将网络安全风险事件控制在初始阶段和影响范围内，避免造成公司业务中断、信息泄露或重大经济损失。

4.系统联动与群防群控。发生网络安全风险事件后，相关技术部门、业务部门及安全保卫部门等要立即协同联动，开展处置工作。形成公司各部门、各系统联动的群防群控处置工作格局，整合各方资源，形成处置合力。

5.区分性质与依法处置。在处置网络安全风险事件过程中，要严格区分事件性质，依法依规采取处置措施，优先保护公司秘密、用户个人信息等合法权益，做到合情、合理、合法，最大限度减少事件对公司正常运营的影响，维护[企业]稳定。

第三条适用范围

本规范适用于[上海某科技公司]网络安全风险事件的评估与防护体系建设工作。本规范所称网络安全风险事件，是指突然发生，造成或者可能造成公司人员伤亡、财产损失、业务中断、秩序混乱、声誉损害的网络安全相关事件等，主要包括以下几个方面：

1.社会安全类突发事件。包括：公司内部涉及[员工]的各种非法集会、游行、示威、请愿以及集体罢工、罢课等群体性事件，各种邪教的非法传教活动、政治性破坏活动，[员工]的非正常死亡、失踪等可能会引发影响公司稳定的事件。

2.重大治安和刑事类突发事件。发生在公司内、造成一定范围内人员伤亡的重大治安和刑事案件，针对[员工]的各类恐怖袭击事件。

3.事故灾害类突发事件。发生在公司内的建筑物倒塌、火灾等重大安全事故，安全生产事故，重大环境污染和生态破坏事故等。

4.公共卫生类突发事件。突然发生并造成或者可能造成公司[员工]健康严重损害的食品卫生安全、疫病传染等事件。包括：在公司内发生的突发公共卫生事件；公司外发生的、可能对公司[员工]健康造成危害的突发公共卫生事件。

5.自然灾害类突发事件。包括：气象、洪水、地震等灾害及由各类自然灾害诱发的各种次生灾害等。

6.网络与信息安全类突发事件。包括：公司网络或信息系统被攻击、破坏或入侵，导致系统瘫痪、数据泄露、业务中断等事件；利用公司网络或信息系统发布有害信息，进行反动、色情、迷信等宣传活动和利用外部网络、媒体等发布的有损公司名誉、影响公司稳定的活动；窃取公司商业秘密、核心技术信息，可能造成严重后果的事件；各种破坏公司网络安全运行的事件。

7.考试安全类突发事件。在公司组织的统一考试中，在命题管理、试卷印刷、运送、保管等环节出现的泄密事件，以及在考试实施、阅卷等过程中发生的违规事件。（注：本类别适用于需进行严格保密考试的科技公司）

8.影响公司安全与稳定的其他突发公共事件。

第二章应急组织体系及职责

第四条突发事件应急组织体系

[上海某科技公司]成立网络安全应急领导小组（以下简称领导小组），全面负责公司网络安全风险事件的应急响应与处置工作。领导小组下设办公室，并设立以下八个专项应急处置工作组：

1.社会安全类突发事件应急处置工作组；

2.重大治安刑事类突发事件应急处置工作组；

3.事故灾害类突发事件应急处置工作组；

4.公共卫生类突发事件应急处置工作组；

5.自然灾害类突发事件应急处置工作组；

6.网络与信息安全类突发事件应急处置工作组；

7.考试安全类突发事件应急处置工作组；

8.信息工作组。

第五条突发事件处置工作领导小组及主要职责

组长：公司总经理

副组长：分管网络安全工作的副总经理、首席信息官（CIO）

成员：各部门、各系统主要负责人

领导小组职责：

1.负责统一决策、组织、指挥公司网络安全风险事件的应急响应行动；

2.审定应急处置工作方案，下达应急处置指令；

3.协调解决处置过程中的重大问题；

4.决定信息发布和对外联络事宜；

5.评估事件影响，决定应急状态解除；

6.重大问题在第一时间内向上级主管部门请示、报告。

第六条领导小组办公室及主要职责

领导小组办公室设在公司综合管理部（如公司办公室），负责网络安全应急工作的日常管理与协调。

领导小组办公室的主要职责：

1.负责网络安全风险事件的接报、核实与信息汇总分析，及时向领导小组报告；

2.根据领导小组决策，协调、督导各部门落实应急处置措施；

3.组织编制、修订网络安全应急预案，并组织开展演练；

4.负责应急处置工作的资料收集、整理与归档，提出改进建议；

5.总结网络安全风险事件处置的经验教训，定期开展督导检查；

6.承担领导小组交办的其他工作。

第七条处置工作组及主要职责

针对各类网络安全风险事件，领导小组下设相应的专项应急处置工作组：

1.社会安全类突发事件应急处置工作组

组长：由公司分管综合管理或人力资源工作的负责人担任

副组长：由综合管理部负责人担任

成员单位：综合管理部、人力资源部、法务部、各业务部门等

办公室地点：设在综合管理部

核心应急处置职责：

1.评估事件对公司声誉、员工稳定及业务运营的影响；

2.协调开展员工思想引导、矛盾调解与稳控工作；

3.按照领导小组要求，配合做好信息发布与舆情应对；

4.协助开展事件调查，提出处理建议。

2.重大治安刑事类突发事件应急处置工作组

组长：由公司分管安全保卫工作的负责人担任

副组长：由安全保卫部负责人担任

成员单位：安全保卫部、法务部、IT部、相关业务部门等

办公室地点：设在安全保卫部

核心应急处置职责：

1.负责网络安全事件现场的应急处置与保护，维护现场秩序；

2.配合公安机关开展证据收集、调查取证工作；

3.评估事件对公司信息资产安全的直接影响；

4.实施必要的隔离措施，防止事件扩散。

3.事故灾害类突发事件应急处置工作组

组长：由公司分管生产运营或设施设备的负责人担任

副组长：由生产运营部或设施设备部负责人担任

成员单位：生产运营部、设施设备部、安全保卫部、IT部、相关业务部门等

办公室地点：设在生产运营部或设施设备部

核心应急处置职责：

1.评估网络安全事件对物理环境、生产设备、业务系统的影响；

2.组织开展应急抢修、设备更换与系统恢复工作；

3.协调资源，确保基本生产生活秩序；

4.负责事故原因分析，提出预防措施。

4.公共卫生类突发事件应急处置工作组

组长：由公司分管人力资源或后勤保障工作的负责人担任

副组长：由人力资源部或后勤保障部负责人担任

成员单位：人力资源部、后勤保障部、安全保卫部、IT部等

办公室地点：设在人力资源部或后勤保障部

核心应急处置职责：

1.评估网络安全事件（如通过公司系统传播）对员工健康的影响；

2.协调开展员工健康监测、防疫宣传与心理疏导；

3.保障防疫物资供应与相关后勤服务；

4.按要求上报相关信息。

5.自然灾害类突发事件应急处置工作组

组长：由公司主管行政工作的负责人担任

副组长：由分管安全保卫或生产运营的负责人担任

成员单位：综合管理部、安全保卫部、生产运营部、设施设备部、IT部等

办公室地点：设在综合管理部

核心应急处置职责：

1.评估自然灾害对公司网络设施、办公场所、业务运营的影响；

2.组织开展抢险救灾、人员疏散与转移工作；

3.保障应急通信与关键业务系统的运行；

4.协调外部资源，共同开展应急处置。

6.网络与信息安全类突发事件应急处置工作组

组长：由首席信息官（CIO）担任

副组长：由IT部负责人担任

成员单位：IT部、安全保卫部、法务部、各业务部门等

办公室地点：设在IT部

核心应急处置职责：

1.负责网络安全事件的研判、分析与技术处置；

2.实施系统隔离、病毒清除、漏洞修复等技术措施；

3.开展数据备份与恢复工作，保障核心数据安全；

4.提供技术支持，协助其他工作组开展相关工作。

7.考试安全类突发事件应急处置工作组

组长：由公司分管技术研发或产品管理的负责人担任（如适用）

副组长：由相关部门负责人担任（如适用）

成员单位：相关部门、IT部、安全保卫部等

办公室地点：设在相关部门或IT部

核心应急处置职责：

1.评估网络安全事件对在线考试系统、数据安全的影响；

2.实施紧急技术干预，保障考试系统稳定运行；

3.开展事件溯源与数据恢复，确保考试结果有效；

4.做好技术复盘，加强考试系统安全防护。

8.信息工作组

组长：由公司分管综合管理或宣传工作的负责人担任

副组长：由综合管理部或宣传部门负责人担任

成员单位：综合管理部、宣传部门、法务部、IT部等

办公室地点：设在综合管理部

核心应急处置职责：

1.负责网络安全风险事件相关信息的收集、整理、核实与汇总；

2.按照领导小组要求，起草信息报告、新闻稿等文稿；

3.负责与内外部媒体、上级主管部门的沟通联络；

4.监控舆情动态，协助制定舆情应对策略。

第三章预防和预警机制

第八条预防预警信息管理规范

为有效预防、及时发现和处置[上海某科技公司]网络安全风险事件，建立健全信息报送机制，实现快速响应，特制定本规范。

1.信息报送的核心原则

网络安全风险事件的信息报送应遵循以下核心原则：

（1）及时性：确保信息在第一时间内传递至相关责任部门与领导层；

（2）首报意识：建立畅通的报告渠道，鼓励并要求最先发现或获悉事件的单位第一时间上报初步信息；

（3）真实性：报送的信息必须客观准确，杜绝虚报、瞒报、漏报和迟报，确保信息来源可靠；

（4）完整性：报告内容应包含应急信息核心要素，确保信息要素齐全，满足决策和处置需要；

（5）续报要求：事件发生、发展或处置过程中，报告单位应按要求及时续报最新进展、采取的措施及事态变化情况。

2.信息报送流程

网络安全风险事件的信息报送遵循[企业内]分级负责、逐级上报的原则，流程如下：

（1）事件发现或报告部门：[企业内]任何部门或个人发现网络安全风险事件或接到相关报告后，应立即进行初步核实，并在规定时限内将初步信息报告至本部门负责人；

（2）部门负责人：接到报告后，应迅速评估事件性质与影响，确认是否构成网络安全风险事件，并在规定时限内将核实后的信息或初步处置情况报告至综合管理部（公司办公室）；

（3）综合管理部（公司办公室）：作为信息汇集与初步研判单位，接到报告后应立即核实信息真伪与完整性，进行初步风险评估，并决定是否上报领导小组及采取后续行动，同时将重要信息及时报告至网络安全应急领导小组组长和副组长；

（4）网络安全应急领导小组：根据信息研判结果，决定事件响应级别，指令相关工作组启动预案，并将重大及以上级别事件信息按照规定程序报告至上级主管部门；

（5）上级主管部门：根据事件级别和性质，指示[上海某科技公司]开展处置工作，并可能要求进一步信息报送。

3.紧急书面信息报送流程

对于达到重大或特别重大级别，或可能引发严重后果的网络安全风险事件，[上海某科技公司]应启动紧急书面信息报送流程：

（1）即时电话报告：综合管理部（公司办公室）或事件发现部门应在事件发生后40分钟内，通过电话向[省委办公厅]（根据实际联系部门和规定调整）口头报告事件的基本情况、性质和已采取的初步措施；

（2）紧急书面报告：在电话报告的同时或之后2小时内，综合管理部（公司办公室）应起草包含应急信息核心要素的紧急书面报告，通过加密邮件、传真或指定平台系统，第一时间报送至[省委办公厅]（根据实际联系部门和规定调整），并抄送相关上级主管部门；

（3）后续续报：根据事件发展和处置进展，按要求持续向[省委办公厅]（根据实际联系部门和规定调整）报送后续信息。

4.应急信息核心要素清单

报送的网络风险事件信息应至少包含以下核心要素：

（1）时间：事件发生或发现的具体时间（年、月、日、时、分）；

（2）地点：事件发生的具体地点（网络区域、服务器、系统、IP地址等）；

（3）规模：受影响范围（用户数、设备数、数据量、业务系统数量等）；

（4）伤亡：如有，指人员受影响情况（如账号禁用、数据泄露人数等）；

（5）起因：已知的或初步判断的事件原因（攻击类型、漏洞、操作失误等）；

（6）评估：对事件可能造成的损失、影响范围、发展趋势的初步评估；

（7）措施：已采取或拟采取的应急处置措施（如隔离、阻断、修复、通报等）；

（8）进展：事件发展情况、处置工作进展、事态控制情况；

（9）报告单位：信息报送部门或个人的名称；

（10）联系方式：报告人的联系电话。

5.需紧急向省委报告的六类重大突发事件清单

依据相关规定，以下六类网络安全风险事件信息须在事件发生后40分钟内电话报告/2小时内书面报告[省委办公厅]（根据实际联系部门和规定调整）：

（1）重大自然灾害引发的网络信息系统瘫痪或数据丢失；

（2）重大事故灾难导致的核心业务系统中断或关键数据泄露；

（3）重大公共卫生事件中涉及网络传播、信息泄露或系统攻击的情况；

（4）涉及国防、军工、涉密信息系统的网络攻击或重要紧急动态；

（5）可能引发重大负面舆情、社会动荡的网络谣言、有害信息传播或大规模攻击事件；

（6）其他可能对国家安全、社会稳定、经济运行造成重大影响的紧急网络安全事件。

第九条预防预警行动

为有效提升[上海某科技公司]应对网络安全风险事件的预防预警能力，在网络安全应急领导小组的统一部署下，各专项应急处置工作组及相关部门必须常态化开展以下行动：

1.加强应急机制日常管理。领导小组各成员单位及各专项应急处置工作组应在领导小组的统筹协调下，建立健全并持续优化网络安全风险事件日常管理制度，明确职责分工，完善工作流程，确保应急机制的顺畅运行与高效协同。

2.持续完善各类应急预案。综合管理部（公司办公室）应组织各相关部门，依据网络安全风险评估结果和实际变化情况，定期对现有的各类网络安全应急预案（包括总体预案及专项预案）进行修订和完善，确保预案的针对性、实用性和可操作性。

3.加强应急队伍建设。网络安全应急领导小组应指导各专项应急处置工作组，加强专业人才队伍建设，通过内部培养、外部引进等方式，打造一支政治素质高、业务能力强的网络安全应急专业队伍，并建立相应的管理制度和激励机制。

4.定期组织应急培训和模拟演练。网络安全应急领导小组应结合实际情况，制定年度应急培训计划，定期组织面向全体员工或重点岗位人员的网络安全应急知识培训、技能培训。同时，应定期组织开展不同规模、不同场景的网络安全应急模拟演练（桌面推演、实战演练等），检验预案的有效性，提升队伍的实战能力。

5.做好关键应急物资的储备、管理和维护。综合管理部（公司办公室）或指定部门应负责制定关键应急物资（如备用电源、通信设备、安全工具、应急通讯录、重要数据备份介质等）的储备计划，确保储备数量充足、种类齐全。建立应急物资台账，实行规范化管理，定期检查、维护和更新，确保应急物资处于良好状态，保障需要时能够及时、充足地供应。

第四章应急响应

第十条按事件等级响应

1.事件等级划分

网络安全风险事件根据其性质、影响范围、危害程度等因素，划分为以下四个等级：

（1）I级事件（红色预警）：特别重大网络安全风险事件。指事件已造成或可能造成公司关键信息基础设施严重受损，大量用户敏感信息泄露，核心业务系统长时间中断，严重威胁公司正常运营和声誉，或对[社会]公共安全与利益构成特别重大威胁的事件。判定标准包括但不限于：造成或可能造成公司100人以上重要数据泄露；核心业务系统停摆超过24小时；对公司品牌形象或公共秩序造成特别严重损害等。

（2）II级事件（橙色预警）：重大网络安全风险事件。指事件已造成或可能造成公司重要信息基础设施严重受损，较多用户敏感信息泄露，重要业务系统部分中断，对[公司]正常运营和声誉造成重大影响的事件。判定标准包括但不限于：造成或可能造成公司5099人重要数据泄露；核心业务系统停摆624小时；对公司品牌形象或公共秩序造成较严重影响等。

（3）III级事件（黄色预警）：较大网络安全风险事件。指事件已造成或可能造成公司重要信息基础设施受损，少量用户敏感信息泄露，部分业务系统短暂中断，对[公司]正常运营造成较严重影响的事件。判定标准包括但不限于：造成或可能造成公司1049人重要数据泄露；部分业务系统停摆26小时；对公司品牌形象或公共秩序造成较严重影响等。

（4）IV级事件（蓝色预警）：一般网络安全风险事件。指事件已造成或可能造成公司信息系统轻微受损，少量用户信息泄露风险，个别业务系统短暂中断，对[公司]正常运营影响有限，但需进行处置的事件。判定标准包括但不限于：造成或可能造成公司少量用户信息泄露风险；个别业务系统停摆小于2小时；对公司品牌形象或公共秩序造成一般影响等。

2.各级网络安全风险事件应急响应程序

（1）特别重大事件（I级）应急响应

事件发生后，[企业内]任何部门应在20分钟内将初步信息报告至综合管理部（公司办公室），综合管理部立即核实并确认事件等级，同步向网络安全应急领导小组组长、副组长报告，并启动I级事件应急处置预案。综合管理部应在1小时内将事件基本情况、已采取措施及初步影响评估报告报送至上级主管部门，并根据上级指示开展处置工作。网络安全应急领导小组立即成立现场指挥部，统一指挥、协调应急处置工作。

（2）重大事件（II级）应急响应

事件发生后，[企业内]任何部门应在20分钟内将初步信息报告至综合管理部（公司办公室），综合管理部立即核实并确认事件等级，同步向网络安全应急领导小组组长、副组长报告，并启动II级事件应急处置预案。综合管理部应在1小时内将事件基本情况、已采取措施及初步影响评估报告报送至上级主管部门，并根据上级指示开展处置工作。网络安全应急领导小组立即成立现场指挥部，统一指挥、协调应急处置工作。

（3）较大事件（III级）应急响应

事件发生后，[企业内]任何部门应在20分钟内将初步信息报告至综合管理部（公司办公室），综合管理部立即核实并确认事件等级，同步向网络安全应急领导小组组长、副组长报告，并启动III级事件应急处置预案。综合管理部应在1小时内将事件基本情况、已采取措施及初步影响评估报告报送至上级主管部门，并根据上级指示开展处置工作。网络安全应急领导小组根据事件情况，决定是否成立现场指挥部，统一指挥、协调应急处置工作。

（4）一般事件（IV级）应急响应

事件发生后，[企业内]任何部门应在20分钟内将初步信息报告至综合管理部（公司办公室），综合管理部立即核实并确认事件等级，同步向网络安全应急领导小组报告，并启动IV级事件应急处置预案。综合管理部应在1小时内将事件基本情况、已采取措施及初步影响评估报告报送至上级主管部门，并根据上级指示开展处置工作。网络安全应急领导小组根据事件情况，协调相关部门开展应急处置工作，并加强信息报送和情况通报。

3.现场指挥部核心任务

网络安全风险事件现场指挥部（根据事件等级和领导小组决策设立）应承担以下核心任务：

（1）控制事态：迅速采取有效措施，控制事件蔓延，防止事态扩大和升级；

（2）掌握进展：密切关注事件发展态势，及时收集、分析现场信息，全面掌握事件动态；

（3）及时报告：按照规定时限和内容要求，向网络安全应急领导小组和上级主管部门及时、准确、完整地报告事件处置情况；

（4）适时发布信息引导舆论：根据网络安全应急领导小组授权，统一对外发布信息，及时回应社会关切，稳定[员工]情绪，引导舆论走向，维护公司声誉。

第五章应急保障

第十一条通讯与信息保障

1.信息收集机制健全：建立多渠道、常态化的网络安全风险信息收集机制，包括但不限于网络监控、系统日志分析、威胁情报共享、内部信息报告等，确保全面、及时获取潜在风险信息。

2.信息传递渠道完善：构建安全、可靠的内部信息传递网络，包括专用通讯线路、加密通讯工具、应急联络平台等，确保信息在各部门、各层级间高效、安全流转。

3.信息报送规范：制定明确的信息报送标准和流程，规范信息报送的内容、格式、时限要求，确保关键信息能够快速、准确送达领导小组及上级主管部门。

4.信息处理能力：提升信息分析研判能力，运用技术手段对收集到的信息进行筛选、甄别、评估，为决策提供依据，并确保应急信息得到有效处理和利用。

第十二条物资与资金保障

1.经费保障：公司将网络安全应急经费纳入年度财务预算，并根据实际需要设立专项资金，确保应急处置工作的经费需求，专款专用，并接受监督。

2.应急物资储备：建立关键应急物资（包括但不限于网络通信设备、备用电源、专业防护工具、应急数据备份介质、防护用品等）的储备制度，明确物资的种类、数量、存放地点、保管责任及维护要求。

3.物资管理：指定综合管理部（公司办公室）或指定部门作为应急物资管理部门，负责物资的采购、入库、登记、保管、检查、维护、领用等全流程管理，确保物资完好、可用，并定期盘点更新。

4.人员与设备维护：明确应急物资的保管责任人，落实保管安全责任制，定期检查、维护应急物资，确保设备处于良好状态，并建立应急物资调用机制，保证需要时能及时供应。

5.特殊物资管理：对特殊应急物资实行专人专柜保管，建立严格的出入库登记制度，确保物资安全。

第十三条人员与技术保障

1.应急队伍组建：组建常备与预备相结合的网络安全应急队伍。常备队由公司网络安全部门骨干人员组成，承担日常监测预警、应急响应等任务；预备队由公司各部门人员组成，根据需要随时补充。

2.队伍结构优化：优化应急队伍结构，明确各成员单位的人员构成、职责分工，确保队伍专业、精干、高效，并建立人员培训、考核与激励机制。

3.专业技术指导：定期邀请外部网络安全专家或专业机构提供技术指导，提升应急队伍的技术水平和实战能力。

4.人员培训：定期对应急队伍进行网络安全知识、应急处置技能、法律法规等方面的培训，提升人员综合素质。

第十四条培训与演练保障

1.定期培训：制定年度应急培训计划，针对不同岗位、不同层次的员工开展网络安全意识、应急知识、处置技能等培训，提升全员风险防范意识和应急处置能力。

2.模拟演练：定期组织开展不同规模、不同场景的网络安全应急模拟演练，包括桌面推演、实战演练等，检验预案的有效性，检验队伍的实战能力。

3.演练管理：建立演练管理制度，明确演练目标、内容、流程、评估标准等，确保演练规范有序。

4.交流协作：鼓励公司内部各部门之间、与其他[企业]及相关机构开展应急交流与协作，学习先进经验，共同提升应急能力。

第十五条加强保障建设

[上海某科技公司]应从制度、组织、物资、软硬件等全方位加强保障建设，确保网络安全风险事件应急处置工作的顺利开展。

1.制度保障：建立健全网络安全应急管理制度体系，制定并完善相关规章制度和操作规程，为应急处置工作提供制度依据。

2.组织保障：明确网络安全应急领导小组及其成员单位的职责与分工，建立健全应急处置工作机制，确保应急处置工作高效协同。

3.物资保障：建立关键应急物资的储备、管理和维护制度，确