街边证券从业资格证考试及答案解析

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页街边证券从业资格证考试及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部门/班级：得分：题型单选题多选题判断题填空题简答题案例分析题总分得分一、单选题（共20分）

1.证券从业资格考试的科目不包括：

A.证券市场基础知识

B.证券法律法规

C.证券投资分析

D.公司财务报表分析（注：实际考试科目为前三科，此选项为迷惑项）

（）

2.根据我国《证券法》，下列哪项行为属于禁止性行为？

A.证券公司以自有资金进行证券自营投资

B.证券公司为客户提供融资融券服务

C.证券公司以个人名义开展证券业务活动

D.证券公司代销公募基金产品

（）

3.证券从业人员在离职后多少年内不得从事与其原职务有竞争关系的证券业务？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

（）

4.证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本最低要求为：

A.1000万元人民币

B.2000万元人民币

C.5000万元人民币

D.1亿元人民币

（）

5.下列哪种金融工具属于衍生品？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.活期存款

（）

6.根据我国《证券公司监督管理条例》，证券公司董事、监事、高级管理人员的任职资格不包括：

A.具有证券从业资格

B.具有法律、会计专业背景

C.近3年无重大违法违规记录

D.具有硕士以上学历

（）

7.证券公司为客户提供的证券投资咨询服务，不得涉及：

A.证券投资分析

B.证券投资预测

C.证券投资建议

D.诱导客户进行交易

（）

8.我国上市公司信息披露的法定期限，一般要求定期报告在每年结束后多久披露？

A.1个月内

B.2个月内

C.3个月内

D.4个月内

（）

9.证券公司为客户开立信用账户时，必须确保客户的风险承受能力评级不低于：

A.R1级

B.R2级

C.R3级

D.R4级

（）

10.证券公司从事证券自营业务，其自营投资规模不得超过净资本的：

A.30%

B.50%

C.100%

D.200%

（）

11.证券公司向客户提供融资融券服务时，其融资保证金比例不得低于：

A.100%

B.150%

C.200%

D.300%

（）

12.证券公司发布证券研究报告时，必须遵守的原则不包括：

A.客观性

B.公正性

C.利益冲突回避

D.收费透明

（）

13.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当与自有资产严格分离，此要求依据：

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《商业银行法》

（）

14.证券公司内部控制制度中，对自营业务的风险控制，一般要求自营投资决策与投资操作：

A.相互独立

B.直接挂钩

C.同步进行

D.由同一部门负责

（）

15.证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券，此规定依据：

A.《证券从业人员行为准则》

B.《证券法》

C.《公司法》

D.《反不正当竞争法》

（）

16.证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券，不得用于：

A.出质

B.买卖

C.融资

D.分红派息

（）

17.证券公司向客户提供证券投资咨询服务时，必须确保服务信息来源的：

A.完整性

B.准确性

C.客观性

D.以上都是

（）

18.证券公司从事证券承销业务时，其承销团的组建应当遵循：

A.客户利益优先原则

B.利益冲突回避原则

C.收费最大化原则

D.速度优先原则

（）

19.证券公司发布信息时，必须确保信息来源的：

A.及时性

B.准确性

C.完整性

D.以上都是

（）

20.证券公司从业人员在离职后违反竞业禁止约定的，可能面临的法律责任包括：

A.罚款

B.永久禁止从业

C.赔偿损失

D.以上都是

（）

二、多选题（共15分，多选、错选均不得分）

21.证券公司经营证券业务，必须具备的条件包括：

A.有符合法律规定的注册资本

B.有合格的高级管理人员和从业人员

C.有健全的内部控制制度

D.有符合要求的营业场所和信息系统

（）

22.证券公司从业人员禁止的行为包括：

A.利用职务便利获取不正当利益

B.泄露客户信息

C.私下接受客户委托买卖证券

D.收受或索要佣金

（）

23.证券公司发布证券研究报告时，必须确保报告内容的：

A.客观性

B.公正性

C.独立性

D.收费透明

（）

24.证券公司从事资产管理业务时，其管理人必须具备的条件包括：

A.具有证券从业资格

B.具有健全的内部控制制度

C.具有符合要求的资本

D.具有专业的投资团队

（）

25.证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券，可以用于：

A.出质

B.买卖

C.融资

D.分红派息

（）

26.证券公司从业人员在执业过程中，必须遵守的原则包括：

A.客户利益优先原则

B.利益冲突回避原则

C.信息保密原则

D.收费合理原则

（）

27.证券公司发布信息时，必须确保信息的：

A.及时性

B.准确性

C.完整性

D.公开性

（）

28.证券公司从业人员在离职后不得从事与其原职务有竞争关系的证券业务，此规定依据：

A.《证券法》

B.《证券从业人员行为准则》

C.《公司法》

D.《反不正当竞争法》

（）

29.证券公司从事证券自营业务时，其自营投资决策必须遵循的原则包括：

A.风险控制原则

B.利益冲突回避原则

C.收益最大化原则

D.客户利益优先原则

（）

30.证券公司从业人员在执业过程中，必须确保信息的：

A.完整性

B.准确性

C.客户利益优先

D.收费合理

（）

三、判断题（共10分，每题0.5分）

31.证券从业资格考试合格后，即可从事所有证券业务。（×）

32.证券公司董事、监事、高级管理人员必须具有3年以上证券从业经验。（√）

33.证券公司从业人员在离职后2年内不得从事与其原职务有竞争关系的证券业务。（×）

34.证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本最低要求为2000万元人民币。（√）

35.证券公司从业人员可以私下接受客户委托买卖证券。（×）

36.证券公司发布证券研究报告时，必须确保报告内容的客观性和公正性。（√）

37.证券公司从业人员在执业过程中，必须遵守客户利益优先原则。（√）

38.证券公司发布信息时，必须确保信息的及时性和完整性。（√）

39.证券公司从业人员在离职后违反竞业禁止约定的，可能面临永久禁止从业的法律责任。（×）

40.证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券，可以用于分红派息。（√）

四、填空题（共10空，每空1分，共10分）

41.证券公司从业人员在离职后________年内不得从事与其原职务有竞争关系的证券业务。

42.证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本最低要求为________万元人民币。

43.证券公司从业人员在执业过程中，必须遵守________原则。

44.证券公司发布证券研究报告时，必须确保报告内容的________性和________性。

45.证券公司从业人员在执业过程中，必须确保信息的________性和________性。

46.证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券，可以用于________和________。

47.证券公司从业人员在离职后违反竞业禁止约定的，可能面临________和________的法律责任。

48.证券公司发布信息时，必须确保信息的________性和________性。

49.证券公司从业人员在执业过程中，必须遵守________和________原则。

50.证券公司从事证券自营业务时，其自营投资决策必须遵循________原则。

五、简答题（共3题，每题5分，共15分）

51.简述证券公司从业人员在执业过程中必须遵守的三大原则。

答：________

52.简述证券公司发布证券研究报告时必须确保的三个核心要求。

答：________

53.简述证券公司从业人员在离职后不得从事与其原职务有竞争关系的证券业务的原因。

答：________

六、案例分析题（共1题，共25分）

案例：某证券公司从业人员张某，在离职后1年内，私下接受原客户委托买卖证券，并从中收取佣金。张某的行为是否合规？请分析其行为违反了哪些规定，并说明可能面临的法律责任。

答：________

一、单选题（共20分）

1.D

解析：证券从业资格考试科目包括证券市场基础知识、证券法律法规、证券投资分析，不包括公司财务报表分析。

2.C

解析：根据《证券法》第108条，证券公司不得以个人名义开展证券业务活动，此行为属于禁止性行为。

3.B

解析：根据《证券法》第109条，证券从业人员在离职后2年内不得从事与其原职务有竞争关系的证券业务。

4.C

解析：根据《证券公司监督管理条例》第6条，证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本最低要求为5000万元人民币。

5.C

解析：期货合约属于衍生品，股票、债券属于基础金融工具，活期存款不属于金融工具。

6.D

解析：根据《证券公司监督管理条例》第12条，证券公司董事、监事、高级管理人员的任职资格要求包括证券从业资格、法律、会计专业背景、近3年无重大违法违规记录，学历要求非必要条件。

7.D

解析：根据《证券法》第177条，证券公司不得诱导客户进行交易，其他选项均属于合法的证券投资咨询服务内容。

8.B

解析：根据《上市公司信息披露管理办法》第28条，上市公司定期报告应在每年结束后2个月内披露。

9.B

解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第8条，证券公司为客户开立信用账户时，必须确保客户的风险承受能力评级不低于R2级。

10.B

解析：根据《证券公司自营投资业务管理办法》第5条，证券公司从事证券自营业务，其自营投资规模不得超过净资本的50%。

11.C

解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第9条，证券公司向客户提供融资融券服务时，其融资保证金比例不得低于200%。

12.D

解析：证券公司发布证券研究报告时，必须遵守客观性、公正性、独立性原则，收费透明属于客户服务要求，非核心原则。

13.C

解析：证券公司客户资产应当与自有资产严格分离，此要求依据《证券公司监督管理条例》第45条。

14.A

解析：证券公司内部控制制度中，对自营业务的风险控制，一般要求自营投资决策与投资操作相互独立，以防范利益冲突。

15.A

解析：证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券，此规定依据《证券从业人员行为准则》第12条。

16.A

解析：根据《证券公司客户信用交易担保证券账户管理办法》第8条，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券，不得用于出质。

17.D

解析：证券公司向客户提供证券投资咨询服务时，必须确保服务信息的完整性、准确性、客观性，以上都是。

18.B

解析：证券公司从事证券承销业务时，其承销团的组建应当遵循利益冲突回避原则，以保障公平公正。

19.D

解析：证券公司发布信息时，必须确保信息的及时性、准确性、完整性，以上都是。

20.D

解析：证券公司从业人员在离职后违反竞业禁止约定的，可能面临罚款、赔偿损失、永久禁止从业等法律责任，以上都是。

二、多选题（共15分，多选、错选均不得分）

21.ABCD

解析：根据《证券公司监督管理条例》第6条，证券公司经营证券业务，必须具备注册资本、高级管理人员和从业人员、内部控制制度、营业场所和信息系统等条件。

22.ABCD

解析：根据《证券从业人员行为准则》第12条，证券公司从业人员禁止利用职务便利获取不正当利益、泄露客户信息、私下接受客户委托买卖证券、收受或索要佣金。

23.ABC

解析：根据《证券公司证券研究报告业务管理办法》第7条，证券公司发布证券研究报告时，必须确保报告内容的客观性、公正性、独立性。

24.ABCD

解析：根据《证券公司资产管理业务管理办法》第6条，证券公司资产管理管理人必须具备证券从业资格、健全的内部控制制度、符合要求的资本、专业的投资团队。

25.BCD

解析：根据《证券公司客户信用交易担保证券账户管理办法》第8条，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券，可以用于买卖、融资、分红派息，但不得用于出质。

26.ABC

解析：根据《证券从业人员行为准则》第10条，证券公司从业人员在执业过程中，必须遵守客户利益优先原则、利益冲突回避原则、信息保密原则。

27.ABC

解析：根据《证券法》第73条，证券公司发布信息时，必须确保信息的及时性、准确性、完整性。

28.AB

解析：证券公司从业人员在离职后不得从事与其原职务有竞争关系的证券业务，此规定依据《证券法》第109条和《证券从业人员行为准则》第12条。

29.AB

解析：根据《证券公司自营投资业务管理办法》第5条，证券公司从事证券自营业务时，其自营投资决策必须遵循风险控制原则、利益冲突回避原则。

30.AB

解析：根据《证券从业人员行为准则》第10条，证券公司从业人员在执业过程中，必须确保信息的完整性、准确性。

三、判断题（共10分，每题0.5分）

31.×

解析：证券从业资格考试合格后，只能从事特定证券业务，需取得相应执业资格。

32.√

解析：根据《证券公司监督管理条例》第12条，证券公司董事、监事、高级管理人员必须具有3年以上证券从业经验。

33.×

解析：根据《证券法》第109条，证券从业人员在离职后2年内不得从事与其原职务有竞争关系的证券业务，此题表述错误。

34.√

解析：根据《证券公司监督管理条例》第6条，证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本最低要求为2000万元人民币。

35.×

解析：根据《证券法》第177条，证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。

36.√

解析：根据《证券公司证券研究报告业务管理办法》第7条，证券公司发布证券研究报告时，必须确保报告内容的客观性和公正性。

37.√

解析：根据《证券从业人员行为准则》第10条，证券公司从业人员在执业过程中，必须遵守客户利益优先原则。

38.√

解析：根据《证券法》第73条，证券公司发布信息时，必须确保信息的及时性和完整性。

39.×

解析：根据《证券法》第109条，证券公司从业人员在离职后违反竞业禁止约定的，可能面临罚款、赔偿损失等法律责任，但永久禁止从业需经监管机构认定。

40.√

解析：根据《证券公司客户信用交易担保证券账户管理办法》第8条，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券，可以用于分红派息。

四、填空题（共10空，每空1分，共10分）

41.2

解析：根据《证券法》第109条，证券从业人员在离职后2年内不得从事与其原职务有竞争关系的证券业务。

42.5000

解析：根据《证券公司监督管理条例》第6条，证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本最低要求为5000万元人民币。

43.客户利益优先

解析：根据《证券从业人员行为准则》第10条，证券公司从业人员在执业过程中，必须遵守客户利益优先原则。

44.客观公正

解析：根据《证券公司证券研究报告业务管理办法》第7条，证券公司发布证券研究报告时，必须确保报告内容的客观性和公正性。

45.完整准确

解析：根据《证券从业人员行为准则》第10条，证券公司从业人员在执业过程中，必须确保信息的完整性和准确性。

46.买卖融资

解析：根据《证券公司客户信用交易担保证券账户管理办法》第8条，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券，可以用于买卖