当代科技基金从业考试及答案解析

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页当代科技基金从业考试及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部门/班级：得分：题型单选题多选题判断题填空题简答题案例分析题总分得分一、单选题（共20分）

1.下列关于科技基金申报材料准备的说法中，错误的是（）

A.项目计划书应突出创新性和市场潜力，避免过于理论化

B.知识产权证明文件需在申报前完成所有法律程序，确保权利清晰

C.预算编制应详细列出每一笔支出，但允许一定比例的弹性调整

D.团队成员简历需重点强调与项目无关的行业经验，以展示多元化背景

2.根据科技部《国家重点研发计划管理办法》，科技基金项目的结题验收主要关注（）

A.项目经费使用是否符合预算申报比例

B.研究成果的学术影响力（如论文发表数量）

C.技术路线的完成度及创新性贡献

D.项目组成员的绩效考核达标情况

3.科技基金评审专家在打分时，通常会对以下哪项内容给予最低权重？（）

A.项目申请书的逻辑严谨性

B.申报单位的历史资助记录

C.技术路线的可行性分析

D.项目成果的潜在产业化价值

4.下列哪种类型的科技基金更适合支持具有颠覆性但技术成熟度较低的项目？（）

A.国家自然科学基金面上项目

B.国家重点研发计划重点专项

C.国家科技成果转化引导基金

D.地方科技创新种子基金

5.科技基金项目执行过程中，若出现重大技术路线调整，申报单位需提交（）

A.简单的书面说明

B.详细的调整论证报告及专家意见

C.项目组成员的签字确认

D.新的预算调整申请

6.根据中国证券投资基金业协会《私募投资基金监督管理暂行办法》，科技基金管理人需建立（）的风险控制机制。（）

A.投资决策与投后管理的全流程

B.仅针对投资决策环节

C.仅针对投后管理环节

D.由外部审计机构主导的定期评估

7.科技基金项目的“里程碑事件”通常包括（）

A.项目组成员的培训课程完成

B.初步实验数据的获取

C.合作协议的签署

D.项目中期报告的提交

8.下列关于科技基金资助对象的描述中，正确的是（）

A.高校的纯理论研究课题优先获得支持

B.中小型科技企业的初创项目优先获得支持

C.已有成熟产品的企业技术升级项目优先获得支持

D.个人独立完成的科技成果转化项目优先获得支持

9.科技基金评审过程中，若评审专家对项目存在较大分歧，通常会如何处理？（）

A.取消该项目评审资格

B.由评审组长重新分配专家

C.保留所有评审意见供决策层参考

D.直接否决该项目

10.根据科技部《科技计划项目实施管理办法》，项目执行期通常为（）

A.1年以内

B.1-3年

C.3-5年

D.5年以上

11.科技基金申报书中，以下哪项内容不属于“预期成果”范畴？（）

A.学术论文发表计划

B.专利申请数量目标

C.市场推广策略

D.技术原型开发路线图

12.若科技基金项目在执行过程中出现重大安全事故，申报单位需（）

A.立即暂停项目并上报

B.3日内提交书面报告

C.5日内提交详细调查报告及整改方案

D.仅需在年度报告中说明情况

13.科技基金评审专家的回避情形不包括（）

A.与申报单位存在直接亲属关系

B.曾在申报单位工作不超过2年

C.申报项目的核心成员是其学生

D.申报项目的技术方案涉及其已获专利的核心技术

14.根据财政部《政府投资基金管理办法》，科技基金的投资运作需遵循（）原则。（）

A.先保本再增值

B.追求长期稳定回报

C.优先支持国有企业

D.政府绝对控股

15.科技基金项目的“社会效益”通常体现在（）

A.税收贡献率

B.就业带动效应

C.资金使用效率

D.项目组成员的晋升

16.下列关于科技基金“同行评议”机制的描述中，错误的是（）

A.评议专家需通过资质审核

B.评议过程需保证匿名性

C.评议结果直接决定资助金额

D.评议意见需保密但可公开查询

17.科技基金项目的财务审计需由（）机构实施。（）

A.申报单位内部财务部门

B.政府指定的第三方审计机构

C.项目组成员所在高校财务处

D.科技部直属审计部门

18.根据科技部《科技成果转化管理办法》，科技基金资助的成果转化收益分配中，科研人员可获得的最低比例是（）

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

19.科技基金评审中，“创新性”主要体现在（）

A.技术方案的成熟度

B.研究方法的先进性

C.已有类似项目的数量

D.投资人的行业经验

20.若科技基金项目在执行期结束时尚未完成核心目标，申报单位需（）

A.申请延期1年

B.直接提交结题报告

C.补充提交未完成部分的详细说明

D.被要求退回部分资助资金

二、多选题（共15分，多选、错选均不得分）

21.科技基金申报书中，以下哪些内容属于“项目可行性分析”的必要组成部分？（）

A.技术路线的成熟度评估

B.市场需求验证数据

C.已有同类项目的失败案例

D.项目组成员的获奖情况

E.资金筹措的备选方案

22.根据中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》，科技基金管理人需建立（）的合规制度。（）

A.投资决策委员会制度

B.信息披露定期报告制度

C.风险预警与处置机制

D.管理人内部培训制度

E.投资者适当性管理规范

23.科技基金项目的“关键绩效指标”（KPI）通常包括（）

A.预期专利授权数量

B.项目执行进度达成率

C.成果转化落地率

D.项目组成员培训时长

E.资金使用效率（如单位资金成果产出）

24.科技基金评审过程中，评审专家可能提出以下哪些意见？（）

A.要求补充实验数据

B.建议调整技术方案

C.质疑项目预算合理性

D.提出合作建议

E.直接否决项目申请

25.科技基金项目的“风险控制”需关注（）等方面。（）

A.技术路线变更风险

B.合作方违约风险

C.市场环境突变风险

D.资金使用违规风险

E.项目组成员流失风险

三、判断题（共10分，每题0.5分）

26.科技基金申报书中，项目组成员的年龄结构应越年轻越好。（）

27.根据科技部《科技计划项目实施管理办法》，项目执行期可根据实际进展申请延期，但累计延期不超过1年。（）

28.科技基金评审专家的评分权重完全由项目金额决定。（）

29.科技基金项目的“社会效益”评估仅通过问卷调查的方式进行。（）

30.若科技基金项目在执行期出现重大技术突破，申报单位需及时上报并申请额外资助。（）

31.科技基金管理人需对所投项目的知识产权进行全权管理。（）

32.科技基金评审中，申报单位的行政级别会影响评审结果。（）

33.科技基金项目的预算编制应遵循“零基预算”原则。（）

34.科技基金资助的科技成果转化收益可全部用于补充基金。（）

35.科技基金评审专家的评分标准应完全统一，不得存在个体差异。（）

四、填空题（共10空，每空1分，共10分）

36.科技基金申报书中，项目名称应简明扼要，通常不超过________个字。

37.根据财政部《政府投资基金管理办法》，科技基金的投资运作需遵循________原则，确保市场化和专业化运作。

38.科技基金项目的“里程碑事件”应明确每个阶段的具体目标，通常以________的形式呈现。

39.科技基金评审中，若评审专家对项目存在重大质疑，需通过________程序确认，并记录所有评议意见。

40.科技基金项目的财务审计需在项目执行期结束后________个月内完成，并提交正式审计报告。

41.科技基金资助的科技成果转化收益分配中，政府可获得的最低比例是________。

42.科技基金管理人需建立________机制，定期向监管机构报送项目进展及风险情况。

43.科技基金项目的预算编制中，直接人工成本应占项目总经费的________以上，但不得超过________。

44.科技基金评审专家在评分时，通常会对项目的________和________给予最高权重。

45.若科技基金项目在执行期结束时尚未完成核心目标，申报单位需提交________，并说明未完成原因及后续计划。

五、简答题（共30分，每题6分）

46.简述科技基金申报书中“项目创新性”的评估要点。

47.科技基金管理人如何平衡“风险控制”与“投资效率”？

48.科技基金项目的“里程碑事件”设置应遵循哪些原则？

49.根据中国证监会《私募投资基金监督管理暂行办法》，科技基金管理人需建立哪些合规制度？

50.科技基金项目的财务审计通常关注哪些内容？

六、案例分析题（共25分）

某高校科研团队申报科技基金，项目名称为“基于人工智能的智能诊断系统研发”，申报书中主要内容包括：

（1）技术方案：采用深度学习算法，通过医学影像数据训练模型，实现疾病早期诊断。

（2）创新点：提出新的特征提取方法，较传统方法准确率提升15%。

（3）团队介绍：项目负责人为教授，团队核心成员3人，均为博士学历，但无产业化经验。

（4）预算：总经费200万元，其中设备购置占50%，人员费用占40%，劳务费占10%。

（5）预期成果：发表高水平论文3篇，申请专利2项，完成系统原型开发。

评审专家意见：

（1）技术方案中深度学习算法的适用性存疑，需补充临床验证数据。

（2）团队产业化经验不足，建议引入外部技术顾问。

（3）预算中设备购置比例过高，建议降低至30%。

（4）预期成果中专利申请数量与项目创新性不匹配。

问题：

（1）分析该项目在申报材料中存在哪些问题？

（2）针对评审专家意见，项目组应如何改进？

（3）总结科技基金申报中常见的注意事项。

一、单选题

1.D（科技基金更注重行业相关经验，多元化背景可能分散专业性）

2.C（结题验收的核心是技术贡献，学术影响和绩效考核是辅助指标）

3.B（历史资助记录仅作为参考，非决定性因素）

4.B（重点专项支持技术成熟度较低的颠覆性项目）

5.B（重大调整需详细论证，体现项目管理的严谨性）

6.A（全流程风险控制是监管要求）

7.D（里程碑事件需可量化、可考核）

8.B（中小型科技企业初创项目更符合科技基金支持方向）

9.C（保留所有意见供决策参考是标准做法）

10.B（科技计划项目普遍执行期1-3年）

11.C（市场推广策略属于成果转化范畴，非预期成果本身）

12.C（重大安全事故需在5日内提交调查报告及整改方案）

13.B（曾工作不超过2年仍需回避）

14.B（投资运作需遵循市场化原则）

15.B（就业带动效应是典型社会效益）

16.C（评议结果需经综合评审，非直接决定）

17.B（需由政府指定第三方审计机构）

18.A（科研人员最低比例10%，根据《科技成果转化管理办法》）

19.B（创新性体现在研究方法的先进性）

20.C（需补充说明未完成原因及后续计划）

二、多选题

21.AB（技术路线成熟度评估和市场需求验证是核心内容）

22.ABCE（投资决策委员会、信息披露、内部培训、适当性管理是必备制度）

23.ABCE（KPI应量化、可考核，如专利、进度、转化率、资金效率）

24.ABCD（专家可提出各种改进建议，但直接否决需慎重）

25.ABCDE（风险控制需全面覆盖技术、合作、市场、资金、人员等维度）

三、判断题

26.×（年龄结构需合理，避免过于年轻导致经验不足）

27.√（根据《科技计划项目实施管理办法》）

28.×（评分权重由多项因素决定，非仅金额）

29.×（社会效益评估需结合多种方法）

30.√（重大突破需及时上报并申请调整）

31.×（知识产权管理需与原单位协商）

32.×（行政级别不直接影响评审结果）

33.×（科技基金预算通常采用增量预算）

34.√（收益可按规定比例补充基金）

35.×（专家评分允许个体差异，体现专业性）

四、填空题

36.20

37.市场化

38.甘特图

39.质疑确认

40.3

41.50%

42.信息报送

43.30%；50%

44.创新性；可行性

45.未完成说明

五、简答题

46.答：①技术路线的独创性；②解决的关键科学问题；③预期成果的先进性；④与现有技术的对比优势。（每点1分）

47.答：①建立严格的风险评估体系；②设置合理的风险预备金；③加强投后管理；④引入专业风控人才。（每点1分）

48.答：①可量化、可实现；②与项目阶段匹配；③具有可考核性；④体现项目关键节点。（每点1分）

49.答：①投资决策委员会制度；②信息披露制度；③风险预警与处置机制；④投资者适当性管理规范。（每点1分）

50.答：①资金使用合规性；②预算执行情况；③设备购置合理性；④人员费用匹配度；⑤结余资金处理。（每点1分）

六、案例分析题

（1）问题分析：

①技术方案缺乏临床验证数据（评审专家关注点）；

②团队产业化经验不足（评审专家建议）；