D级压力容器制造许可鉴定评审细则

D级压力容器制造许可鉴定评审细则

一、压力容器制造许可资源条件鉴定评审细则

二、压力容器制造许可质量保证体系鉴定评审细则

三、压力容器制造许可产品安全性能抽查检验鉴定评审细则

山东省特种设备协会

一、资源条件鉴定评审细则

项目m评审内容评审要求评审方法评价方法

申清单位的法律地应有独立法人资格现场核实营业执照、组织机构代码证不满足要求

1

位或已取得所在地工商注册时停止评审

工程技术人员占职现场核实近期职工工资表、人员聘任

3一般25%且不少于5人

工总数比例合同、职称证书、特种作业人员证书。

4专业技术人员有与制造产品相关的专业技术人员与质量保证体系有关人员交谈、座不满足要求

持证焊工人数及项谈、现场理论考试。判为不符合

526名持证焊工，且具备至少2项合格项口

目数量对岸匚进行理论和实际操作考试。

人员

6压力容器组装人员具有•满足制造要求的组装人员

无损检测人员资格现场核实无损检测人员资格证书，其

7检测责任人员应有中级及以上资格

（分包时）工作单位单位名称应与申请单位名不满足要求

无损检测人员资格RT和UT中级人员各22人项，检测贡任人员应有判为不符合

8称一致。

（无分包）中级及以上资格。

应具备适应压力容器制造需要的制造场地。不锈查阅土地使用证或者租赁协议，核实

不满足要求

9制造场地钢或有色金属容器制造企业须有专用的制造场地

单位注册地址与实际办公地点。现场时停止评审

场和防护施，不得与碳钢混用。

Hi核实场地条件。

地具有存放压力容器材料的库房和专用场地，井应

及压力容器材料、零部不满足要求

10有有效的防护措施，合格区与不合格区有明显标

设件存放要求判为不符合

O

施具有焊接材料存放要求的专用库房和烘干、保温现场核实焊材库条件。

设压力容器焊接材料不满足要求

11设备，炉材存放的位置、标识；检查设备的使用

备存放要求判为不符合

状态。

射线曝具彳r与所制造产品相适应的足够面积的射线曝光现场核实。不满足要求

12

光室室。判为不符合

焊接试具有与所制造产品相适应的足够面积的焊接试脸现场核实。不满足要求

13

验室室判为不符合

现场核实并检查设备台账、明置发不满足要求

14焊接设备适应压力容器制造而要

票。判为不符合

现场核实场地条件。不满足要求

15压力试验安全防护满足压力容器制造需要

判为不符合

现场核实并检查设备台账、购置发不满足要求

16起重设备适应压力容器制造需要

票。判为不符合

场

成型设备能力适应压力容器制造需要，（•般卷

地17成型设备

板能力216mm）

及现场核实并检查设备台账、购置发

设18切割设备、适应压力容器制造需要票。

施

19加工设备适应压力容器制造需要

设

有且满足要求现场核实并检查设备台账、购置发

备

20热处理设备票、外协协议书，外协时必须有外协

分包时

设备的能力证明

21工装满足压力容器制造需要现场核实。不满足耍求

判为不符合

22检验检测量具满足压力容器制造需要现场核实并检查设备台账。

无分包时，一般应有材料试验机，冲击试验机V现场核实并检查设备台账、购置发

理化检测仪器及设

检23型缺口投影仪，化学分析能力5元素以上票、外协协议书，外协时必须有外协

施

测如理化检测分包，应有分包协议设备的能力证明

设无分包时，般应有射线、超声波、磁粉检测设

现场核实并检查设备台账、购且发

备24无损检测设备及设备和观月灯、底片黑白密度计，温控器具等。应

票、外协协议书，外协时必须有外协

施配布•洗片室、观片室，并满足检测需要。

设备的能力证明

如无损检测分包，应有分包协议

25耐压试验设备应有•水耐压试验设备、能力应满足要求现场核实设备能力并检查设备台账。

项目序号评审要求评审方法评价方法

向域察机构及有关单位了解有关情况。未进行处理的判

由大事故及处理情况

为不符合。

检查用户意见和处理记录。未进行处理的判

收集用户意见及处理情况

为不符合。

二、质量管理和质量体系评审细则

项

评审内容评审要求评审方法

目

1、形成正式文件,经法定代表人（授权代理人）批准；不符合：未建立质

2、符合本单位的实际情况和受理的许可项目范国特性,突出量方针和质量目

质量方针特种设备安全性能的要求；体现了对特种设备安全性能及其审查企业的正式文件，检标：质量目标未进

1

和目标质量持续改进的承诺：查质量方针和质量目标行分^支

3、贯彻落实到设任人员和相关人员：需要整改：其他未

4、对质量目标支行量化、分解和定期考核。满足要求的情况。

申请单位应建立具有独立行使特种设备安全性能管理职责、审查企业的质量保证体系未建立质量保证

质量保证

2权限的公司质量保证体系组织，并且有效地实施质量控制活文件体系组织判为不

体系组织

动。符合。

管审查责任人员的职责、权限应符合以下要求：市性企业的正式任命文未规定各岗位人

理1、规定了申请单位法定代表人对压力容器制造安全放量负件，查阅质量保证体系文员的职贲、权限，

职责：件、管理制度，了解有关各方为人员不了

责

2、在管理层中注命了1名质量保证工程师，并且明确其对人员职贲、权限文件规定，睇其职责、权限,

责任人员质量保证体系的建立、实施、保持和改进的职责和权限；召开责任人员座谈会或者各责任人员为履

3

职责权3、任命了各质量控制系统的责任人员、明确规定了喷量控与责任人员进行交流行其职责、权限判

制系统责任人员和检验、试验人员的职责、权限、相互关系，为不符合。

以及系统、人员的工作接口控制和协调措施；

4、质量保证体系责任人员在容器制造过程中胜任并履行其

职责、权限。

与主要负责人座谈了解管未按规定进行管

管理评审的规定应符合要求，管理评审记录及报告，应符合理评审情况，检查管理评理评审或管理评

4管理评审

质量保证体系文件的规定。审记录和报告审结果无改进判

为不符合。

项

评审内容评审要求评审方法

目

设置的质量控制基本要素、质量控制系统、控制环节、控制查阅申请单位提交的质量基本要素设置不

质量保证

5点以及质量保证体系文件结构层次和相互关系等内容应符保证手册和相关资料满足要求判为不

手册

合相关要求。符合。

程序文件（管理制度）应贯彻了质量方针，与质量保证手册查阅申请单位提交的质量缺少规定的程序

程序文件设置的质量控制基本要素及其控制系统、控制环节、控制点手册和程序文件（管理制文件判为不符合。

6（管理制相适应；程序文件（管理制度）规定的控制范围、程序、内容度）

质度）应符合申请单位的实际情况和受理的许可项目要求，具有可

量操作性。

保查阅质量保证体系文件、缺少大部分工艺

证作业（工1、作业（工艺）文件和质量记录符合许可项目特性，满足技术文件、作业（工艺）文件判为不符合。

体

7艺）文件和质量保证体系实施过程中的控制需要：文件和质量记录，抽查所

系

记录2、记录的格式及其包括的项目、内容能够规范。使用的作业（工艺）文件

文

和质量记录等

件

审阅质量保证体系文件有无质量计划的规

应有质量计划（过程控制卡）的有关规定。质量计划的编制

关质量计划（过程控制卡、定、质量计划未得

和实施应符合：

施工组织设计或者施工方到执行判为不符

1、质量计划设置的质量控制系统、控制环节、控制点满足

案）的规定，抽查锅炉安装合。

8质量计划压力容器制造和单位实际情况：

工程项目质量计划（施工

2、按照质量计划的要求，实施了制造过程控制；

组织设计或施工方案）

3、质量计划中各个控制环节、控制点均由相关责任人员签

字确认。

文应明确规定文件和记录控制范围、程序、内容及其编制、会查阅文件和记录控制程序未制定程序文件

件程序文件

签、市#匕标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销文件（管理制度）判为不符合。

和9（管理制

毁（对于外来文件还应当包括收集、购买、接收）的要求，

记度）

质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存等规定。

录

控文件和记1.文件和记录的有效性及其编制.审批.会签.标识，发分别在文件管理部门.使控制要求未按规

10

录的控制放、修改、回收、保管、保存期限、销毁应符合相关要求，用部门抽查3-5种文件和定执行判为不符

项

评审内容评审要求评审方法

目

制现场使用的文件和记录应是有效版本，外来文件是否齐全、记录，检查审查文件和记合。

有效。录的执行情况。

2、记录的填写、确认、收集、归档、贮存是否符合规定。

查阅相关的法规、安全技

术规范及标准明细表，审

法规、安全

查申请单位所持有的相关无相关的法规标

11技术规范法规、安全技术规范及标准应齐全完整，应是有效版本

法规、安全技术规范及其准为不符合。

及标准

相应标准是否齐全完整，

是否是有效版本。

程序文件查阅合同评审程序文件未制定程序文件

应规定合同评审的范围、内容，合同签定、修改、会签程序

12（管理制（管理制度）判为不符合。

和要求。

合度）

同1、所签定的合同满足相关法律法规、安全技术规范、标准抽查1-3份近期合同评审未按要求进行评

控及技术条件的规定：记录审判为不符合。

制13合同评审2、合同的签订、修改、会签按程序审批：

3、按照规定对合同进行r评审，并形成评审记录，合同评

审记录妥善保存。

程序文件查阅设计控制程序文件未制定程序文件

审查改计控制程序文件（管理制度）的控制范围、程序、内容

14（管理制（管理制度）判为不符合。

是否符合相关规定要求。

设度）

计结合申请单位的实际情况和受理的许可项目特性，审查抽查自行设计的设计文件未执行设计控制

控设计过程控制是否符合以下要求：的为不符合。

制设计过程

（1）设计输入、输出、验证、修改、设计许可、设计文

15控制

件鉴定、型式试脸等过程得到有效控制；

（2）设计文件符合安全技术规范、标准的规定；

（3）设i|文件的修改符合安全技术规范的要求。

项

评审内容评审要求评审方法

目

抽查1-3份外来产品设计未按要求进行控

外来设计设计文件应符合相关安全技术规范的规定和质量保证体系文件（结合产品安全性能制，设计文件不满

16文件的控文件对外来设计文件的控制要求，设计贡任人员应屐行了确抽查检验）。足法律法规、标准

制认手续。的要求判为不符

合。

程序文件查阅材料、零部件控制程未制定程序文件

材料（零部件）控制程序文件（管理制度）的控制范围、程序、

17（管理制序文件（管理制度〉判为不符合。

内容应符合相关规定。

度）

审查采购控制是否符合以下要求：抽查3份分供方评价报未对分供方进行

1、原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名录内；告，3份采购计划和采购评价，原材料、焊

2、分供方的选择、评价、重新评价按照相关质量保证体系合同；并抽查材料库、零材、零部件未在合

材

18采购控制文件的规定实施，对压力容器元件分供方的制造许可项目、部件库、焊材库或安装现格供方中采购（特

机范围、许可证有效期限等进行了评价；场殊情况除外）判为

零3、采购计划和果购合同按照相关程序实施，经责任人员申不符合。

部批、签字确认。

件

抽查材料零部件验收（复

控材料控制应符合以下要求：

验记录）、报告、入库记录、

制1、材料、零部件的验收（复验）按照规定的控制程序执行，

台账（结合产品安全性能

材料责任人员履行了职货，材料、零部件验收（复验）1贞量得

抽查）。

到有效控制：材料未按规定验

2、材料、零部件存放与保管、领用和使用、标识和标识移收、材料质量未得

19材料控制

植等符合相关要求：到控制判为不符

3、材料、零部件台帐所记录的材质、规格、型号完整清晰，合。

与实物一致：

4、发生材料代用时按照相关安全技术规范、标准及质量保

证体系文件的规定实施。

项

评审内容评审要求评审方法

目

程序文件查阅工艺控制程序文件

工2控制程序乂件（管理制度）等质量保证体系文件规定的（管理制度）未制定程序义件

20（管理制

作控制范围、程序、内容应符合相关要求。判为不符合。

度）

业

抽查作业文件、质量计划、

<工抽查压力容器的安全性能，查阅压力容器制造的作业：工艺）

作业（工工艺纪律检查记录、设备主要工艺文件未

艺)文件、质量计划、工艺纪律检查记录、压力容器档案等，抽

控21艺）控制档案、检验试验记录（结得到执行判为不

查制造现场作业人员使用的作业（工艺〉文件、质量计划、

制合产品安全性能抽查检符合。

质量记录等，审杳工艺执行情况是否符合要求。

验）。

工装模具查阅工装模具台帐，抽查工装模具的设计、制造、检险、维现场检查，抽查工装模具工装模具未按要

22控制修、报废等资粒，在工装模具存放、使用现场检查工装模具台账及相关技术资料求控制判为不符

的管理情况，审查工装模具管理是否按照相关要求执行。合。

项评审情况、工作见证及存评审

评审内容评审要求

目在问题结论

程序文件焊接控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件规定的控查阅焊接捽制程序文件未制定程序文件

23

（管理制度）制范围、程序、内容应符合相关要求。（管理制度）判为不符合。

焊接人员管理应符合以下要求：现场检查焊接人员明细焊接人员无资格

表、资格证、人员档案，判为不符合。

1、建立了焊接人员档案并妥善保存：

焊接人员管抽查施焊记录（结合产品

2、焊接人员的涪训、资格考核及其记录符合相关规定；

24理安全性能抽查检验）。

3、焊接人员标识清晰（根据实际情况焊接人员标识寸采用

多种形式，如钢印、资料记录等），旦与施焊记录一致；

4、焊接人员施焊项目为持证的合格项目。

审查焊接材料控制是否符合以下要求：现场检查焊材库，抽查有焊接材料使用未

焊

焊接材料控1、焊接材料的诸存条件满足相关规定：关记录和报告（结合产品得到有效控制判

接

控25制2、焊接材料烘干保温设备、焊材库的温湿度装置符合要求：安全性能抽查检验）。为不符合。

制3、焊接材料的我购、验收、检验、储存、烘干、发放、使

用和回收管理符合相关规定。

焊接工艺评定及焊接工艺应以下要求：审查焊接工艺指导系，焊未进行焊接工艺

］、焊接工艺指导书、焊接工艺评定报告、焊接工艺卡应符接工艺评定报告、焊接工评定判为不符合。

合相关安全技术规范及其相应标准的规定：艺卡、焊接工艺评定试样、

焊接工艺评2、焊接工艺评定的项目、数量、方法、程序、检验险测、施焊记录。

26定及焊接工试样保管及焊接工艺评定报告的编制、审核、批准应符合规

艺定，焊接工艺评定的项目覆盖压力容器制造焊接所需要的焊

接工艺；

3、焊底工艺文件的编制、审核、批准、发放、使用、修改

应符合相关的规定。

项评审情况、工作见证及存评审

评审内容评审要求

目在问题结论

审查是否符合以卜要求：检杳产品焊接记录、返修未执行焊接丁艺.

1、现场施焊执行焊接工艺，施焊记录应规范、完整齐全，记录等相关技术资料，并焊接质量不合格

焊接质量得到有效控制：抽查焊接设备状态（结合判为不符合。

2、焊接设备应完好，满足施焊要求：产品安全性能抽查）。

焊接过程控3、应对焊接质量进行了统计.并对统计数据进行分析：

27制4、焊缝返修（母材缺陷补焊）时，应按照焊缝返修（母材

缺陷补焊）程序进行了审批，应按照焊缝返修（母材映陷补

焊）工艺施焊，返修（母材缺陷补焊）后应按相关规定进行

了复验。

5、焊接试板应满足相关安全技术规范及其相应标准要求

项评审情况、工作见证及存评审

评审内容评审要求

目在问题结论

查阅热处理控制程序文件未制定程序文件

热处理控制

（管理制度）判为不符合。

程序文件热处理控制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件规定

28

（管理制的热处理质量控制范围、程序、内容应符合相关规定。

度）

热处理工艺和过程控制应符合如下要求：检查热处理工艺文件、热热处理质量未得

］、热处理工艺文件的编制、审核、批准、使用、发放等符处理记录和报告，现场检到有效控制判为

合质量保证体系文件规定，热处理记求、报告符合相关要求：台热处理设备（结合产品不符合。

热处理工艺安全性能抽查）.

2、热处理设备、测温装置、热处理温度自动记录装史符合

29和过程控制

相关要求：

热

、热处理温度自动记录上注明了热处理炉号、工件号/产品

处3

理编号、热处理E期、热处理操作工签字、热处理责任人签字

控确认。

制申请单位热处理工作由分包方承担时，热处理分包方的质量检查热处理分包协议、评无合同（协议）、

控制应符合以下要求：价报告，检查热处理报告、评价报告，分包质

1、对热处理分包方进行了评价、选择、重.新评价，并出具记录。量未得到有效控

评价报告；钊判为不符合。

热处理分包2、热处理工艺符合安全技术规范、标准要求；

30控制3、热处理分包方出具的热处理温度自动记录、热处理报告

符合相关要求，并且应当注明热处理炉号、工件号（产品编

号）、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字

等；

3、热处理贡任人员对分包方出具的热处理温度自动完录、

热处理报告进行了审查确认。

件

序文