尾矿库安全生产许可证

尾矿库安全生产许可证一、总则

（一）目的

为规范尾矿库安全生产条件，强化尾矿库安全准入管理，有效防范和遏制尾矿库生产安全事故，保障人民群众生命财产安全和生态环境安全，根据《中华人民共和国安全生产法》《尾矿库安全监督管理规定》等法律法规及标准规范，制定本方案。

（二）依据

1.《中华人民共和国安全生产法》（2021年修订）；

2.《尾矿库安全监督管理规定》（原国家安全生产监督管理总局令第38号，第68号修订）；

3.《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》（原国家安全生产监督管理总局令第20号，第78号修订）；

4.《尾矿库安全规程》（GB39496-2020）；

5.《尾矿库闭库安全规程》（GB39757-2021）；

6.《安全生产许可证条例》（国务院令第397号，第658号修订）。

（三）适用范围

本方案适用于中华人民共和国境内所有尾矿库的安全生产许可证申请、审核、颁发、延期、变更及管理工作。尾矿库包括在建、已投产运行、回采、闭库及回采闭库等不同阶段的尾矿库，不论其规模大小、所有制形式均适用。

（四）基本原则

1.安全第一、预防为主、综合治理：以保障尾矿库安全为核心，强化源头管控和风险防控；

2.依法依规、规范高效：严格按照法律法规和标准规范实施许可管理，确保程序公开、标准统一、过程透明；

3.分类管理、精准施策：根据尾矿库等别、坝高、库容、坝型及风险等级实施差异化监管；

4.企业负责、属地监管：严格落实企业安全生产主体责任，强化地方政府属地监管职责，形成监管合力。

二、申请条件

（一）申请主体资格

1.1企业资质要求

企业申请尾矿库安全生产许可证时，必须持有有效的营业执照，其经营范围需明确包含尾矿库运营或相关矿山活动。营业执照应由市场监督管理部门颁发，且在有效期内。此外，企业需具备相应的安全生产许可证，该许可证由应急管理部门核发，证明企业已具备基本的安全生产管理能力。例如，对于新建尾矿库，企业需提供项目核准文件或备案证明，确保项目符合国家产业政策。对于扩建或改建的尾矿库，企业需提交原有运营记录，证明历史安全无重大事故。

1.2法定代表人条件

法定代表人作为企业安全第一责任人，需具备相关安全管理经验。具体而言，法定代表人应持有安全管理人员资格证书，该证书由应急管理部门或其授权机构颁发，且需定期参加复训更新。同时，法定代表人需提供无重大安全责任事故的证明，包括近三年内未因安全生产问题受到行政处罚或刑事记录。例如，若法定代表人曾担任类似企业负责人，需附上过往安全业绩报告，以验证其管理能力。

（二）基本安全条件

2.1尾矿库设计规范

尾矿库的设计必须符合国家相关标准，如《尾矿库安全规程》（GB39496-2020）和《尾矿库闭库安全规程》（GB39757-2021）。设计文件需由具备相应资质的设计单位编制，包括坝体稳定性计算、防洪能力评估和地质灾害风险分析。例如，坝体设计需考虑库区地形、地质条件，确保在洪水或地震情况下结构安全。设计文件需经专家评审，评审结论为合格后方可实施。评审过程需记录在案，并作为申请材料的一部分提交。

2.2安全设施配置

尾矿库的安全设施配置是申请许可的核心条件之一。企业需配备完整的监测系统，如浸润线监测、坝体位移监测和库水位监测设备，这些设备需定期校准并运行正常。排水设施包括溢洪道、排水井和隧洞，需确保畅通无阻，能应对最大设计洪水。此外，企业需建立应急物资储备库，储备救生衣、抽水泵和通讯设备等，数量需根据尾矿库规模确定。例如，对于一等尾矿库，应急物资需满足至少72小时的自给能力。安全设施的安装和运行记录需附在申请材料中，供审核部门查验。

2.3人员配备要求

企业需配备足够数量的安全管理人员和特种作业人员。安全管理人员数量应根据尾矿库等别确定，如一等尾矿库至少需配备3名专职安全管理人员，每人需持有注册安全工程师证书。特种作业人员包括电工、焊工和爆破工等，需持有效操作证，并定期参加技能培训。企业还需制定人员培训计划，记录培训内容和考核结果。例如，新入职人员需完成不少于40小时的安全培训，内容涵盖尾矿库风险识别和应急处置。人员配备情况需提供花名册和证书复印件，确保与实际运营一致。

（三）申请材料与流程

3.1所需材料清单

申请尾矿库安全生产许可证需提交一系列材料，包括申请表、安全评价报告和应急预案等。申请表需由企业法定代表人签字，并加盖公章，内容涵盖尾矿库基本信息、企业资质和安全条件等。安全评价报告需由具备资质的安全评价机构出具，报告需详细分析尾矿库的安全风险，并提出改进措施。应急预案需包括组织机构、响应程序和物资保障等，并通过专家评审。此外，企业需提供设计文件、施工记录和运行维护手册，证明尾矿库符合设计规范。所有材料需真实有效，如有虚假，申请将被驳回。

3.2申请步骤

申请流程分为多个环节，企业需按顺序操作。首先，企业需登录应急管理部政务服务平台，在线填写申请表并上传电子材料。提交后，应急管理部门进行形式审查，检查材料是否齐全、规范。审查通过后，企业需接受现场检查，检查组由专家组成，重点核查安全设施运行情况和人员配备。现场检查需在15个工作日内完成，企业需配合提供相关记录。检查合格后，企业需根据反馈意见整改，整改完成后重新提交材料。例如，若发现监测设备故障，企业需在10日内修复并提交整改报告。

3.3审核程序

审核程序包括专家评审、公示和颁发许可证三个阶段。专家评审由应急管理部门组织，邀请不少于5名专家参与，评审内容包括安全条件符合性和材料真实性。评审结果分为合格或不合格，不合格需书面说明理由。评审通过后，申请材料在应急管理部门官网公示7天，接受社会监督。公示无异议后，应急管理部门颁发安全生产许可证，有效期通常为3年。许可证需悬挂在尾矿库入口处，便于查验。整个审核周期一般不超过45个工作日，企业需保持通讯畅通，及时响应部门要求。例如，若公示期间收到异议，应急管理部门需重新核实，确保公正性。

三、技术审查

（一）硬件设施审查

1.1坝体结构安全性

尾矿库坝体结构是技术审查的核心环节。审查人员需现场核查坝体实际形态与设计图纸的一致性，重点检查坝坡坡度、马道设置及反滤层铺设情况。例如，对于均质土坝，坡度偏差不得超过设计值的3%，反滤层厚度需达到设计要求且连续完整。同时，需检测坝体密实度，采用环刀法取样检测，压实度不低于设计标准的98%。对于堆石坝，需检查块石粒径级配及护坡厚度，确保符合《尾矿库安全规程》GB39496-2020中关于坝体稳定性的技术参数要求。审查过程中，若发现坝体存在沉降、裂缝或渗流异常现象，需立即要求企业委托第三方机构进行专项检测，并提交加固方案。

1.2排水系统有效性

排水系统的审查涵盖排水构筑物和监测设备两部分。排水构筑物包括溢洪道、排水井、排水隧洞等，需核查其过流能力是否满足百年一遇洪水标准。例如，溢洪道断面尺寸需通过水力学计算复核，实际过流能力不得小于设计值的90%。排水井需检查井壁完整性及闸门启闭灵活性，确保在洪水期能正常操作。监测设备方面，浸润线监测管需按规范间距布置，一等库每50米设置一组，监测数据需实时上传至监控系统，数据采集频率不低于每小时一次。审查人员需现场抽查监测数据与人工测量结果的吻合度，误差应控制在±5%以内。

1.3防洪与抗震能力

防洪审查需复核尾矿库的调洪库容、防洪标准及排洪设施布局。例如，三等尾矿库的防洪标准不得低于百年一遇，调洪库容需满足《防洪标准》GB50201-2014的要求。抗震审查则依据《尾矿库抗震设计规范》GB51170-2016，重点检查坝体抗震构造措施，如坝体与两岸山坡的连接处理、防渗土工膜的搭接方式等。对于位于地震烈度7度及以上地区的尾矿库，需提供地震安全性评价报告，并核查坝体动力响应分析结果。

（二）管理机制审查

2.1安全管理制度完备性

企业需建立覆盖全生命周期的安全管理制度体系。审查人员需核查以下制度的执行情况：

-坝体巡查制度：规定每日巡查频次及记录要求，如一等库每日巡查不少于2次；

-排水设施维护制度：明确清淤周期（汛期前必须完成全面清淤）及闸门检修计划；

-监测数据管理制度：要求监测数据保存期不少于5年，异常数据需在30分钟内上报。

制度文本需经企业主要负责人审批，并在现场显著位置公示。若发现制度未实际执行，如巡查记录存在连续空白，则视为重大缺陷。

2.2人员资质与培训

安全管理人员和特种作业人员需持证上岗。审查人员需核验以下证书有效性：

-注册安全工程师证书：一等库至少配备3名，且专业类别需包含矿山安全；

-特种作业操作证：电工、焊工等需持应急管理部门颁发的证件，复审周期不超过6年；

-培训记录：新员工培训不少于40学时，年度复训不少于24学时，培训内容需包含尾矿库溃坝事故案例分析。

现场抽查员工对岗位职责的熟悉程度，如能否准确描述浸润线超标的应急处置流程。

2.3隐患排查治理机制

企业需建立隐患闭环管理体系。审查重点包括：

-隐患排查频次：库区每周全面排查1次，汛期每日排查；

-隐患分级标准：按可能导致事故的严重程度分为A、B、C三级；

-整改要求：A级隐患需在24小时内上报属地监管部门，7日内完成整改。

核查隐患治理台账，如发现未按期整改的A级隐患，暂缓许可证审批。

（三）应急能力审查

3.1应急预案科学性

应急预案需符合《生产安全事故应急预案管理办法》部门令第2号要求。审查人员重点核查：

-针对性：预案需包含坝体滑坡、洪水漫顶、尾矿泄漏等专项处置方案；

-可操作性：明确应急组织架构（如总指挥由企业主要负责人担任）、响应流程（从预警到响应结束的时间节点）；

-衔接性：与地方政府应急预案的衔接条款，如联合演练频次（每年不少于1次）。

预案需经专家评审，评审意见需逐条整改落实。

3.2应急物资储备

应急物资储备需满足"种类齐全、数量充足、存放规范"要求。一等库需配备：

-监测设备：便携式浸润线检测仪、坝体位移监测仪；

-救援装备：冲锋舟、大功率抽水泵（流量≥500m³/h）；

-防护用品：正压式空气呼吸器、防水通讯设备。

核查物资台账与实物一致性，如发现物资过期或数量不足，要求立即补充。

3.3应急演练实效性

企业需定期开展实战化演练。审查人员核查以下内容：

-演练计划：每年至少开展2次综合性演练，每季度开展1次专项演练；

-演练记录：包含演练脚本、现场影像资料、评估报告；

-改进措施：演练后需在15日内完成问题整改。

现场抽查员工应急操作熟练度，如能否在5分钟内完成应急物资领用登记。

四、审批与发证

（一）审批程序

1.1形式审查

审查人员首先接收企业提交的申请材料，并检查其完整性和规范性。材料包括申请表、营业执照复印件、安全评价报告等。企业需确保所有文件加盖公章并由法定代表人签字。审查人员核对材料清单，如发现缺失或格式错误，例如申请表未填写完整，企业需在5个工作日内补交。审查过程通常在3个工作日内完成，结果通过政务服务平台通知企业。若材料齐全，进入实质审查阶段；否则，申请被驳回。

1.2实质审查

审查人员深入评估材料内容是否符合安全标准。重点包括设计文件、运行记录和应急预案等。例如，设计文件需与现场实际一致，运行记录显示无重大事故。审查人员可能要求企业提供额外说明，如安全评估报告中的风险分析细节。审查过程结合技术审查结果，确保尾矿库设施达标。企业需配合提供现场照片或视频证据。审查周期为10个工作日，期间企业可主动沟通澄清疑问。审查通过后，材料移交专家评审组；未通过则书面告知整改要求。

1.3专家评审

对于高风险尾矿库，如一等或二等库，应急管理部门组织专家进行现场评审。专家团队不少于5人，包括地质、工程和安全管理领域专业人员。评审内容包括坝体结构、排水系统和应急能力等。专家现场检查设施，如坝体坡度是否符合设计，并查阅运行记录。评审后，专家出具书面报告，指出问题如浸润线监测异常。企业需在7日内提交整改方案，专家复核整改效果。评审结果分为通过或不通过，通过则进入发证阶段；不通过则终止申请。

（二）许可证颁发

2.1许可证格式

许可证由应急管理部门统一制定，包含企业名称、尾矿库地址、许可证编号和有效期等基本信息。格式采用A4纸打印，加盖部门公章。许可证分正本和副本，正本悬挂于尾矿库入口处，副本由企业留存。内容需与申请材料一致，如企业名称变更需更新副本。许可证有效期标注为3年，到期前需申请延期。格式设计简洁明了，便于公众查验，避免复杂术语。

2.2有效期管理

许可证有效期为3年，自颁发之日起计算。企业需在到期前90天提交延期申请，提交最新安全评估报告和运行记录。审查人员评估尾矿库当前安全状况，如坝体稳定性是否达标。延期申请通过后，许可证有效期延长3年；未通过则需整改后重新申请。企业需在许可证到期前30天公示延期信息，接受社会监督。若企业未及时申请，许可证自动失效，企业需停止运营并申请注销。

2.3公示与公告

审查通过后，应急管理部门在官网公示许可证信息，公示期为7天。公示内容包括企业名称、尾矿库名称和许可证编号等。社会公众可提出异议，如举报虚假材料。审查人员核实异议，确认无误后颁发许可证；异议成立则重新审查。公告通过政务服务平台和地方媒体发布，确保信息透明。企业需在许可证颁发后10天内，在尾矿库入口处公示许可证副本，便于日常查验。

（三）延期与变更

3.1延期申请

企业在许可证到期前90天提交延期申请，材料包括延期申请表、最新安全评估报告和运行记录。安全评估报告需由第三方机构出具，证明尾矿库安全条件未恶化。审查人员评估报告内容，如坝体沉降是否在设计范围内。企业需支付延期费用，费用标准由地方规定。审查周期为15个工作日，通过后更新许可证；未通过则要求企业整改后重新申请。延期申请需在许可证到期前完成，否则运营将被视为非法。

3.2变更流程

企业信息或尾矿库条件变化时，需申请变更。变更情形包括企业名称变更、法定代表人更换或尾矿库扩建等。企业提交变更申请表和相关证明材料，如工商变更文件。审查人员核实变更内容，如新法定代表人需提供安全培训证书。变更审查在10个工作日内完成，通过后更新许可证；未通过则终止变更。企业需在变更后15天内，将新许可证副本报送属地监管部门备案。

3.3注销程序

企业关闭尾矿库时，需申请注销许可证。提交注销申请表、闭库安全报告和监管部门确认文件。闭库安全报告需证明尾矿库已安全封存，如坝体加固完成。审查人员核查报告和现场情况，确认无遗留风险。注销过程在20个工作日内完成，通过后注销许可证并公告；未通过则要求企业整改。企业需在注销后30天内，拆除尾矿库设施并恢复生态环境，避免安全隐患。

五、监管与监督

（一）日常监管机制

1.1分级分类监管

应急管理部门根据尾矿库风险等级实施差异化监管。一等尾矿库每月巡查不少于2次，二等库每季度1次，三等库每半年1次。监管人员重点检查坝体沉降、渗漏量及排水设施运行状态。例如，巡查发现坝体裂缝超过2毫米时，需立即启动应急响应。企业需配合提供运行日志和监测数据，监管人员现场核对记录与实际一致性。对存在重大隐患的尾矿库，监管部门可派驻专人驻场监督。

1.2企业自查机制

企业建立三级安全检查体系：班组每日巡查、车间每周排查、公司每月督查。班组检查需覆盖坝体坡面、排水井口等关键部位，记录浸润线埋深变化。车间排查重点分析监测数据异常趋势，如渗流量连续三日超标需上报公司。公司督查由安全总监带队，核查整改措施落实情况。所有检查记录需保存三年以上，监管部门可随时调阅。

1.3社会监督渠道

公众可通过12350举报平台反映尾矿库安全隐患。监管部门对举报线索实行首接负责制，24小时内现场核查。对查实的重大隐患，给予举报人5000元奖励。企业需在库区周边设置公示栏，公开安全负责人联系方式和应急流程。当地政府组织村民代表参与季度巡查，重点检查库区周边植被异常、水体浑浊等环境变化。

（二）动态监管手段

2.1在线监测系统

一等尾矿库强制安装智能监测平台，实时采集坝体位移、浸润线、库水位等数据。系统设置三级预警阈值：黄色（浸润线上升10%）、橙色（渗流量增大50%）、红色（坝体位移超5毫米）。当触发橙色预警时，系统自动向企业负责人和监管人员发送警报。监测数据保存期不少于5年，监管部门可通过平台调取历史曲线分析安全趋势。

2.2信用管理体系

建立尾矿库安全信用档案，实施加减分动态管理。企业主动报告隐患加5分/项，隐瞒重大事故扣20分/次。年度信用评级分为A（优秀）、B（良好）、C（一般）、D（较差）。D级企业许可证不予延期，B级以下企业纳入重点监管名单。信用结果与银行信贷、政府补贴挂钩，连续三年A级企业可减少30%检查频次。

2.3联合执法机制

应急管理部门联合自然资源、生态环境等部门开展季度联合检查。检查组由3名以上专业人员组成，采取"四不两直"方式突击检查。对发现的问题，各部门依法分别下达整改指令：应急部门责令停工，自然资源部门查处违规占地，生态环境部门监测水质污染。建立问题整改闭环管理，逾期未改的纳入失信名单。

（三）违规处置流程

3.1隐患分级处置

隐患按严重程度分为四级：

-一级（致命）：坝体滑坡、洪水漫顶等，立即停产撤人，24小时内上报省级部门；

-二级（严重）：排水设施失效、监测系统瘫痪等，48小时内完成整改；

-三级（一般）：局部渗漏、标识缺失等，7日内整改；

-四级（轻微）：记录不规范等，15日内完善。

整改完成后需提交第三方检测报告，监管部门现场复核验收。

3.2行政处罚措施

对违规企业实施阶梯式处罚：

-首次违规：警告并处5万元罚款；

-再次违规：责令停产停业整顿，处20-50万元罚款；

-情节严重：吊销安全生产许可证，处50-200万元罚款；

-构成犯罪：移送司法机关追究刑事责任。

罚款收入专项用于尾矿库安全改造，企业可在30日内申请听证。

3.3退出机制

存在以下情形之一的，依法吊销许可证：

-发生死亡3人以上事故；

-隐患整改逾期90日；

-提供虚假材料取得许可；

-拒绝监管检查达3次。

许可证吊销后，企业需6个月内完成尾矿库闭库，监管部门全程监督闭库过程。闭库验收不合格的，企业承担后续生态修复责任。

六、责任追究与保障措施

（一）责任主体划分

1.1企业主体责任

尾矿库运营企业作为安全生产第一责任人，需建立从法定代表人到一线员工的全链条责任体系。法定代表人对许可证使用负总责，每季度至少组织一次安全专题会议，研究解决坝体稳定、防洪能力等核心问题。安全管理部门需配备不少于3名专职人员，一等库还需设立技术总监岗位，负责日常监测数据审核。一线岗位实行"一岗双责"，如坝体巡查员除记录渗流量外，还需识别坝体裂缝、渗水异常等风险点。企业需将安全责任纳入绩效考核，对隐瞒隐患、违规操作行为实行"一票否决"。

1.2监管部门责任

应急管理部门负责许可证全生命周期监管，建立"谁审批谁负责"的追责机制。审批人员对材料真实性、技术审查结论承担终身责任，如发现伪造检测报告导致事故，依法依规追究行政责任。基层监管人员需落实"双人双锁"检查制度，每次检查需两名以上人员签字确认，留存影像资料。对监管失职行为，如未发现坝体沉降超限等重大隐患，实行责任倒查，情节严重的调离岗位并通报批评。

1.3第三方机构责任

安全评价、检测等第三方机构需对其出具的报告终身负责。评价机构发现坝体稳定性不足等重大风险时，必须书面告知企业并抄送监管部门，隐瞒不报的吊销资质。检测机构需保证仪器校准周期不超过6个月，如浸润线监测设备未按时校准导致数据失真，承担连带赔偿责任。专家评审环节实行"签字负责制"，评审意见需经全体专家签字确认，对明显错误结论的专家取消评审资格。

（二）责任追究形