重整投资协议合同范本

重整投资协议合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称为“华融资本控股集团有限公司”，住所位于中国北京市朝阳区东三环中路甲6号华贸中心写字楼南楼18层。甲方由自然人张伟担任法定代表人兼负责人，其联系方式包括传真号电子邮箱zhangwei@。甲方系一家经中国工商行政管理机关核准登记成立的综合性投资管理企业，主营业务涵盖产业投资、资本运作及资产管理，具备履行本协议所需的法律资格、资金实力及专业能力。根据甲方战略发展规划，甲方拟通过重整投资方式介入特定企业（以下简称“目标公司”）的债务重组与业务优化，以实现资产保值增值及市场布局的深化。

甲方参与本协议的背景源于其投资组合中已包含目标公司部分股权，且经尽职发现目标公司因巨额债务及经营困境面临破产风险。为避免投资损失并把握市场机遇，甲方决定通过本协议向乙方提供重整资金支持，并协同乙方完成目标公司的债务重组、资产处置及业务重组等核心工作。甲方在本协议中的主要角色为资金提供方及战略监督方，其核心诉求在于通过乙方专业服务确保目标公司重整成功后股权价值最大化，同时为甲方后续退出机制提供保障。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称为“盛世律师事务所”，住所位于中国上海市浦东新区世纪大道888号上海中心大厦23层。乙方由自然人李明担任法定代表人兼负责人，其联系方式包括传真号电子邮箱liming@。乙方系一家经中国司法行政机关批准设立的综合性律师事务所，拥有在破产重整、公司并购及金融法律等领域深耕多年的专业团队，具备处理本协议项下法律事务所需的资质与经验。

乙方参与本协议的背景源于其已受目标公司债权人委托，负责该公司的破产重整法律事务。在项目推进过程中，乙方发现目标公司虽具备一定的市场潜力，但亟需外部资金注入以完成核心资产剥离及债务减让谈判。经与甲方沟通，乙方同意在本协议框架下为甲方提供目标公司重整专项法律服务，并协助甲方完成对目标公司的投资尽职及重整方案设计。乙方在本协议中的主要角色为法律顾问及交易执行方，其核心诉求在于通过专业服务促成甲乙双方达成重整投资合作，同时保障乙方在法律服务中的权益不受侵害。

双方合作的直接前提条件为：甲方承诺以人民币伍仟万元（5,000万元）作为首期重整投资资金，乙方承诺以“法律顾问+交易撮合”的服务模式为甲方提供全面支持。双方经协商一致，就重整投资事宜达成本协议，共同推动目标公司重整进程。本协议的签订标志着甲方正式进入目标公司重整投资领域，乙方则通过本协议确立其在项目中的法律地位及服务边界，双方权利义务均以本协议条款为准。后续所有围绕目标公司的资金拨付、法律文件签署及重组方案执行均需严格遵循本协议约定。

第一条合同目的与范围

本协议的主要目的在于约定甲方为推动目标公司（以下简称“标的公司”）债务重组及业务优化而向乙方提供重整投资资金，并由乙方提供专业法律支持，双方共同促进标的公司重整成功并实现投资回报。具体内容涵盖：1）甲方依据本协议约定向标的公司或相关主体注入重整投资资金，资金用途包括但不限于债务清偿、资产收购及运营周转；2）乙方为甲方提供标的公司尽职、重整方案设计、法律文件起草与审核、债权人会议协调、交易结构安排等全程法律服务；3）双方共同参与标的公司重整计划的制定与执行，包括但不限于资产处置方案、债务减让条件、股东权益调整及重整程序合规性审查；4）乙方协助甲方监督重整投资资金的使用情况及标的公司重整进展，确保投资安全；5）双方在本协议框架内就标的公司重整相关事项进行协商合作，确保重整目标达成。

第二条定义

1.标的公司：指“华融资本控股集团有限公司”在重整投资合作中重点介入的“目标公司”，具体名称及工商信息以双方尽职文件记载为准；

2.重整投资资金：指甲方根据本协议约定向标的公司或其关联方投入的用于债务重组及业务恢复的货币性资金，具体金额及支付条件以本协议第六条约定为准；

3.法律服务：指乙方为甲方提供的包括但不限于法律咨询、尽职、方案设计、文件处理、程序协调等法律事务支持，服务范围以本协议第三条及附件一《服务清单》为准；

4.重整计划：指标的公司经债权人会议表决通过，并由人民法院裁定认可的关于资产处置、债务调整、股权安排及运营方案的综合性文件；

5.尽职：指为评估标的公司财务、法律、业务及资产状况而进行的全面，包括但不限于财务报表审计、诉讼仲裁梳理、资产权属核查及市场环境分析；

6.债权人会议：指根据《企业破产法》召集的，就标的公司重整计划草案进行表决的债权人集合。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供专业法律服务，并对乙方的服务内容、进度及质量进行监督。甲方有权根据尽职结果调整重整投资方案，但需提前三十日书面通知乙方；

（2）甲方有权审查标的公司提供的财务报告、资产清单及债务结构，并有权要求乙方提供相关法律意见支持；

（3）甲方有权参与标的公司重整计划的制定，并对最终方案中的投资条件（包括股权比例、资金支付方式及退出机制）享有决策权；

（4）甲方应按照本协议第六条约定按时足额支付重整投资资金，资金用途需符合标的公司重整计划及双方约定；

（5）甲方应向乙方提供标的公司必要的经营数据及财务文件，配合乙方完成尽职及法律审核；

（6）甲方应保证其作为重整投资人符合《企业破产法》及相关法律法规的资格要求，并自行承担因投资资格问题引发的纠纷责任；

（7）甲方有权要求乙方对重整过程中涉及的商业秘密进行保密，但法律法规另有规定的除外；

（8）甲方应指定专门团队对接乙方工作，及时处理本协议项下需要甲方决策的事项。

2.乙方的权力和义务

（1）乙方有权要求甲方按照本协议第五条约定支付法律服务费用，并有权对甲方逾期支付行为收取滞纳金；

（2）乙方有权根据《企业破产法》及相关法律法规，独立为甲方提供标的公司重整的法律咨询及方案设计，并对方案的法律风险承担有限责任；

（3）乙方有权审查标的公司提交的所有法律文件，包括但不限于债权人申报材料、资产评估报告及重整计划草案，并有权要求补充或更正；

（4）乙方应组建至少三名具备破产重整执业经验的专业律师团队，全程参与标的公司重整工作，确保法律服务的专业性及合规性；

（5）乙方应向甲方提供阶段性工作成果报告，包括但不限于尽职结论、法律风险评估及重整方案建议，并接受甲方质询；

（6）乙方应确保所有法律文件符合《企业破产法》及人民法院的格式要求，并协助甲方完成重整计划的法律审核及报批；

（7）乙方应保守标的公司及其债权人的商业秘密，但以下情形除外：1）法律法规强制披露；2）获得标的公司或债权人三分之二以上表决权同意；3）为维护甲方合法权益所必需；

（8）乙方应指定一名合伙人作为项目总负责人，直接与甲方对接，确保法律服务的响应效率及指令执行准确性；

（9）乙方应配合甲方完成与标的公司债权人、债务人及其他关联方的沟通协调，但重大法律事项的决定权仍归甲方所有；

（10）乙方应在标的公司重整程序中，优先维护甲方的投资权益，包括但不限于股权优先购买权、债务减免条件及退出路径设计。

第四条价格与支付条件

1.甲方同意向乙方支付法律服务费共计人民币壹佰万元整（1,000,000元），该费用包含但不限于本协议项下乙方提供的尽职、方案设计、法律文件起草与审核、债权人会议协调、重整计划执行监督等全部法律服务。费用标准依据市场行情及乙方团队配置情况确定，具体服务清单详见附件一。

2.付款方式：甲方应通过银行转账方式向乙方指定账户支付。乙方账户信息如下：开户行-中国工商银行上海浦东分行，账户名-盛世律师事务所，账号-622202********123456。首期费用人民币伍拾万元（500,000元）应于本协议生效之日起十日内支付，剩余伍拾万元（500,000元）应在标的公司重整计划获得人民法院裁定批准之日起十五日内付清。甲方支付费用前，乙方应向甲方开具等额增值税专用发票。

3.支付条件：乙方需提供收款银行账户证明及收费明细清单后，甲方方予支付相应款项。如甲方因故未能按时支付，每逾期一日，应按逾期支付金额的千分之一向乙方支付滞纳金，逾期超过三十日，乙方有权暂停服务直至款项付清，且甲方需承担乙方因此产生的额外费用。

第五条履行期限

1.本协议有效期为自签署之日起至标的公司重整程序终止且甲方投资权益实现稳定为止，但最长期限不超过三年。双方应在协议生效后三十日内制定详细的项目执行时间表，明确各阶段关键节点及责任分工。

2.关键时间节点：

（1）尽职阶段：自协议生效之日起九十日内完成标的公司财务、法律及资产核查，并向甲方提交《尽职报告》。

（2）重整方案设计：自尽职完成之日起六十日内出具初步重整方案，并依据甲方反馈及债权人意见修改完善。

（3）债权人会议：乙方应在收到重整计划草案之日起十五日内完成法律合规性审查，并协助甲方在三十日内召开债权人会议。

（4）重整计划裁定：自债权人会议表决通过之日起三十日内，乙方应配合甲方完成向人民法院的申请及后续裁定程序。

（5）资金支付节点：甲方应严格按照本协议第六条约定的时间节点执行重整投资资金的拨付，每笔支付前需提交乙方审核确认的资金用途说明。

3.期限顺延：如遇不可抗力事件或标的公司重整程序因法院裁定延长或债权人会议特殊表决通过延期，双方应在事件发生后五日内书面协商调整履行期限，但最长累计顺延时间不超过六个月。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）资金支付违约：如甲方未按本协议第四条约定支付法律服务费或重整投资资金，除支付滞纳金外，乙方有权解除协议并要求甲方赔偿因此造成的直接经济损失，包括但不限于乙方已投入的差旅费用、第三方服务费等，赔偿上限不超过已支付服务费的两倍。若甲方逾期支付影响标的公司重整程序进度，乙方有权暂停服务，由此导致的重整失败风险由甲方承担。

（2）投资决策违约：如甲方擅自变更重整投资条件（包括股权比例、资金支付方式等）且该变更损害乙方预期利益，乙方有权要求甲方恢复原条件或赔偿损失。若因此造成乙方已提供法律服务的价值减损，甲方应按减损比例支付补偿金。

（3）信息提供违约：若甲方故意隐瞒或提供虚假标的公司信息，导致乙方作出错误法律判断，甲方应承担全部责任，包括但不限于乙方因该违约行为遭受的第三方索赔、诉讼费用及商誉损失。

2.乙方违约责任：

（1）服务质量违约：如乙方未能按本协议第三条约定提供服务，或因工作失误导致甲方在重整投资中产生法律风险（如违反债权人公平受偿原则、遗漏重大法律障碍等），乙方应承担补充赔偿责任。若该违约行为直接导致甲方投资损失，乙方应在损失范围内承担赔偿责任，但赔偿上限不超过本协议约定的服务费总额。

（2）保密违约：乙方及其工作人员不得泄露标的公司商业秘密，如发生泄密行为，应向甲方支付违约金人民币伍佰万元整（5,000,000元），且甲方有权要求乙方承担因此产生的全部维权费用。

（3）程序延误违约：若因乙方原因导致重整计划未能按约定时间节点提交或通过，每延误一日，乙方应按甲方未支付投资金额的千分之一向甲方支付违约金，但累计违约金不超过服务费总额的百分之五十。

3.违约金计算与减免：双方约定的违约金为实际损失的重要补偿方式，但任何一方主张违约金时，应提供充分证据证明实际损失金额。如违约行为轻微且已采取补救措施，守约方有权减免违约金。若因不可抗力导致协议无法履行，双方互不承担违约责任，但应积极协商解除或调整协议条款。

4.不可抗力免责：本协议所称不可抗力指地震、战争、政府行为等无法预见、无法避免且无法克服的客观情况。遭遇不可抗力的一方应在事件发生后七日内书面通知对方，并提供相关证明文件，双方根据不可抗力影响程度协商解除协议或暂停履行相关义务。不可抗力影响消除后，应立即恢复协议履行。

5.争议优先解决：如因违约行为引发争议，违约方应首先采取协商方式解决，协商不成的，任何一方均有权向标的公司住所地人民法院提起诉讼，但需提供书面证据证明对方违约行为及损失因果关系。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：

（1）自然灾害，如地震、台风、洪水、海啸等；

（2）战争、武装冲突、恐怖袭击、暴乱等；

（3）政府行为，如法律、法规的变更、行政命令、税收政策调整等；

（4）流行病疫情，如大规模传染病爆发及防控措施；

（5）网络攻击或系统故障，导致数据传输中断或系统瘫痪；

（6）其他双方在协议签订时无法预见且无法克服的意外事件。

2.通知与证明：任何一方遭遇不可抗力事件时，应在事件发生后七日内以书面形式通知对方，详细说明事件情况、影响范围及预计持续时间，并随附相关证明文件（如政府公告、新闻报道、保险理赔文件等）。如因不可抗力导致协议无法履行或延迟履行，受影响方应在收到通知后十日内协商临时解决方案，并书面确认不可抗力状态是否持续。

3.责任免除：不可抗力事件发生期间，受影响方根据事件严重程度可部分或全部免除违约责任，但需满足以下条件：

（1）已采取合理措施减少损失扩大；

（2）及时向对方提供不可抗力证明；

（3）事件消除后立即恢复协议履行。如不可抗力导致协议目的无法实现，双方可协商解除协议，互不承担赔偿责任。

4.不可抗力解除：不可抗力影响持续超过六十日，双方仍未达成协议解除或调整条款的，视为不可抗力状态解除，双方应立即终止协议履行，并根据已完成工作比例结算费用。如不可抗力仅影响部分条款履行，双方应协商调整相关义务，原条款在影响消除后自动恢复效力。

第八条争议解决

1.协商与调解：双方在履行本协议过程中发生任何争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可邀请第三方调解机构（如中国国际经济贸易仲裁委员会调解中心）进行调解，调解协议经双方签署后具有约束力。

2.仲裁：如协商或调解无法解决争议，任何一方均有权在争议发生后九十日内，将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照该会现行仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为标的公司住所地，仲裁语言为中文。双方应共同推举一名独任仲裁员，或由仲裁委员会主任指定仲裁员。仲裁裁决为终局裁决，对双方均有法律约束力，且仲裁费用由败诉方承担。

3.诉讼：如在仲裁前双方未达成调解协议，或未在规定期限内提交仲裁申请，任何一方可直接向标的公司住所地人民法院提起诉讼。诉讼期间，除争议事项外，双方应继续履行协议其他条款，且诉讼行为不影响仲裁或诉讼程序的启动。

4.证据与管辖：无论采用何种争议解决方式，双方均应配合提供真实、完整的证据材料，包括但不限于书面文件、往来记录、电子数据等。如一方拒绝提供证据，对方可申请法院或仲裁机构认定该方主张不成立。管辖法院或仲裁机构作出的生效法律文书，双方应自觉履行，任何一方不履行的，对方可申请强制执行。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、文件及通讯均应以书面形式，通过专人递送、挂号信、电子邮件或传真等方式发送至本协议首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应至少提前十日书面通知对方。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；以专人递送或挂号信方式发送的，签收日或寄出后第五日视为送达。

2.合同变更：本协议的任何变更或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式签署补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力，且不得与本协议约定相抵触。任何一方未经对方书面同意，不得单方面变更协议内容。

3.法律适用与解释：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。如本协议任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力，双方应协商替换为内容最接近的有效条款。

4.独立性：本协议各条款为相互独立的部分，任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的法律效力。

5.保密义务：除本协议另有约定外，双方应对本协议内容及履行过程中知悉的对方商业秘密承担保密义务，保密期限为本协议终止后五年。但法律法规强制披露、对方书面同意或为维护自身合法权益所必需的情形除外。

6.不可分割性：本协议构成双方就重整投资合作达成的完整协议，取代此前所有口头或书面的约定、承诺及谅解。

7.通知与送达：所有根据本协议作出的通知、请求或文件，均应以书