全国股票挂牌协议书

全国股票挂牌协议书甲方（挂牌企业）：名称：[企业全称]统一社会信用代码：[具体代码]法定代表人：[姓名]地址：[详细地址]联系方式：[电话号码]乙方（服务机构）：名称：[机构全称]统一社会信用代码：[具体代码]法定代表人：[姓名]地址：[详细地址]联系方式：[电话号码]鉴于甲方拟申请其股票在全国性股票交易场所挂牌，乙方具备为甲方提供相关挂牌服务的专业能力和资质，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规的规定，达成如下协议：一、服务内容（一）尽职调查乙方将组建专业的尽职调查团队，对甲方的历史沿革、股权结构、业务运营、财务状况、公司治理等方面进行全面、深入的尽职调查。尽职调查的具体内容包括但不限于：1.查阅甲方的公司章程、营业执照、税务登记证等相关证照文件；2.审查甲方的股权变动情况，核实股东的出资情况和股权比例；3.了解甲方的业务模式、市场竞争力、主要客户和供应商情况；4.审计甲方的财务报表，评估财务状况和经营成果；5.检查甲方的公司治理结构，包括股东会、董事会、监事会的运作情况。（二）方案设计根据尽职调查的结果，乙方将为甲方制定详细的股票挂牌方案。方案将包括但不限于：1.确定甲方的改制方式和股权结构调整方案；2.规划甲方的业务发展战略和上市后的融资计划；3.制定符合全国性股票交易场所要求的信息披露制度和内部控制制度。（三）文件制作乙方将协助甲方制作股票挂牌所需的各类文件，包括但不限于：1.招股说明书、公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等；2.审计报告、评估报告、法律意见书等专业报告；3.其他相关的申请文件和资料。（四）申报辅导乙方将指导甲方按照全国性股票交易场所的要求，完成股票挂牌的申报工作。具体包括：1.协助甲方准备申报材料，确保材料的真实性、准确性和完整性；2.代表甲方向全国性股票交易场所提交申报文件，并跟进申报进度；3.对甲方的高管人员和相关工作人员进行培训，使其熟悉股票挂牌的流程和规则。（五）挂牌上市在甲方的股票挂牌申请获得批准后，乙方将协助甲方完成股票的挂牌上市工作。具体包括：1.协助甲方与全国性股票交易场所签订挂牌协议；2.指导甲方进行股票的发行和承销工作；3.协助甲方做好挂牌后的信息披露和投资者关系管理工作。二、双方权利和义务（一）甲方权利和义务1.权利（1）有权要求乙方按照本协议的约定提供专业的服务；（2）有权了解乙方的工作进展情况，并对乙方的工作提出意见和建议；（3）在乙方未能按照本协议的约定履行义务时，有权要求乙方承担违约责任。2.义务（1）按照乙方的要求，及时、准确地提供与股票挂牌相关的各类资料和信息；（2）积极配合乙方的工作，为乙方的尽职调查、文件制作等工作提供必要的协助和支持；（3）按照本协议的约定向乙方支付服务费用；（4）对乙方在服务过程中知悉的甲方商业秘密和其他机密信息予以保密。（二）乙方权利和义务1.权利（1）有权按照本协议的约定收取服务费用；（2）有权要求甲方提供与股票挂牌相关的各类资料和信息，并对资料和信息的真实性、准确性和完整性进行核实；（3）在甲方未能按照本协议的约定履行义务时，有权要求甲方承担违约责任。2.义务（1）按照本协议的约定，为甲方提供专业、高效的服务；（2）对甲方提供的资料和信息予以保密，不得向任何第三方披露；（3）及时向甲方通报工作进展情况，并根据甲方的意见和建议调整工作方案；（4）保证所制作的文件和资料符合全国性股票交易场所的要求和相关法律法规的规定。三、服务费用及支付方式（一）服务费用双方同意，本次股票挂牌服务的总费用为人民币[X]元（大写：[大写金额]）。该费用包括乙方为甲方提供的尽职调查、方案设计、文件制作、申报辅导、挂牌上市等全部服务的费用，但不包括审计费、评估费、律师费等第三方专业机构的费用。（二）支付方式甲方应按照以下方式向乙方支付服务费用：1.本协议签订后[X]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[X]%，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）；2.甲方的股票挂牌申请获得全国性股票交易场所受理后[X]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[X]%，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）；3.甲方的股票成功挂牌上市后[X]个工作日内，甲方向乙方支付剩余的服务费用，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。四、保密条款（一）保密内容双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、客户信息等机密信息予以保密，不得向任何第三方披露。保密内容包括但不限于：1.甲方的业务模式、财务状况、客户名单、技术资料等；2.乙方的服务方案、工作流程、专业意见等。（二）保密期限双方的保密义务自本协议生效之日起开始，至相关信息成为公开信息或双方书面同意解除保密义务为止。（三）违约责任若一方违反保密条款的约定，应向对方支付违约金人民币[X]元（大写：[大写金额]），并赔偿对方因此遭受的全部损失。五、违约责任（一）甲方违约责任若甲方未能按照本协议的约定向乙方支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]‰向乙方支付违约金。若甲方逾期支付服务费用超过[X]日，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付全部服务费用和违约金。（二）乙方违约责任若乙方未能按照本协议的约定为甲方提供服务，应承担相应的违约责任。具体违约责任如下：1.若乙方未能在约定的时间内完成尽职调查、方案设计、文件制作等工作，每逾期一日，应按照服务费用的[X]‰向甲方支付违约金；2.若乙方所制作的文件和资料不符合全国性股票交易场所的要求和相关法律法规的规定，导致甲方的股票挂牌申请未能获得批准，乙方应退还甲方已支付的全部服务费用，并按照服务费用的[X]%向甲方支付违约金。六、争议解决本协议在履行过程中如发生争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、协议生效及其他（一）协议生效本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至甲方的股票成功挂牌上市且乙方完成本协议约定的全部服务工作之日止。（二）协议变更和解除本协议的变更和解除须经双方协商一致，并签订书面协议。（三）通知和送达双方在本协议履行过程中发出的通知、文件等均应以书面形式送达对方。送达方式包括直接送达、邮寄送达、传