DB50∕T 1716-2024 行政许可案卷评查规范

ICS03．160

CCSA16

50

重庆市地方标准

DB50/T1716—2024

行政许可案卷评查规范

2024-11-13发布2025-02-13实施

重庆市市场监督管理局 发布

DB50/T1716—2024

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件重庆市由重庆市人民政府办公厅提出、归口并组织实施。

本文件起草单位：重庆市人民政府办公厅、重庆市潼南区政务服务管理办公室、数字重庆公司、重

庆政务科技公司。

本文件主要起草人：邓远峰、赵义华、李寒阳、唐培林、舒雷、蒋广、付晶晶、王驰、郭严祥、黄

西北、万宏霞、芦博、冉馨桐、陈舟、温智宇。

I

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行政许可案卷评查规范

1范围

本文件界定了行政许可案卷评查的术语和定义，并规定了评查内容、评查方式、结果运用等要求。

本文件适用于开展行政许可工作中形成的行政许可案卷的评查工作。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

3.1

行政许可案卷评查administrativelicensingcasefilereview

通过对行政许可实施主体在行使职权过程中形成的各类文书、材料进行审查和评定，对行政许可行

为的合法性、合理性和行政许可文书、材料的规范性等情况进行全面系统检查评价的活动。

4评查内容

4.1概述

4.1.1本文件所罗列的法律文书并非每一项行政许可各阶段所必需文书，是否使用有关文书应遵循法

律、法规、规章及规范性文件规定。

4.1.2按照本文件对行政许可案卷开展评查，存在实体问题和严重违反法定程序的，视为违反基本规

则，应按不合格卷处理；存在轻微违反法定程序（如文书、材料规范性问题）的，应扣除相应分值。具

体评查内容应按照附录A的内容执行。

4.2基本规则

4.2.1基本规则中的实体问题和重要法定程序问题，其关系到行政许可决定本身是否成立、行政许可

决定是否合法有效，应对行政许可实施合法性进行评查，并设立“一票否决”项。

4.2.2基本规则不设具体分值，评查内容应将以下5个方面的因素设为一票否决项：

a)许可主体是否适格：

1)行政许可实施主体应具有法定资格；

2)实施行政许可的行政机关或组织应在法定职权范围内实施行政许可；

3)依照法律、法规、规章规定，受委托的行政机关应以委托机关名义并在委托权限范围内

实施行政许可；

4)行政许可承办人员应具备相应资格。

b)许可事项是否合法：

1)行政许可事项应属于依法设定的行政许可事项；

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2)行政许可事项应经过上级或本级政府确认并向社会公布，且现行有效。

c)法律依据适用是否正确：

1)实施行政许可所适用的法律、法规、规章及规范性文件应正确无误；

2)依据技术规范、技术标准作出行政许可决定的，所依据的技术规范、技术标准应现行有

效且准确无误。

d)许可程序是否合法：

1)实施行政许可应按照申请、受理、审查、决定、送达等步骤进行；

2)实施行政许可依法应当听证的，严格按照有关规定进行；

3)依法应当适用特别程序作出行政许可决定的，适用特别程序；

4)在法定（承诺）期限内做出受理（不予受理）行政许可申请、准予（不准予）行政许可

决定；

5)每个步骤的内容、过程和结果都应当有相应的法律文书记载，并符合法定形式。

e)许可内容是否合法：

1)受理（不予受理）行政许可申请应符合法律、法规、规章规定；

2)准予（不准予）行政许可决定应符合法律、法规、规章规定。

4.3一般规则

4.3.1应对卷内文书、材料及其基本要素是否齐备、是否规范等内容进行评查。

4.3.2申请人是自然人的，应有姓名、性别、年龄、身份证号码、单位、住址、联系电话等信息；申

请人是法人或其他组织的，应有名称、地址、统一社会信用代码、法定代表人或负责人姓名、联系电话

等信息。需要利害关系人提供基本情况的，其范围应参照申请人执行。

4.3.3登记信息中地点（地址、住址）主要用于确认身份信息和文书送达，应具体到省、市、区（县）、

路、门牌号、楼层、房间号。

4.3.4时间应具体到年、月、日、时，对于核查笔录、询问笔录、听证笔录等笔录类文书及其他对时

间有特殊要求的，应从其规定。

4.3.5一般规则采用百分制的计分方法，对不具备基本要素或不符合案卷归档规范的，扣除相应分值，

同一份文书总扣分值不超过缺失该文书所扣分值。

4.3.6一般规则应包括以下5阶段的内容：

a)申请阶段，主要法律文书包括：

1)行政许可申请表（书）；

2)行政许可申请授权委托书；

3)行政许可申请材料补正告知书。

b)受理阶段，主要法律文书包括：

1)行政许可受理审批表；

2)行政许可申请受理通知书（不予受理决定书）；

3)申请材料接收回执。

c)审查阶段，主要法律文书包括：

1)核查、询问笔录；

2)陈述、申辩笔录；

3)行政许可听证权利告知书、听证通知书、听证笔录；

4)行政许可延期审批表、延期通知书；

5)依法应当适用特别程序作出行政许可决定所产生的必要文书或材料。

d)决定阶段，主要法律文书包括：

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1)行政许可决定审批表；

2)行政许可决定书（准予许可、不予许可、准予变更、不准予变更、准予延续、不准予延

续）。

e)送达阶段，主要法律文书包括：

1)受理或不予受理行政许可申请通知（决定）书送达回证；

2)准予行政许可或不予行政许可决定书送达回证。

4.4政策执行评查

4.4.1为推动政策环境优化，应对在行政审批领域推行的各项改革制度落实情况进行评查。

4.4.2对严重违反改革政策要求的，应判定为不合格卷；对未按规定落实改革要求的，应按情节轻重

扣除相应分值。

4.4.3政策执行主要包括以下几方面：

a)行政审批中介服务：

1)中介服务事项属于市级认定的范围；

2)规范开展中介服务，应依法承担委托中介服务的责任和费用。

b)告知承诺制改革：

1)应按改革要求配置“一般程序”和“告知承诺制”两种办理模式并严尽告知义务；

2)应按告知承诺制办理规则使用告知承诺书格式文书；

3)应按告知承诺制办理规则实施许可并开展事中事后核查。

c)其他行政审批制度改革事项。

5评查方式

5.1评查主体

行政许可案卷评查应由政务服务管理机构或政务服务部门负责组织实施。

5.2评查形式

政务服务管理机构或政务服务部门根据实际情况，可采取自行评查、与司法行政机关联合评查或委

托第三方服务机构评查等形式进行。

5.3评查频次

按照评查时间可分为平时抽查、集中评查和随机抽查。平时抽查原则上每季度开展一次，集中评查

每年开展一次，随机抽查视情况开展。

6结果运用

案卷评查应考虑采取百分制，按照实际得分划分优秀（90~100分）、良好（80~89分）、合格（60~79

分）、不合格（0~59分）四个等次，生成“四色图”，及时通报评查中发现的不合格案卷及突出问题。

3

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A

A

附录A

（规范性）

行政许可案卷评查内容

行政许可案卷评查内容应符合表A.1、A.2的规定。

表A.1行政许可案卷评查基本规则

基本规则

序号评查项目评查标准扣分指标

1.行政许可实施主体具有法定资格。不具有行政许可主体资格实施行政许可的。

2.实施行政许可的行政机关或组织在法定1.实施行政许可不符合法定权限的。

职权范围内实施行政许可。2.超越法定职权实施行政许可的。

1.无法律法规规章依据，委托实施行政许可的。

（一）许可主体3.依照法律、法规、规章规定，受委托的2.受委托主体不适格的。

行政机关以委托机关名义并在委托权限范3.受委托行政机关未以委托机关名义实施行政许可的。

围内实施行政许可。4.受委托行政机关超越委托权限范围实施行政许可的。

5.受委托行政机关再委托其他组织或者个人实施行政许可的。

4.行政许可承办人员具备相应资格。承办人员无相应资格的。

1.行政许可事项属于依法设定的行政许可

实施的行政许可事项为非法设定，或未经法定程序设定的。

事项。

（二）许可事项

2.行政许可事项经过上级或本级政府确认

实施的行政许可事项未对外公布，或非现行有效的。

并向社会公布且现行有效。

1.无法律、法规、规章依据的。

1.实施行政许可所适用的法律、法规、规

2.适用法律、法规、规章及规范性文件错误的。

章及规范性文件正确无误。

3.适用未生效或者已失效的法律、法规、规章及规范性文件的。

（三）法律依据

2.依据技术规范、技术标准作出行政许可

决定的，所依据的技术规范、技术标准现所依据的技术规范、技术标准错误、未生效或者已失效的。

行有效且正确无误。

1.办理行政许可事项，未按照申请、受理、审查、决定、送达

等基本步骤和流程进行，或者严重违反法定程序、法定程序缺

1.按照法定程序实施行政许可。失的。

2.依法应当适用特别程序未适用特别程序的。

3.要求申请人提供法律、法规、文件规定之外的申请材料的。

1.依法应当告知申请人、利害关系人享有陈述权、申辩权和听

（四）许可程序2.依法告知权利。证权而未告知的。

2.拒绝听取申请人、利害关系人的陈述、申辩的。

1.依法应当组织听证的行政许可事项未组织听证的。

3.依法组织听证。

2.未根据听证笔录作出行政许可决定的。

未经法制审核或者法制审核未通过而作出重大行政许可决定

4.执行重大行政许可决定法制审核制度。

的。

5.在法定（承诺）期限内作出是否受理行未在法定（承诺）期限内作出是否受理行政许可申请、是否准

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表A.1（续）

基本规则

序号评查项目评查标准扣分指标

政许可申请、是否准予行政许可的决定。予行政许可决定的。

1.行政许可收费没有法律、行政法规依据的。

6.行政许可收费应当有法律、行政法规规

2.未按照有关部门公布的法定项目和标准收费的，或未使用合

定，且按照有关部门公布的法定项目和标

法票据的。

准收取，并使用合法票据。

3.对提供的行政许可申请书格式文本收费的。

7.依法送达行政许可相关文书（不予受理

决定书，行政许可延期通知书，不予许可应当送达申请人的行政许可相关文书没有送达的。

决定书，准予许可决定书，法定证照）。

8.依法公开行政许可决定。依法应当公开的行政许可决定未公开的。

1.申请材料齐全、符合法定形式，不予受理的。

1.受理（不予受理）行政许可申请符合法

2.申请材料不齐全或者不符合法定形式，且未履行补正告知程

律、法规、规章规定。

序，予以受理的。

（五）许可内容

1.对符合法定条件的申请人不予行政许可的。

2.准予（不准予）行政许可决定符合法律、

2.对不符合法定条件的申请人准予行政许可的（含对不具备申

法规、规章规定。

请资格的申请人准予行政许可的）。

1.超越市级认定的中介服务事项清单范围委托中介服务的。

（六）政策执行按规委托中介服务。

2.未按照要求，违规转嫁委托中介服务的责任和费用的。

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表A.2行政许可案卷评查一般规则

一般规则

序号评查项目法律文书评查标准扣分指标

(1)无行政许可申请表（书）的，扣2分。

(2)额外收取行政许可申请表（书）、申请材料等的，

扣3分。

1.行政许

(1)申请人基本情况。(3)申请表（书）中申请日期不明的，扣1分。

可申请表

(2)申请行政许可的事项、材料、时间。(4)申请人的基本情况填写不全或与申请材料信息不

（书）

一致的，扣1分。

(5)申请表（书）无申请人有效签章的，扣2分。

(6)其他违反案卷标准的不规范性问题，每处扣1分。

(1)申请人委托他人代办但无授权委托书的，扣3分。

(1)委托人姓名或名称。(2)授权委托书超期失效未补正的，扣1分。

2.行政许

(2)受托人基本情况。(3)委托人未签名或盖章的，扣1分。

可申请授

(3)授权委托的事项、权限、时限。(4)受托人的基本情况填写不全的，扣1分。

（一）申请权委托书

(4)委托人签名（盖章）和日期。(5)委托事项、权限、时间不明确、不具体的，扣1分。

(6)其他违反案卷标准的不规范性问题，每处扣1分。

(1)需制作补正材料告知书而未制作的，扣3分。

(2)补正材料告知书未在法定期限内作出的，扣2分。

(3)告知需要补正材料的内容、理由不充分、不规范的，

3.行政许(1)被告知人姓名或名称。扣2分。

可申请材(2)申请事项名称。(4)未加盖行政机关印章的，扣2分。

料补正告(3)需要补正材料的内容和理由。(5)被告知人名称与提交的身份证明材料名称不一致

知书(4)行政机关印章和日期。的，扣1分。

(6)无行政许可申请材料补正告知书制作日期的，扣1

分。

(7)其他违反案卷标准的不规范性问题，每处扣1分。

(1)应当有行政许可受理审批文书而无受理审批文书

的，扣2分。

(2)申请人名称与提交的身份证明材料中名称不一致

(1)申请人的姓名或名称。

1.行政许的，扣1分。

(2)受理的行政许可事项及依据。

可受理审(3)未记载受理申请的事项或引用依据不规范的，扣1

(3)受理审批人的审批意见、签名及日

批表分。

期。

(4)受理审批意见不明确的，扣1分。

（二）受理(5)受理审批人未签署姓名和时间的，每处扣1分。

(6)其他违反案卷标准的不规范性问题，每处扣1分。

(1)应当出具行政许可申请受理通知书而无行政许可

(1)申请人姓名或名称。申请受理通知书的，扣3分。

2.行政许

(2)申请事项名称。(2)无承诺办结时限的，扣2分。

可申请受

(3)予以受理的法律依据。(3)未告知或者错误告知予以受理的理由、依据的，扣

理通知书

(4)行政机关印章及日期。1分。

(4)未加盖行政机关印章的，扣2分。

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表A.2（续）

一般规则

序号评查项目法律文书评查标准扣分指标

(5)出具对象有误或者基本信息与提交的身份证明材

料不一致的，扣1分。

(6)未附收取材料清单或所附清单与实际收取材料不

一致的，扣1分。

(7)其他违反案卷标准的不规范性问题，每处扣1分。

(1)应当出具行政许可不予受理决定书而无行政许可

不予受理决定书的，扣5分。

(2)未告知或错误告知不予受理的理由、依据的，扣3

(1)申请人姓名或名称。分。

3.行政许(2)申请事项名称。(3)引用法律、法规、规章等有误的，扣2分。

可申请不(3)不予受理的法律依据。(4)未加盖行政机关印章的，扣3分。

予受理决(4)申请人依法享有的权利。(5)行政许可申请不予受理决定书无制作日期的，扣3

定书(5)另行申请的途径。分。

(6)行政机关印章及日期。(6)未告知救济途径和期限或告知错误的，扣3分。

(7)应当告知而未告知或错误告知有权受理行政许可

机关名称的，扣2分。

(8)其他违反案卷标准的不规范性问题，每处扣1分。

(1)应当制作现场核查笔录而无现场核查笔录的，扣2

分。

(2)未记载两名及以上工作人员核查时所表明、出示的

证件等身份证明的，扣2分。

(1)核查的起止时间、地点。(3)未记载核查的起止时间和地点的，每处扣1分。

(2)被核查人基本情况。(4)被核查人的基本情况记载不全或有误的，每处扣1

1.核查笔

(3)核查人和记录人姓名。分。

录

(4)核查的内容及结果。(5)核查人员未签名或只有一名核查人员签名的，扣2

(5)被核查人对笔录的意见。分。

(6)被核查人未签字且未说明情况的，扣2分。

(7)被核查人未签署“情况属实”等意思表示内容的，

扣1分。

（三）审查

(8)其他违反案卷标准的不规范性问题，每处扣1分。

(1)应当制作询问笔录而无询问笔录的，扣2分。

(2)未记载两名及以上工作人员询问时所表明、出示的

证件等身份证明的，扣2分。

(1)询问的起止时间、地点。(3)未记载询问的起止时间和地点的，每处扣1分。

(2)被询问人姓名或名称。(4)被询问人的基本情况填写不全或有误的，每处扣1

2.询问笔

(3)询问人和记录人姓名。分。

录

(4)询问内容。(5)一份笔录同时询问两名以上被询问人的，扣2分。

(5)被询问人对笔录的意见。(6)询问人员未签名或只有一名询问人员签名的，扣2

分。

(7)被询问人未签字且未说明情况的，扣2分。

(8)被询问人未签署“记录属实”等意思表示内容的，

7

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表A.2（续）

一般规则

序号评查项目法律文书评查标准扣分指标

扣1分。

(9)被询问人未逐页签名的，每处扣1分。

(10)其他违反案卷标准的不规范性问题，每处扣1分。

(1)应当出具行政许可利害关系人告知书而无行政许

可利害关系人告知书的，扣3分。

(2)告知内容有误或引用法律、法规、规章等有误的，

3.行政许(1)被告知人的姓名或名称。

扣2分。

可利害关(2)告知的事项及具体内容。

(3)被告知人名称与提交的身份证明材料中名称不一

系人告知(3)依法享有的权利及依据。

致的，扣1分。

书(4)行政机关印章及日期。

(4)未加盖行政机关印章的，扣2分。

(5)行政许可利害关系人告知书无制作日期的，扣1分。

(6)其他违反案卷标准的不规范性问题，每处扣1分。

(1)应当制作陈述、申辩笔录而无陈述、申辩笔录的，

扣2分。

(2)未记载陈述、申辩笔录起止时间和地点的，每处扣

(1)起止时间、地点。

1分。

(2)承办人和记录人的姓名。

4.陈述、(3)未记载承办人和记录人姓名的，每处扣1分。

(3)当事人的基本情况。

申辩笔录(4)未记载当事人基本情况的，每处扣1分。

(4)陈述申辩的内容。

(5)当事人未逐页签字且未说明情况的，扣1分。

(5)当事人对笔录的意见。

(6)当事人未签署“记录属实”等意思表示内容的，扣

1分。

(7)其他违反案卷标准的不规范性问题，每处扣1分。

(1)应当有行政许可特别程序告知书而无行政许可特

别程序告知书的，扣3分（告知书内容已纳入前阶段文

书内容的不扣分）。

(1)被告知人姓名或名称。(2)未告知或错误告知适用特别程序内容的，每处扣1

5.行政许(2)申请的行政许可事项。分。

可特别程(3)适用特别程序的意见、程序及所需(3)引用法律、法规、规章等有误的，扣2分。

序告知书时限。(4)未加盖行政机关印章的，扣2分。

(4)行政机关印章及日期。(5)行政许可特别程序告知书无制作日期的，扣1分。

(6)被告知人名称与提交的身份证明材料名称不一致

的，扣1分。

(7)其他违反案卷标准的不规范性问题，每处扣1分。

(1)应当有行政许可听证权利告知书而无行政许可听

证权利告知书的，扣3分（告知书内容已纳入前阶段通

(1)被告知人的姓名或名称。

知书内容的不扣分）。

6.行政许(2)告知的事项及内容。

(2)引用法律、法规、规章等有误的，扣2分。

可听证权(3)依法享有的权利及依据。

(3)未告知提出听证申请的法定期限的，扣2分。

利告知书(4)提出听证申请的法定期限。

(4)未加盖行政机关印章的，扣2分。

(5)行政机关印章及日期。

(5)听证许可权利告知书无制作日期的，扣1分。

(6)被告知人名称与提交的身份证明材料名称不一致

8

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表A.2（续）

一般规则

序号评查项目法律文书评查标准扣分指标

的，扣1分。

(7)其他违反案卷标准的不规范性问题，每处扣1分。

(1)依法已组织听证，无听证通知书的，扣2分。

(2)未告知举行听证的具体时间、地点的，每处扣1分。

(1)被通知人姓名或名称。(3)未告知听证主持人，记录人，参与人姓名、职务等

(2)举行听证的具体时间、地点和方内容的，每处扣1分。

式。(4)未告知当事人有权委托代理人参加听证的，扣1分。

(3)听证事项。(5)未告知当事人有权要求听证主持人、记录人回避

7.行政许

(4)听证主持人，记录人，参与人姓名、的，扣1分。

可听证通

职务等。(6)未告知当事人无故不按时参加听证视为放弃听证

知书

(5)参加听证应注意的事项。权的，扣1分。

(6)当事人可以委托代理人参加听证(7)未加盖行政机关印章的，扣2分。

和要求听证主持人回避的权利。(8)行政许可听证通知书无制作日期的，扣1分。

(7)行政机关印章及日期。(9)被通知人名称与提交的身份证明材料名称不一致

的，扣1分。

(10)其他违反案卷标准的不规范性问题，每处扣1分。

(1)已开展听证，无听证笔录的，扣2分。

(1)行政许可事项名称。

(2)未记载举行听证的起止时间、地点的，每处扣1分。

(2)举行听证的起止时间、地点。

(3)未记载主持人、听证员、记录人、参加人基本情况

(3)听证主持人、听证员、记录人、参

的，每处扣1分。

与人的基本情况。

8.行政许(4)未记载审查人员提出的审查意见及证据、理由、依

(4)审查的意见及证据、理由、依据。

可听证笔据的，每处扣1分。

(5)申请人陈述、申辩的内容。

录(5)未准确全面记录申请人陈述、申辩内容的，扣1分。

(6)利害关系人质证的内容。

(6)听证主持人、听证员、记录人、当事人、代理人、

(7)听证主持人、听证员、记录人、当

有关证人等对听证笔录确认无误后未签字且未说明情

事人、代理人、证人等对听证笔录确

况的，每处扣1分。

认后的签字。

(7)其他违反案卷标准的不规范性问题，每处扣1分。

(1)行政许可延期而无延期审批表的，扣2分。

(2)申请人基本情况填写不全的，每处扣1分。

(1)申请人的基本情况。(3)引用法律、法规、规章等有误的，扣2分。

9.行政许(2)申请的行政许可事项。(4)审批人未签署审批意见或审批意见不明确的，每处

可延期审(3)延期的理由、依据和期限。扣1分。

批表(4)承办人承办意见、签名及日期。(5)审批人未签署姓名和时间的，每处扣1分。

(5)审批人审批意见、签名及日期。(6)申请人名称与提交的身份证明材料名称不一致的，

扣1分。

(7)其他违反案卷标准的不规范性问题，每处扣1分。

(1)延期期限告知不明确的，扣2分。

10.行政(1)申请人的姓名或名称。(2)未引用延期的依据或引用依据错误、不规范的，扣

(2)申请的行政许可事项。

许可延期2分。

(3)延期的理由、依据和期限。

通知书(3)未加盖行政机关印章的，扣2分。

(4)行政机关印章及日期。

(4)行政许可延期通知书无制作日期的，扣1分。

9

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表A.2（续）

一般规则

序号评查项目法律文书评查标准扣分指标

(5)申请人名称与提交的身份证明材料名称不一致的，

扣1分。

(6)其他违反案卷标准的不规范性问题，每处扣1分。

按照法律、法规、规章以及规范性文

——审查程序不规范的，扣5分。

件规定规范开展审查。

(1)应当有行政决定许可审批表而无审批表的，扣2分。

(2)申请人基本情况填写不全或有误的，每处扣1分。

(3)未记载申请许可的事项名称、种类、申请时间及受

(1)申请人的基本情况。理时间的，每处扣1分。

1.行政许(2)申请的行政许可事项名称。(4)未记载审查情况及依据或记载不规范的，扣1分。

可决定审(3)申请时间及受理时间。(5)审批人未签署审批意见或审批意见不明确的，每处

批表(4)审查情况及适用的依据。扣1分。

(5)审批人审批意见、签名及日期。(6)审批人未签署姓名和时间的，每处扣1分。

(7)申请人名称与提交的身份证明材料名称不一致的，

扣1分。

(8)其他违反案卷标准的不规范性问题，每处扣1分。

(1)应当出具行政决定许可文书而无行政决定许可文

书的，扣3分。

2.行政许

(2)决定文书种类使用错误的，扣5分。

可决定书(1)申请人基本情况。

(3)申请人的基本情况填写不全或有误的，每处扣1分。

（四）决定(准予许(2)申请许可的时