2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案

2023年证券从业之证券市场基本法律法

规高分通关题型题库附解析答案

单选题（共80题）

1、子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公

司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（）o

A.子公司的重大决策需要母公司决定

B.子公司拥有独立的公司名称和公司章程

C.子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算

D.子公司的一切行为后果及责任由母公司承担

【答案】D

2、财务顾问及其财务顾问中办人出现（）情形的，中国证监会

对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.I、II

D.I、II、IlkIV

【答案】D

3、下列属于基金托管业务基本规范的有（）o

B.（DOO®

【答案】1）

4、A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变更为

李某，则A公司应当办理的是（）。

A.设立登记

B.变更登记

C.停业登记

D.注销登记

【答案】B

5、（2017年真题）在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有

（）o

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.Ill、IV

D.I、III.IV

【答案】D

6、下列关于佣金管理的表述错误的是（）。

A,佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

B.证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规

定

C.证券交易的收费必须合理，并公开收费二页目、收费标准和收费办

法

D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准,

证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致

【答案】B

7、下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（）。

A.涉及客户隐私的信息不得公开披露

B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露

C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露

D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或

者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息

【答案】D

8、下列情形不得再次公开发行公司债券的有（）o

A.I.Ill

B.II.Ill

C.II.I.V

D.III.IV

机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承

担赔偿责任

C.上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序,

依法保障股东的资产收益权

D.上市公司当年税后利润，在弥补亏损及壶取法定公积金后有盈余

的，无需按照公司章程的规定分配现金股利

【答案】D

12、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下

列正确的有（）

A.I、II、IV

B.Ill、IV

C.I、II、IIKIV

D.I、II

【答案】D

13、下列选项中，属于操纵证券市场行为的是（）。

A.（W3）

B.①（2）③©

c.（2W

【答案】B

14、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信

用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

A.I.II.IV

B.II.III.IV

C.I.II

D.I.II.III.IV

【答案】A

15、公司公开发行新股，应当符合（）。

A.②®④

【答案】B

16、下列各项属于证券投资咨询业务的是（）。

A.（W3）

【答案】D

17、《证券发行与承销管理办法》属于（）。

A.法律

B.部门规章

C.自律管理规则

D.行政法规

【答案】B

18、未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部

门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并

处警告、没收违法所得、（）罚款。

A.5000元以上1万元以下

B.5000元以上2万元以下

C.1万元以上2万元以下

D.1万元以上3万元以下

【答案】D

19、下列属于证券公司高级管理人员的有（）o

A.II、III.IV

B.I、III、IV

C.I、II、IIKIV

D.I、II、III

【答案】C

20、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。

A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；

股份有限公司中，股东对公司承担尢限连带责任

B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限

公司股东人数无上限

C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；

股份有限公司的资本划分为等额股份，股吩转让相对便捷、自由

D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可

【答案】A

21、证券公司从事自营业务的，其条件包括（）。

A.I、II、IV

B.II、IlkIV

C.I、III

D.I、II、III

【答案】C

22、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月

内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可

根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代

表人具体负责的推荐「情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

【答案】C

23、（2016年真题）有限责任公司董事会的成员人数可能为（）

人。

A.2

B.5

C.15

D.20

【答案】B

24、证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（）。

A.®®®®

B.②

【答案】C

25、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、

经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理

决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下

列（）等措施。

A.@®

B.0（2W

c.（iW

D.①（2）

【答案】B

26、（）是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进

行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借

证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动

A.转融通业务

B.融资融券业务

C.自营业务

D.经纪业务

【答案】B

27、根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询

机构发布证券研究报告，应当对发布的（）和审阅过程实行留

痕管理。

A.I、II、III、IV

B.IlkIV

C.I、II、III

D.I、II、IV

【答案】A

28、下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有（）

A.I、II

B.II、IV

C.I、III

D.II、III

【答案】A

29、有（）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或

者免予采取证券市场禁入措施。

A.①（2祗

B.（2X3）@

D.①O④

【答案】C

30、根据《证券投资基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信

息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直

接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基

金从业资格，并处（）o

A.1万元以上10万元以下罚款

B.1万元以上30万元以下罚款

C.3万元以上10万元以下罚款

D.3万元以上30万元以下罚款

【答案】D

31、下列关于异常交易的说法，错误的是（）o

A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重

影响证券交易秩序的，应直接进行干预、限制其交易和使用，并及

时向中国证监会报告

B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报

请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

C,证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部

交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允

许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，如果相关人对限制相关

证券账户交易措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复

核期间不停止相关措施的执行

【答案】A

32、下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确

的有（）。

A.②®

B.0X2）®

C.0（2W

【答案】D

33、私募基金子公司的自律管理措施包括（）。

B.①®③

【答案】D

34、①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾1年

A.0@

B.0@

c.（W

D.②O

【答案】C

35、下列说法错误的是（）。

A.研究销售人员不得参与对分析师等研究人员的考核

B.要强化媒体合作管理

C.采取有效措施提供证券研究报告相应的否续服务和解读服务，防

止误导公众投资者

D.外部评选结果是作为证券分析师薪酬激励的依据之一

【答案】D

36、下列关于证券交易的说法中，正确的有（）o

A.I、II、IILIV

B.I、II

C.I、II、III

D.IlkIV

【答案】c

37、证券公司应在金融衍生品初始交易确汰书签订后（）个工

作曰内报送初始交易备案明细表等材料。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

38、下列说法中，正确的是（）o

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.I、II、IlkIV

【答案】C

39、（2019年真题）根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、

实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，

给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；

没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元

以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.10万元

B.1万元

C.3万元

D.5万元

【答案】A

40、国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经

营管理混乱、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并采取

下列措施（）o

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.I、IIKIV

D.II、III.IV

【答案】A

41、期货交易所履行下列（）职责。

A.I、II、III

B.I、II、III.IV

C.II、III.IV

D.I、IV

【答案】B

42、在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。

收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项,

且不得存在（）情形。

A.I、II、III、IV

B.I、III.IV

C.II、III、IV

D.I、II、IV

【答案】A

43、下列不属于股份有限公司特征的是（）。

A.必须设定董事会

B.财务状况必须公开

C.既可以发行设立，又可以募集设立

D.可以通过发行股票筹集资本

【答案】B

44、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大

虚假内容，尚未发行证券的，处以（I的罚款。

A.五十万元以上五百万元以下

B.一百万元以上一千万元以下

C.二百万元以上二千万元以下

D.五百万元以上五千万元以下

【答案】C

45、证券公司应当按年度向（）或者所在地中国人民银行分支机

构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱

和反恐怖融资监管情况。

A.证监会

B.中国人民银行

C.外汇管理部门

D.财政部

【答案】B

46、证券自营业务的范围包括0。

A.I.II.III.IV

B.II.III.IV

C.I.III.IV

D.I.II.IV

【答案】A

47、证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司签

订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括（）o

A.介绍业务的范围

B.客户结算交割的方式

C.执行期货保证金安全存管制度的措施

D.违约责任

【答案】B

48、（）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为

普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。

A.创业投资基金

B.可转换投资基金

C.小微企业投资基金

D.特殊投资基金

【答案】A

49、为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范

证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券

业健康发展，制定了（）。

A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

B.《证券经纪人管理暂行规定》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《中华人民共和国证券法》

【答案】C

50、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月

内累计（）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据

情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人

具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

【答案】C

51、公司债券发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括

（）0

B.®OT

c.（2X3）@@

D.③©©

【答案】A

52、下列关于证券投资咨询机构及执业人员向社会公众开展证券投

资咨询业务活动的有关规定的说法中，正确的是（）o

A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议

B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建

议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适

当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件

进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿

件以书面形式保存2年

【答案】B

53、下列可以认定为同一或者相关资产的情形的有（）。

A.I、II

B.II、III

C.I、II、III

D.I、IIKIV

【答案】c

54、按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构办理执业

证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，

或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正

的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分,•情节严

重的，由（）单处或并处警告、（）罚款。

A.中国证券业协会；3万元以下

B.中国证券业协会；5万元以下

C.中国证监会；3万元以下

D.中国证监会；5万元以下

【答案】C

55、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立

案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，有关违规披露、不披露重

要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追

诉的是（）o

A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的

B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%的

C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额40%的

D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重

大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60%

【答案】B

56、保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的

保荐工作。

A.1

B.2

C.4

D.3

【答案】B

57、下列不属于柜台市场发行、销售与转让产品的方式是（）o

A.拍卖竞价

B.集中竞价

C.做市

0.标购竞价

【答案】B

58、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。

A.II.IV

B.I.II.Ill

C.I.II.III.IV

D.I.III.IV

【答案】A

59、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明

的事项有（）

A.aw

C.（2W

D.①（2）③④

【答案】D

60、根据客户资产保护相关规定，下列说法正确的是（）。

A.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的

余额及变动情况

B.客户的交易结算资金的存取，可通过任意商业银行办理

C.客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订

D.客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订

【答案】A

61、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。

A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化

B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结

C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%

D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%

【答案】D

62、保荐机构的持续督导内容有（）。

A.I、II、III

B.II、lllsIV

C.I、II、IV

D.I、II、IILIV

【答案】D

63、公司董事、监事、高级管理人员每年转让的股份不得超过其持

有本公司股份总数的（）o

A.百分之三十

B.百分之三十五

C.百分之二十

D.百分之二十五

【答案】D

64、下列关于私募基金子公司说法错误的是（）。

A.私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的

一致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明

确，不得交叉重复

B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管

理闲置资金

C.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、

依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货

币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券

以外的投资标的

D.私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之

外设立其他机构

【答案】B

65、《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于（）

层级的规定。

A.①®

B.②®

c.O@

【答案】B

66、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于净资本的说

法、正确的有（）

A.I、II、IIKIV

B.I、IV

C.I、II、III

D.II、IV

【答案】A

67、下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）o

A.①（2）④®⑥

c.®o（gw）

D.（WM⑤⑥

【答案】C

68、（2016年真题）设立股份有限公司必须具备的条件有（）。

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、IlkIV

D.II、III.IV

【答案】C

69、（2016年真题）下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有

()o

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】D

70、全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共

同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作

风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、

及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是（）。

A.要求全员参与风险管理

B.对全部风险进行管理

C.开展风险管理的全部活动

D.对风险节点进行重点管理

【答案】D

71、证券从业人员不得从事的活动包括（）。

D.①O

【答案】B

72、证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销

业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交

易，避免利益冲突，要求（）o

A.①（g）

B.（D（2）®

D.①（2）④

【答案】D

73、（2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属

于证券公司风险管理文化机制的是（）

A.监督

B.传达

C.培训

0.考核

【答案】D

74、债券存续期内，企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起

）个月内披露半年度报告。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】B

75、下列关于反洗钱工作的其他要求中错浜的是（）。

A.证券公司应当在总部层