2023年证券从业资格考试证券交易真题附答案及解析

2023年6月份证券业从业资格考试《证券交易》真题

试卷总分:1（）（）分

一、单项选择题（每题0.5分，共30分）

第1题根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。

A.委托时效限制

B.委托价格限制

C.委托订单的数量

D.买卖证券的方向

第2题证券交易竞价原则是（）。

A.价格优先，时间优先

B.价格优先，客户优先

C.价格优先，数量优先

D.时间优先，数量优先

第3题（）是指对记券买卖申报逐笔持续撮合的竞价方式。

A.拍卖竞价

B.集合竞价

C.招标竞价

D.持续竞价

第4题证券交易所日勺交易席位实质包括了（）的含义。

A.经营权限

B.席位资格

C.交易资格

D.基金账户

第5题上海证券交易所B股佣金的最低原则是（）。

A.10美元

B.5美元

C.1美元

D.2美元

第6题上海证券交易所于（）正式开业。

A.1990年12月

B.1990年11月

C.1991年2月

D.1991年7月

第7题自动委托、自助终端委托口勺身份确认凭（）识别。

A.委托人

B.密码

C.营业部

D.受托人

第8题证券指数的编制遵照（）原则。

A.公平竞争

B.公开透明

C.公开、公平、公正

D.客户优先

第9题上海证券交易所当日账户开立，（）日生效。

A.T+1

B.T

C.T+2

D.T+3

第10题证券业管理人员可以买卖经同意发行的（）o

A.国债

B.A股

C.基金

D.B股

第11题证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项

业务往来。

A.1

B.2

C.3

D.4

第12题从内容上看，认股权证U勺性质是（）。

A.债券

B.交易

C.期权

D.收益

第13题信用交易是投资者通过交付（）获得经纪人信用而进行日勺交易。

A.订金

B.押金

C.保证金

D.定金

第14题证券交易所交易异常状况的无法持续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现

（）分钟以上中断的情形。

A.10

B.8

C.5

D.2

第15题投资者规定开办网上委托，需向（）提交申请。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.证券登记结算企业

D.具有资格口勺证券企业

第16题根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效

申报价格为（）。

A.股票申报价格不高于前收盘价格的1900%,且不低于前收盘价格日勺50%

B.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的J120%,且不低于前收盘价格破130%

C.股票申报价格不高于前收盘价格的700%,且不低于前收盘价格日勺30%

D.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格口勺150%,且不低于前收盘价格的50%

第17题中国证券登记结算有限责任企业是（）H勺法人。

A.风险自负H勺营利性

B.不以营利为目的

C.由证券交易所管理

D.经财政部同意设置

第18题同自营业务相比，下列选项中，（）是证券经纪业务H勺特点。

A.交易行为H勺自主性

B.选择交易方式的自主性

C.客户资料的保密性

D.收益"勺不稳定性

第19题对于初次公开发行上市口勺股票、增发上市H勺股票、暂停上市后恢复上市的股票等在

首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的

（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

A.10家

B.7家

C.5家

D.3家

第20题证券企业与客户签订专题资产管理协议，形成“一对一”关系口勺业务是（）o

A.专题资产管理业务

B.限定性集合资产管理业务

C.定向资产管理业务

D.非限定性集合资产管理'业务

第21题（）不是场外交易市场。

A.银行间债券市场

B.债券柜台市场

C.证券交易所

D.店头市场

第22题按照（）划分，证券交易种类重要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其

他金融衍生工具日勺交易。

A.交易对象日勺品种

B.交易场所

C.交易性质

D.交易规模

第23题下列不属于集中性市场营销方略的是（

A.地区集中方略

B.品种集中方略

C.客户集中方略

D.无差异市场营销方略

第24题目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用（）形式。

A.口头报价

B.书面报价

C.电脑报价

D.报价

第25题证券交易所证券交易的开盘价为（）。

A.当日该证券的第一笔成交价

B.当日该证券的第一笔买入价

C.当日该证券的最终一笔成交价

D.当口该证券的最终一笔买入价

第26题从事IB业务口勺证券企业只能接受（）的1B业务，不能接受其他金融机构口勺

IB业务。

A.全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货企业

B.全资拥有或者控股11勺,或者被不一样机构控制的期货企业

C.全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的证券企'也

D.全资拥有或者控股的,或者被不一样机构控制H勺证券企业

第27题我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是（）。

A.1990年4月底

B.2023年年初

C.2023年4月底

D.2023年年初

第28题证券交易必须遵照的原则不包括（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.公允原则

D.公正原则

第29题可转换债券具有（）日勺双重特性。

A.债权和期权

B.债权和股权

C.债权和权证

D.股权和期权

第30题如下有关交易单元的说法，对的的是（）o

A.交易所会员所设置的交易单元严禁提供应其他机构使用

B.通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回

C.深圳证券交易所会员必须申请设置3个或3个以上的交易单亓

D.交易所会员只可以用一种网关进行一种交易单元口勺交易申报

第31题在我国，证券企业要获得交易席位，应向（）提出申请。

A.证券登记结算机构

B.证券交易所

C.中国证监会

D.证券业协会

第32题证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作FI内向中国证监

会立案。

A.5

B.7

C.10

D.15

第33题在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用()原则作为第一优先原则。

A.数量优先

B.客户优先

C.价格优先

D.时间优先

第34题证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。

A.交收

B.清算

C.成交

D.结算

第35题目前我国A股账户不可用于买卖()。

A.B股

B.人民币一般股票

C.债券

D.证券投资基金

第36题零数委托是指买进或卖出H勺证券局限性证券交易所规定的()交易单位。

A.0.5个

B.100个

C.1个

D.10个

第37题证券营业部平常管理的重要内容是（）o

A.从业人员的平常管理

B.经纪业务的运作管理

C.内部监管的控制管理

D.客户开发日勺维护管理

第38题证券经纪业务营销是以（）为载体的金融服务营销。

A.证券类经纪产品

B.证券类金融产品

C.证券类委托产品

D.证券类代理产品

第39题有关分红派息，如下说法错误的是（）。

A.发放股票股利是分红派息U勺一种形式

B.分红派息是股东实现自己权益的过程

C.发放现金股利是分红派息日勺一种形式

D.上市企业分红派息工作须在年终决算之前进行

笫40题全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主II勺机构投资者

之间以（）进行的债券交易行为。

A.竞价方式

B.询价方式

C.招投标方式

D.定价方式

第41题竞价市场上，匹配成功的订单按（）成交。

A.当日开市价

B.市场价格

C.委托订单规定的价格

D.做市商报价

第42题投资者持有一种上市企业已发行的J股份的15%后，通过证券交易所的证券交易，其

所持该上市企业已发行的股份比例每增长或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、

证券交易所作出书面汇报，告知该上市企业并予以公告。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

第43题在场外交易市场，金融机构口勺柜台是（）＜,

A.交易日勺组织者

B.交易H勺直接参与者

C.既是交易的组织者，又是交易的直接参与者

D.交易口勺监管者

第44题证券企业开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）o

A.有效日勺投资风险评估制度

B.研究与交易之间的交流制度

C.投资对象备诜库制度

D.完善的交易记录制度

第45题我国证券登记结算有限责任企业的证券结算风险基金不得（）o

A.从证券登记结算有限责任企业的业务收入中提取

B.从证券登记结算有限责任企业的J收益中提取

C.从证券登记结算有限责任企业业务量的一定比例缴纳

D.从证券交易所的业务收入中提取

第46题持续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高

（）买入申报价格和数量。

A.5个

B.6个

C.7个

D.8个

第47题严格地说，证券是用来证明证券持有人有权获得对应（）H勺凭证。

A.现金股利和股票股利

B.投票权和表决权

C.权益

D.投资回报

第48题下列有关开放式基金申购价格和赎回价格确实定的说法，对的口勺是（）。

A.以资产净值确定

B.在资产净值的基础上加一定的手续费确定

C.以资产总值确定

D.在资产总值的J基础上加一定日勺手续费确定

第49题下列属于限价委托的长处H勺是（）。

A.执行指令轻易

B.成交迅速

C.有助于投资者实现预期投资计划

D.成交率高

第50题内幕信息是指在证券交易活动中，波及企业H勺经营、财务或者对该企业证券的市场

价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市企业而言，下列各项尚未公开的信息中，除（）

外，均属于内幕信息。

A.企业10名董事发生变动

B.企业一次性抵押或发售40%日勺营业用重要资产

C.企业的经营政策或经营范围发生重大变化

D.企业口勺股权构造发生重大变化

第51题国债回购交易实质是一种以（）为抵押拆借资金的信用行为。

A.优先股票

B.基金证券

C.有价证券

D.可转换债券

第52题证券交易的竞价成果，不也许出现（）。

A.所有成交

B.部提成交

C.不成交

D.推迟成交

第53题下列不属于委托人权利的是（）。

A.自由选择经纪商

B.自由买卖、赠与、质押自己名下的证券

C.对证券交易过程的知情权

D.随时变更或撤销委托

第54题深圳证券交易所根据会员H勺申请和业务许可范围，为其设置口勺交易单元设定的交易

或其他业务权限不包括（）。

A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易

B.大宗交易

C.协议转让

D.自营证券交易

第55题证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不通过（）。

A.营业部电脑系统

B.交易所电脑主机

C.营业部终端处理机

D.场内交易员

第56题证券企业从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（）。

A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务II勺经营范围

B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会有关经营证券资产管理业务的各项风险

监控指标日勺规定

C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、

资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少卜5人

D.具有良好口勺法人治理构造、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

第57题证券企业将其所管理的客户资产投资于一家企业发行的证券，按证券面值计算，不

得超过该（）的10%。

A.上市企业净资产

B.证券交易总量

C.证券流通市值

D.证券发行总量

第58题投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立H勺过程不包括（）。

A.签订《风险揭示书》和《客户须知》

B.签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》

C.开立资金账户与建立第三方存管关系

D.理解交易风险，按规定缴存交易结算资金

第59题对于市场风险的控制，单只标口勺证券的融券余量到达该证券上市可流通量的（）

时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

第60题（）是指对结算参与人相对丁其每个交收对手方U勺证券和资金应收、应付加以

相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方欧I证券和资金时应收、应付净额。

A.双边净额清算

B.多边净额清算

C.持续净额清算

D.集中净额清算

二、多选题（每题1分,共40分）

第61题上海证券交易所和深圳证券交易所在持续竞价期间公布的即时行情的内容包括

（）等。

A.当日最高成交价

B.当日合计成交数量

C.证券代码

D.当日合计成交金额

第62题证券营业部进行人工委托时，规定客户报出的信息有（）等。

A.委托买卖价格

B.证券代码

C.委托买卖数量

D.资金账号（或股东账号）

第63题下列属于证券经纪人及证券营销人员的严禁行为有（）。

A.提供、传播虚假信息

B.替客户办理账户开立

C.客户招揽

D.与客户约定分享投资收益

第64题市场细分的重要根据有（）o

A.地理原因

B.人口原因

C.心理原因

D.行为原因

第65题投资者具有（）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

A.撤俏当R有交易行为内

B.撤销当日有申报的

C.新股申购未到期时

D.有关机构未容许撤销的

第66题（）可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的运用效率。

A.开放式回购

B.抵押式回购

C.质押式回购

D.买断式回购

笫67题理财顾问服务的特点包括（

A.顾问性

B.专业性

C.综合性

D.长期性

第68题证券市场进行投资者教育口勺目的为（）o

A.提高投资者的风险识别能力

B.提高投资者理性投资的能力

C.樨高投资者的风险意识

D.提高投资者自我保护内能力

第69题在证券交易结算中，最低结算备付金限额II勺有关参数有（）o

A.上月末保证金余额

B.最低结算备付金比例

C.上月交易天数

D.上月证券买入金额

第70题（）与股份初次公开发行登记类似，可参照股份初次公开发行登记的有关内容

办理。

A.企业债初始登记

B.权证发行登记

C.企业债初始登记

D.基金募集登记

第71题证券企业不按规定将证券自营账户报证券交易所立案的，也许会受到的惩罚包括

（）。

A.没收违法所得

B.罚款

C.警告

D.追究刑事贵任

第72题对送股H勺股权登记、增长某股东股数的计算根据是（）。

A.上市企业股东人数

B.红利分派方案决策确定U勺送股比例

C.股东日勺持股数

D.股东日勺流通股数

第73题客户如规定柜台在打印口勺对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。

A.仔细查对客户身份

B.请客户出示公证书

C.认真查对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额与否一致

D.请客户出示委托书

第74题净额清算方式的重要长处是（）。

A.防止风险积累

B.防止买空卖空行为日勺发生

C.减少资金在交收环节H勺占用

D.简化操作手续

第75题证券企业营销渠道重要分为（）o

A.直接营销渠道

B.个人营销渠道

C.间接营销渠道

D.机构营销渠道

第76题在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（）。

A.回购债券数量

B.到期交易净价

C.回购期限

D.首期交易净价

第77题在证券经纪业务中，包括的要素包括（

A.股票和债券的发行人

B.证券交易对象

C.证券经纪商和委托人

D.证券交易所

笫78题FI前上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括（）。

A.273天

B.91天

C.28天

D.7天

第79题下列有关全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的是（）。

A.资金清算额分初次资金清算额和到期资金清算额

B.回购交易单位为万元，债券结算单位为元

C.回购期限不含初次交收日，含到期交收口

D,计算回购利息的基础天数为360天

第80题中国结算企业上海分企业对债券买断式回购交易履约金的规定有（）。

A.履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同••比率

B.融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金

C.履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整

D.中国结算企业上海分企业按金融同业存款利率对履约金计付利息

第81题境内自然人申请开立一般证券账户，需提供口勺材料有（）。

A.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》

B.住宅证明

C.单位简介信或街道证明

D.本人有效身份证明文献及复印件

第82题在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法对的H勺是（）。

A.存管银行根据证券企业H勺资金划付指令办理交易资金划付

B.证券企业与客户的资金清算交收，需要由证券企业和客户配合完毕

C.证券企业与客户的资佥清算交收，由证券企业独立完毕

D.证券企业与客户的资金清算交收，需要由证券企业和存管银行配合完毕

第83题有关清算与交收，下列表述对的的有（）。

A.清算完毕资金的收付，交收实现证券的转移

B.交收发生财产的实际转移

C.清算在前，交收在后

D.清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完毕

第84题根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证

券经纪业务的严禁行为。

A.为客户提供融资融券服务

B.将客户的资金和证券出借或抵押并予以客户一定酬劳

C.对投资者进行风险教育、提出证券投资风险

D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益

第85题境内自然人因遗产继承接理公众股非交易过户，申请人需提供口勺材料有（）。

A.继承公证书

B.证明被继承人死亡的有效法律文献及复卬件

C.继承人身份证原件及复印件

D.证券账户卡原件及亚印件

第86题下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收，说法对的的有（）。

A.证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收

B.证券交易所质押式回购的清算与交收实行原则券制度

C.原则券折算率由中国人民银行定期计算和公布

D.中国结算企业一般在每星期三收市后公布卜.一星期合用的原则券折算率

第87题有关证券交易结算流程H勺证券交收和资金交收环节，下列表述对H勺H勺有（）。

A.中国结算企业不详细处理结算参与人与客户的资金交收

B.中国结算企业受证券企业的委托办理结算参与人与客户的证券交收

C.证券交易结算流程日勺资金交收环节仅指中国结算企也与结算参与人之间的资金交收

D.中国结算企业与结算参与人H勺资金交收通过“集中资金交收账户”完毕

第88题有关证券结算风险的概念和种类，下列说法对［I勺的是（）。

A.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险

B.假如买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，

都要向守约方支付其应收的证券或资金

C.在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记

结算机构不必承担信用风险

D.证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很也许导致证券登记结算系统无法正常运转,

证券市场被迫闭市

第89题有关结算账户的开立、撤销，下列说法对的H勺是（）。

A.结算系统参与人名称或其结算账户、清算途径内容发生变更时，需重新开立新的结算账

户

B.证券企.业参与结算应当按规定获得结算参与人资格，并开立结算账户

C.结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算企业的债权、债务后，申

请撤销结算账户

D.结算系统参与人应当在证券音记结算企业开立两个结算账户：一种资金交收账户、一种

指定收款账户

第90题有关交收违约处理，下列说法对的的是（）＜.

A.假如违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算企业将哲停该结算

参与人的I结算业务

B.假如违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算企业将运用暂不交

付的J款项补购证券

C.假如违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算企业将冻结该结算

参与人的资金交收账户

D.发生证券交收违约时，中国结算企业将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同步

按规则计收违约金

第91题下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的是（）。

A.某市场参与者单只券种日勺待返售债券余额占该只债券流通量的I11%

B.某市场参与者单只券种H勺待返售债券余额占该只债券流通量日勺5%

C.某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算企业托管的自营债券总额的75%

D.某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算企业托管的自营债券总额的120%

第92题有关证券交易结算流程中口勺清算环节，下列说法对的的是（）。

A.中国结算企业会在接受完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负

责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理

B.在清算过程中，印花税、经手费、监管关见耨等税替单独清算

C.我国证券交易所实行滚动交收制度

D.实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳H勺个人所得税等也会纳

入到净额清算中

第93题买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的）证券，持续竞价时，符合（）的申报

为有效申报。

A.买入申报价格为12.5（1元，该股票前一交易日收盘价为12元

B.卖出申报价格为15元，该股票前一交易日收盘价为13.80元

C.卖出申报的价格为12元，该ST股票前一交易日收盘价为11元

D.买入申报H勺价格为8元，该*5丁股票前一交易日收盘价为8.20元

第94题有关我国的J证券结算风险防备和管理措施，下列描述对时的有（）。

A.为防备流动性风险，《证券登记结算管理措施》规定证券登记结算机构可以动用结算参

与人的担保资金、结算互保金和其他资金完毕交收

B.为防备流动性风险，《证券登记结算管理措施》规定证券登记结算机构可以按照有关规

定申请授信额度，或将专用清偿账户中日勺证券用「质押申请贷款完毕资金交收

C.证券登记结算机构引入货银对付交收机制后来就不再发生信用风险

D.目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实行前端监控，一般状况下不也许出现证券交

收违约

第95题有关证券交易所质押式回购清算与交收过程中原则券的计算和公布，卜.列表述中对

的也有（）。

A.已在证券交易所上市的、可用以回购交易日勺债券，中国结算企业一般在每星期三收市后

计算下一星期合用日勺原则券折算率

B.对于新上市债券，中国结算企业最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日（含

当日）至合用星期合用的原则券折算率

C.在原则券折算率计算过程中不必考虑违约风险防备问题

D.原则券折算率由中国结算企业负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者公布计算成果

第96题逆回购方是指在债券回购交易中（）«

A.融入资金H勺一方

B.融出资金的一方

C.将债券质押的一方

D.获得债券质权的一方

第97题投资征询服务中需要防止的行为有（)o

A.诱使客户进行不必要的证券买卖

B.简介技术分析软件使用措施

C.调解投资者在交易过程中发生的纠纷

D.对证券市场走势刊登肯定性意见

第98题下列行为属于《全国银行间债券市场交易管理措施》第三十四条规定的违规行为时

有（）o

A.违规操作对交易系统和债券簿记系统导致破坏

B.恶意操纵债券交易价格

C.交易双方自行确定回购利率

D.制造并提供虚假资料和交易信息

第99题下面有关清算的解释，对口勺日勺是（）o

A.是指一定经济行为引起口勺货币资金关系应收、应付时计算

B.是指企业、企业结束经营活动、收回债务、处置分派财产等行为日勺总和

C.是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

D.证券交易清算详细指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金

额进行计算的处理过程

第100题客户分析中，不属于客户基本状况分析内容的是（）。

A.客户日勺年龄

B.客户H勺职业

C.家庭固定资产状况

D.家庭年收入

三、判断题（每题0.5分，共30分）

第101题报价驱动系统是一种持续交易商市场，也称为订单驱动市场。（）

第102题派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪、深证券交易所会员的义务。（）

第103题根据《证券交易所管理措施》的I规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外

的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会同意。（）

第104题境外证券经营机构驻华代表处必须依法设置且满3年，方可申请成为证券交易所

的尤其会员。（）

第105题深圳证券交易所规定，会员不得将其设置日勺交易单元提供应其他机构使用。（）

第106题证券经纪业务的合规风险重要是指证券企业在经纪业务活动中发生违反法律、行

政法规和监管部门规章及规范性文献、行业规范和自律规则、企业内部规章制度、行业公认

并普遍遵守日勺职业道德和行为准则等行为，也许使证券企业受到法律制裁、被采用监管措施、

遭受财产损失或声誉损失的风险。（）

第107题在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪

业务的管理风险之一。（）

第108题通讯系统故障导致交易不能正常进行而导致的风险是证券经纪业务的技术风险之

-O（）

第109题在证券经纪业务中，防备管理风险日勺措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操

作信息管理系统，防备从业人员执业行为引起的风险，保护客户的合法权益。（）

第110题证券企业违反《证券企业监督管理条例》，将被责令改正，予以警告，没收违法所

得，并处以一定H勺罚款，但不对负责人员进行惩罚。（）

第111题在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按“价格优先、时间优先”的原则确

定时。（）

第112题在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多次申购，则所有申购均视作

无效。（）

第113题以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量不小于该次股票发行数量时，

由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功中购者。（）

第114题上市企业分红派息的形式重要有现金股利和股票股利两种。（）

第115题时在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红

利发放口前口勺第二个交易口16：0（）前，将发放款项汇至中国结算企业上海分企业指定日勺银

行账户。（)

第116题投资者拥有H勺某股票的配股权证H勺数量是根据该上市企业H勺配股比例及配股股权

登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。（）

第117题有关上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额

日勺基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。（）

第118题上市开放式基金份额的转托管业务包括两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。

（）

第119题在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎I可和买卖H勺正常进行，规定每日开

市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETFII勺申购、赎回清单，并通过

证券交易所指定的信息公布渠道予以公告。（）

第120题我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行

权。（）

第121题在转换期中，可转债持有人可将本人证券账户内的可转债所有或部分申请转为发

行企业的股票。（）

第122题股份转让主办券商的主办业务之一是公布有关所推荐股份转让企业的有关分析汇

报。（）

第123题按照现行有关规定，证券企业申请从事股份转让服务业务应当符合H勺条件之一是:

具有20家以上营业部，并且布局合理。（)

第124题股份转让企业应当并且只能委托一家证券企业作为其主办券商办理股份转让。

（）

第125题在股份转让业务中，股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份,

数量应当为一手口勺整数倍。局限性一手的股份，只能一次性申报卖出。（）

第126题根据《证券企也股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限企'也股份报价转让

试点措施》的I规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌企业的股份。（）

第127题证券企业不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。（）

第128题证券企业从事自营业务时，必须同步拥有资金和证券。（）

第129题证券企业在进行自营买卖证券时，可以根据市场状况，自主决定买卖价格。（）

第130题证券企业自营业务决策机构原则上应当按照“茶事会一一监事会一一投资决策机

构一一自营业务部门”的四级体制设置。（）

第131题证券企业的自营业务只能通过专用自营席位进行。（）

第132题持有企业5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。（）

第133题证券企'也从事证券自营业务，应当以企业名义建立证券自营账户，并报企业注册

地中国证监会派出机构立案。（)

第134题证券企业设置限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。（）

第135题集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。（）

第136题证券企业、资产托管机构应当为集合资产管理汁划单独开立证券账户和资金账户，

其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称一一集合资产管理计划名称”。（）

第137题定向资产管理业务口勺投资范围包括股票、债券、央行票据等。（）

第138题定向资产管理协议由证券企业、证券登记结算机构和客户三方共同签订。（）

第139题证券企业从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的aJ交易活动。

（）

第140题根据集合资产管理协议H勺约定，客户可以转让所持集合资产管理计划日勺份额。

（）

第141题证券企业从事资产管理业务，要保证客户资产的保值增值。（）

第142题证券交易所、期货交易所应当对证券企业资产管理业务账户的交易行为进行严格

监控，发现异常状况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并汇报中国证监会。

)

第143题客户交易结算资金第三方存管制度规定，证券企业客户口勺交易结算资金只能寄存

在指定W、J证券营业部。（）

第144题在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出时记载其证券持有及变更佐权利

凭证。（）

第145题未办理指定交易口勺投资者的证券暂由证券企业托管，其红利、股息、债息、债券

兑付款在办理指定交易后可领取。（）

第146题上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9：30〜11：30、13：00〜15：

30。（）

第147题深圳证券市场的投资者可以运用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买人证

券。（）

第148题深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易顾客申报的时间为每个交易日9：15〜

II：30、13：00〜15：00,（）

第149题当上市企业出现消除退市风险的情形后，证监会可撤销其退市风险警示。（）

第150题集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方

式。（)

第151题营销人员使用FI勺宣传材料应当由证券企业统一制作，不得提供虚假信息，误导投

资者。（）

第152题除权（息）口日勺证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权（息）价作为计算

涨跌幅度的基准。（）

第153题证券企'也应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，

保护客户合法权益。（）

第154题上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者可通过交易系统进

行投票，也可通过互联网进行投票。（）

第155题上海证券交易所的网络投票系统以申报股数代表表决意见，申报I股代表同意，

申报2股代表反对，申报3股代表弃权。（）

第156题客户要在证券企业开展融资融券业务，可以由客户本人向证券企业营业部提出申

请，也可以委托他人代理，＜）

第157题客户在证券企业开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券企业提交融资融

券保证金，保证金可以是现金，也可以标的证券以及交易所承认的其他证券交抵。（）

第158题客户沟通是证券企业营销人员在招揽客户过程中的重要环节。（)

第159题优先认股权是指老股东可根据其持有发行企业股份mI数量，按持有时间长短优先

认购增发的新股H勺权利。1）

第160题证券企业采用差异性市场营销方略时，营销人员可以针对该细分市场H勺特点规划、

设计专门的营销方略。（）

2023年6月份证券业从业资格考试《证券交易》真题参照答案及答案解析

一、单项选择题（每题0.5分，共30分）

第1题

【对的答案工D

试题解析：委托是指投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令。委托根据买卖证券

的方向划分为买进委托和卖出委托。

第2题

【对的答案】：A

试题解析：证券交易所内H勺证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。成交时

价格优先的原则为：较高价格买入申报优先

于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。成交时时间优先日勺原

则为：买卖方向、价格相似的，先申报者优

先丁•后申报者。先后次序按交易主机接受申报的时间确定。

第3题

【对内答案工D

试题解析：我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价和持续竞价。集合竞价是指对在

规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集

中撮合B勺竞价方式。持续竞价是指对买卖申报逐笔持续撮合的竞价方式。

第4题

【对的答案】：C

试题解析：交易席位是正券企业在证券交易所交易大厅内进行交易口勺固定位置，其实质还

包括了交易资格的含义，却获得了交易席位

后才能从事实际的证券交易业务。

第5题

【对的答案】:C

试题解析：佣金是指投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用，或

证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收

取的费用。上海证券交易所B股每笔交易佣金局限性1美元或5港元日勺，按1美元或5

港元收取。

第6题

【对内答案工A

试题解析：1990年11月26口，经国务院授权、中国人民银行同意，上海证券交易所于

1990年11月26日正式成立，并于同年12月19日在

上海开张营业。

第7题

【对的答案】：B

试题解析：自动委托就是用拔通委托人开设资金账户口勺证券营业部柜台U勺自动

委托系统，用上欧I数字和符号键输入

委托人想买进或卖出股票的代码、数量和价格从而完比委托。电脑自动委托就是委托人在

讦券营'也部大厅里的电脑上亲自输入买讲或

卖出股票的代码、数量和价格，由电脑来执行委托人的委托指令。自动委托、自助终

端委托的身份确认凭密码识别。

第8题

【对的答案】:B

试题解析：证券指数的编制遵照公开透明的原则。证券指数设置和编制的J详细措施由证券

交易所规定。上海证券交易所和深圳证券交

易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以反应证券交易总体价格或某类

证券价格的变动和走势，随即时行情公布。

第9题

【对的I答案工A

试题解析：目前，上海证券账户当口开立，次一交易口（T+1口）生效。深圳证券账户当口

开立，当日（T日）即可用于交易。

第10题

【对的答案1C

试题解析：我国《股票发行与交易管理暂行条例》第三十九条规定：”证券业从业人员、

证券业管理人员和国家规定严禁买卖股票的

其他人员，不得直接或者间接持有、买卖股票.不过买卖经同意发行的投资基金证券除外。”

第11题

【对的答案】:A

试题解析：《深圳证券交易所会员管理规则》规定，证券交易所会员应当设会员代表一名，

组织、协调会员与本所的各项业务往来。

第12题

【对的答案】：C

试题解析•：认股权证是投资人于支付权利金购得权证后，有权于某一特定期间或到期日，

按约定的价格，认购或沽出一定数量日勺资产

。权证的交易实属一种期权口勺买卖。

第13题

【对mI答案】:C

试题解析：信用交易是投资者通过交付保证金获得经纪人信用而进行的交易。因此，信用

交易的重要特性在于经纪人向投资者提供r

信用，即投资者买卖证券口勺资金或证券有一部分是向经纪人借的。信用交易包括保证金买

空和保证金卖空。故c选项对时。

第14题

【对II勺答案】：A

试题解析：《上海证券交易所交易异常状况处理实行细则（试行）》第九条规定，无法持续

交易是指：（1）本所交易、通信系统出现10

分钟以上中断；（2）本所行情公布系统出现10分钟以上中断；（3）10%以上会员营业部无法

正常发送交易申报、接受实时行情或成交回

报；（4）10%以上R勺证券中断交易等情形。

第15题

【对的答案】:D

试题解析：投资者规定开办网上委托，需向具有资格的证券企业提交申请。

第16题

【对的答案】：A

试题解析：根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的

有效申报价格应符合下列规定：(1)股票交

易申报价格不高于前收盘价格日勺900%,并且不低于前收盘价格欧)50%；(2)基金、债券交

易申报价格最高不高于前收盘价格日勺150%,并

且不低「前收盘价格的7()%。集合竞价阶段H勺债券回购交易申报无价格限制。

第17题

【对的答案】:B

试题解析：中国证券登记结算有限货任企业是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,

不以营利为目的JH勺法人。设置证券登记结

算机构必须经国务院证券监督管理机构同意。

第18题

【对口勺答案】：C

试题解析：同自营业务相比，证券经纪业务具有业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、

客户指令日勺权威性、客户资料口勺保密性日勺

特点。

第19题

【对的答案】；C

试题解析•：对于初次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票

等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证

券，证券交易所公布其当口买入、卖出金额最人H、J5家会员营根部（深圳讦券交易所是营

业部或席位邢J名称及其买入、卖出金额。

第20题

【对的答案】:C

试题解析：证券企业为单一客户办理定向资产管理业务的特点有：证券企业与客户必须是

一对一的投资管理服务；详细投资H勺方向在

资产管理协议中约定；必'须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。

第21题

【对口勺答案】：C

试题解析：场外交易市场，是指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交H勺市场。它没有

固定的J场所，其交易重要运用进行，交

易的证券以不在交易所上市日勺证券为主。它包括债券柜台市场、银行间债券市场、店头市

场。

第22题

【对的答案工A

试题解析：按照交易对象的品种划分，证券交易种类重要分为股票交易、债券交易、基金

交易以及其他金融衍生工具的交易。

第23题

【对U勺答案】：D

试题解析•：集中性市场营销方略，又称密集性方略，是指企业集中所有力量来满足一种或

几种细分市场日勺需求。运用此种方略追求的

是在一种或几种较小的细分市场上获得较高的市场拥有率。此种方略又可以分为地区集中

方略、品种集中方略和客户集中方略三种。

第24题

【对内答案工C

试题解析：证券交易所在证券交易中接受报价日勺方式重要有三种：口头报价、书面报价、

电脑报价。目前我国通过证券交易所进行的］

证券交易均采用电脑报价方式。

第25题

【对的答案】：A

试题解析：根据我国现行"勺交易规则，证券交易所证券交易U勺开盘价为当日该证券的第一

笔成交价。证券的开盘价通过集合竞价方式

产生。不能产生开盘价时，以持续竞价方式产生。

第26题

【对U勺答案】：A

试题解析：证券企业只能接受其全资拥有或者控股口勺，或者被同一机构控制的期货企业的

委托从事简介业务，不能接受其他期货企业

欧J委托从事简介业分

第27题

【对的答案】：C

试题解析•：2023年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。

第28题

【对的答案1C

试题解析：证券交易必须遵照“三公”原则，即公开、公平、公正原则。

第29题

【对的答案】：A

试题解析：可转换债券是一种可以在特定期间、按特定条件转换为一般股票的特殊企业债

券。可转换债券具有债权和期权口勺双重特性

第30题

【对的答案】：B

试题解析：经深圳证券交易所同意，会员可将其设置的交易单元提供应证券投资基金管理

企业、保险资产管理企业等机构使用，故A

选项错误。深圳证券交易所会员获得席位后，可根据业务需要向交易所申请设置1个或1

个以上的交易单元，故C选项错误。会员可通

过多种网关进行一种交易单元日勺交易申报，也可以通过一种网关进行多种交易单元的交易

申报，但不得通过其他会员的网关进行交易

申报，故D选项错误。通过交易单元，会员可以进行交易型开放式指数基金(ETF)、上市

开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申

购与赎回，故B选项对时。

第31题

【对的答案】：B

试题解析：交易席位是正券企业在证券交易所交易大厅内进行交易口勺固定位置，其实质还

包括了交易资格的含义，却获得了交易席位

后才能从事实际的证券交易业务。证券交易所会员应当至少获得并持有1个席位。证券交

易所会员可以向证券交易所樨出申请购置席

位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。

第32题

【对口勺答案】：A

试题解析：根据我国《证券交易所管理措施》的I规定，证券交易所决定接纳或者开除会员

应当在决定后口勺5个工作日内向中国证监会

立案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报

中国证监会立案。

第33题

【对的答案1C

试题解析：在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则重要有价格优先原

则、时间优先原则、按比例分派原则、数量

优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各国证券交易所

普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。

第34题

【对口勺答案】：A

试题解析：证券交易成交后，首先要对买方在资金方面的应付额和在讦券方面的J应收种类

和数量进行计算，同步也要对卖方在资金方

面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算.这一过程属于清算，包括资金清算

和证券清算。清算结束后，需要完毕证券由

卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移，这一过程属于交收。清算和交收是证券

结算的两个方面。

第35题

【对的答案】：A

试题解析：人民币一般股票账户简称“A股账户”，A股账户是我国目前用途最广、数量

最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人

民币一般股票，也可用于买卖债券和证券投资基金。

第36题

【对的答案】：C

试题解析：零数委托是指委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出U勺证券局限性证券交易

所规定的1个交易单位。我国只在卖出证券时

才有零数委托。

第37题

【对的答案】:B

试题解析：证券营业部平常经营管理的重要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经纪业

务的运作管理重要是通过制定原则化日勺经纪

业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实行来实现的。经纪业务操

作规程是保证营业部经纪业务各环节顺利运

转及规范运作、减少业务差错、提高工作效率和服务质量的重要制度。

第38题

【对的答案】:B

试题解析：证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。证券经纪业务

营销的内容包括客户招揽、产品及服务销售

和客户服务三个方面。

第39题

【对的答案1D

试题解析：分红派息是上市企业向其股东派发红利和股息的过程，是股东实现自己权益的

过程。分红派息口勺形式重要有现金股利和股

票股利两种。上市企业分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据企业盈利水平

和股息政策确定分红派息方案，提交股东大

会审议。随即，董事会根据审议成果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。

第40题

【对的答案】:B

试题解析：全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资

者之间以询价方式进行的债券交易行为。

第41题

【对的答案】:C

试题解析：竞价市场上，匹配成功的订单按委托订单规定时价格成交。

第42题

【对mI答案】:C

试题解析：《证券法》第八十六条规定，投资者持有一种上市企业已发行的股份的5%后,

其所持该上市企业已发行的股份比例每增长

或者减少5%,应当向国务院证券监督机构、证券交易所作出书面汇报，告知该上市企业

并予以公告：在汇报期限内和作出汇报、公告

后二日内，不得再行买卖该上市企业的股票。

第43题

【对的答案】:C

试题解析：在场外交易市场中，证券经营机构既是交易的组织者，又是交易日勺直接参与者。

此外，场外交易市场还包括银行间交易市

场以及某些机构投资者通过、电脑等通讯手段形成的市场等。

第44题

【对口勺答案】：C

【您的答案】:D

试题解析：证券企业定向资产管理业务口勺研究工作，应当符合下列规定：（1）保持独立、

客观；（2）建立严密H勺研究工作业务流程，运

用科学、有效的研究措施；（3）建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库；（4）

建立研究与投资决策之间的交流制度，保持

交流渠道畅通。

第45题

【对日勺答案工D

试题解析：证券登记结算机构设置的结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术

故障、操作失误、不可抗力导致H勺证券登记

结算机构的损失。证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取，并可

以由结算参与人按照证券交易业务量U勺一定

比例缴纳。

第46题

【对的答案】：A

试题解析：持续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券

代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价

格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日合计成交数量、当口合计成交金额、实

时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5

个卖出中报价格和数量，

第47题

【对的I答案工C

试题解析：证券是各类财产所有权或债权凭证H勺通称，是用来证明证券持有人有权获得对

应权益的住证。如股票、公债券、基金讦券

、票据、提单、保险单、存款单等都是证券。

第48题

【对口勺答案】：B

试题解析：开放式基金申购和赎回的价格是建立在每份基金净值基础上的，以基金净值再

加上或减去必要时费用，就构成了开放式基

金的申购和赎【可价格。

第49题

【对的答案】:C

试题解析：限价委托是指投资者规定证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定H勺价格或

比限定价格更有利E向价格买卖证券，即必须

以限价或低于限价买进证券，以限价或高r限价卖出证券。限价委托的长处是：证券可以

客户预期的价格或更有利的价格成交，有利

于客户实现预期投资计划，寻求最大利益。缺陷是：市价与限价一致时才有也许成交，成

交速度慢（同价同步，市价委托优先限价委

托成交），有时甚至无法成交。

第50题

【对的答案】：C

试题解析：内幕信息是指在证券交易活动中，波及企业的经营、财务或者对该企业证券的

市场价格有重大影响的尚未公开"勺信息。下

列信息皆属内幕信息：（1）也许