巴塞尔协议书1961年

巴塞尔协议书1961年1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：中国恒通国际贸易有限公司

甲方地址：北京市朝阳区光华路1号恒通大厦A座1001室

甲方法定代表人/负责人：张明

甲方联系方式/p>

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：瑞士瑞银投资集团有限公司

乙方地址：瑞士日内瓦市湖畔大道10号瑞银总部大楼3002室

乙方法定代表人/负责人：约翰·史密斯

乙方联系方式：+41-22-34567890

协议简介：

本协议由甲方中国恒通国际贸易有限公司与乙方瑞士瑞银投资集团有限公司根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，本着平等互利、诚实信用的原则，就甲方委托乙方提供跨境金融投资咨询服务事宜，于2023年10月26日在北京市签署。双方基于各自在金融投资领域的专业优势，通过本协议明确合作背景、合作范围、权利义务及风险分担等内容，旨在构建长期稳定的合作框架。甲方作为国内领先的国际贸易企业，需通过国际化投资实现资产保值增值，乙方作为全球知名的金融投资机构，具备丰富的跨境投资管理经验及风险控制能力。双方经友好协商，同意在以下条款约束下开展合作，共同推动项目顺利实施。本协议的签订，基于双方对市场前景的共识及对合作可行性的充分评估，涉及的投资范围包括但不限于欧洲资本市场指数基金、绿色能源产业投资组合及跨国并购项目咨询。合作期间，双方将严格遵守国际金融监管要求，确保投资行为的合规性，并按照本协议约定分配收益、承担风险。本协议的执行将依托双方既有的业务网络及专业团队，通过高效协同确保项目目标的实现。双方确认，本协议的履行将直接影响双方的战略布局及后续业务拓展，故均以严谨态度对待协议各项条款，确保合作过程的透明化与规范化。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲方委托乙方提供跨境金融投资咨询服务的具体内容与执行细节，旨在通过乙方的专业能力帮助甲方在符合国际监管要求的前提下，实现资产在多元化市场中的合理配置与价值增值。协议范围涵盖但不限于以下几个方面：1.乙方为甲方提供欧洲资本市场指数基金、绿色能源产业投资组合及跨国并购项目的投资咨询服务，包括市场分析、投资策略制定、风险评估与合规建议；2.双方合作开展上述投资项目的尽职、交易结构设计及执行支持等服务；3.乙方协助甲方理解并遵守相关国家或地区的证券交易、外汇管制及税务规定，确保投资行为的合法性；4.双方共同建立投资信息共享机制，定期沟通投资进展、市场动态及风险变化，确保信息对称与决策效率。本协议旨在通过界定清晰的合作目标与服务边界，为双方的长期合作奠定坚实基础。

第二条定义

在本协议中，除非上下文另有明确约定，下列术语具有以下含义：1.“投资咨询”指乙方基于自身专业知识，为甲方提供关于投资决策的分析、建议及方案设计等服务；“服务提供方”特指乙方；“服务接收方”特指甲方；“投资产品”包括但不限于、债券、基金、衍生品及项目投资等金融工具；2.“跨境投资”指涉及两个或两个以上国家或地区法律管辖范围内的投资活动；“合规”指严格遵守相关国家或地区的法律、法规及监管要求；“尽职”指在投资决策前对目标公司、项目或市场的全面与核实过程；3.“保密信息”指一方（披露方）向另一方（接收方）披露的、未公开的、与商业或投资相关的任何信息，包括但不限于财务数据、客户名单、经营策略及本协议内容本身；“保密义务”指接收方对保密信息承担的不泄露、不使用及采取合理措施保护其机密性的法律责任；4.“不可抗力”指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为及重大疫情等；“协议终止”指因本协议约定的条件成就或双方协商一致导致本协议效力终止的情形。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务

甲方有权要求乙方按照本协议约定提供专业、高效的金融投资咨询服务，并对服务质量进行监督；甲方有权获取乙方提供的投资分析报告、市场研究数据及投资建议方案，并基于自身判断作出投资决策。甲方义务包括但不限于：按照本协议约定向乙方支付服务费用，确保支付方式的合法性与及时性；向乙方提供开展投资咨询业务所必需的真实、准确、完整的背景信息及财务资料，并对信息的真实性负责；配合乙方进行必要的尽职，提供合理的查询便利与文件支持；在接收乙方提供的投资建议后，独立评估并决定是否采纳，并对采纳建议后的投资风险承担最终责任；对乙方在服务过程中接触到的甲方商业信息及投资计划承担保密义务，未经乙方书面同意不得向任何第三方泄露；按照本协议约定及时反馈投资决策结果及后续进展，以便双方评估合作效果。甲方应指定专门联系人负责与乙方对接，确保沟通渠道畅通，并授权该联系人处理本协议项下的一般事务。

2.乙方的权力与义务

乙方有权按照本协议约定收取服务费用，并要求甲方按时足额支付；乙方有权要求甲方提供履行本协议所必需的合作条件与信息支持，并在甲方未能配合时，根据情况暂停或调整服务范围；乙方义务包括但不限于：组建专业团队为甲方提供投资咨询服务，确保服务内容符合国际金融标准与监管要求；依据市场研究及甲方需求，制定个性化的投资策略方案，包括但不限于风险偏好评估、资产配置建议及投资时机选择；在进行投资建议时，充分揭示相关投资产品的风险因素，包括市场风险、信用风险、流动性风险及操作风险等，并确保建议的合理性；对甲方提供的保密信息承担严格的保密义务，仅在法律法规要求或为履行本协议所必需时披露给关联方或第三方，并确保关联方或第三方遵守同等保密标准；建立完善的风险管理体系，在提供投资咨询服务过程中，采取必要措施防范利益冲突，确保甲方利益优先；协助甲方理解并遵守目标市场的法律与监管规定，提供合规性建议，并在甲方要求时出具相关合规说明文件；定期向甲方提交服务工作报告，内容涵盖服务进展、市场动态分析及风险提示，确保信息传递的及时性与准确性；在协议约定的服务期限内，保持与甲方的持续沟通，根据市场变化及时调整投资建议，并配合甲方处理投资执行过程中的问题。乙方应指定项目经理作为主要联系人，负责本协议项下的具体执行与协调工作，并确保项目团队具备履行职责所需的专业资质与经验。

第四条价格与支付条件

甲方同意根据本协议约定向乙方支付服务费用，具体标准如下：乙方为甲方提供本协议项下的全部投资咨询服务，服务费用总额为人民币壹佰万元整（￥1,000,000.00）；该费用为固定总价，包含乙方为完成本协议第一条所述范围内的所有服务所需投入的专业人力、研究资源及系统支持成本。支付方式如下：甲方应在本协议签署之日起十（10）日内，将服务费用总额的百分之五十（50%），即人民币伍拾万元整（￥500,000.00），支付至乙方在中华人民共和国境内依法设立的银行账户，账号信息如下：开户行：中国工商银行北京光华路支行；账号：622202************1234；剩余百分之五十（50%）的服务费用，即人民币伍拾万元整（￥500,000.00），甲方应于乙方完成本协议约定的全部服务内容、并提交最终服务报告之日起十（10）日内支付。所有货币支付均以人民币计价，如需乙方开具发票，甲方应承担乙方因此产生的税金及行政费用。甲方支付服务费用应以现金、银行转账或甲方认可的其他合法支付方式完成，确保资金来源合法，且不得附加任何乙方未事先书面同意的条件。逾期支付：若甲方未按本协议约定按时支付服务费用，每逾期一日，应按逾期支付金额的万分之五（0.05%）向乙方支付违约金；逾期超过三十（30）日的，乙方有权暂停提供本协议项下的全部或部分服务，且甲方仍需支付已完成服务的费用及全部违约金；逾期超过六十（60）日的，乙方有权单方面解除本协议，并要求甲方支付全部服务费用及相当于服务费用百分之二十（20%）的违约金，给乙方造成损失的，甲方应予以赔偿。

第五条履行期限

本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为自2023年10月26日至2025年10月25日，共计两年。在协议有效期内，双方应严格履行各自义务。关键时间节点如下：乙方应于本协议生效后三十（30）日内完成对甲方的初步需求评估，并向甲方提交初步投资策略框架；甲方应在收到初步投资策略框架后十五（15）日内提出书面反馈意见；乙方应在收到甲方反馈意见后三十（30）日内提交最终版投资咨询服务方案；甲方应在收到最终方案后二十（20）日内书面确认或提出修改要求；乙方应在甲方确认方案后六十（60）日内开始提供具体的投资咨询执行服务，并按月度向甲方提交服务工作报告；本协议项下的服务费用支付期限按照第四条约定的方式执行；协议有效期届满前六（6）个月，如双方均有意继续合作，应另行协商续签事宜；如双方未就续签达成一致，本协议在有效期满后自动终止，双方应结清所有未付款项及费用。

第六条违约责任

1.甲方违约责任

甲方未按本协议第四条约定的期限和金额支付服务费用的，除应按日支付逾期违约金外，还可能面临以下违约后果：

（1）支付障碍：若甲方因自身原因导致支付延迟或支付失败，乙方有权要求甲方提供等额的银行承兑汇票或保函作为担保，相关费用由甲方承担；若甲方未能及时提供有效担保，乙方有权暂停服务直至担保落实。

（2）合同解除权：对于逾期支付达到本协议第四条所述严重程度的情况，乙方有权单方面解除本协议，甲方仍需支付全部已产生费用及违约金，且乙方有权要求甲方赔偿因其违约行为造成的直接经济损失，包括但不限于乙方已投入的研究成本、项目资源闲置成本及第三方服务费用等。

（3）信用影响：甲方的违约行为将影响其在金融市场的信用评价，乙方有权将相关违约信息通报给信用评估机构或行业协会，甲方应自行承担由此产生的一切后果。

2.乙方违约责任

乙方未按本协议约定履行其投资咨询义务的，应承担相应责任：

（1）服务质量不达标：若乙方提供的服务内容不符合本协议第一条所述范围，或服务报告存在重大遗漏、错误或未在约定时间内提交，甲方有权要求乙方限期整改；逾期未整改或整改后仍不达标的，甲方有权要求减免相应服务费用。

（2）违约金承担：乙方因服务质量问题导致甲方直接经济损失的，应在其收取的服务费用中优先赔偿损失金额，不足部分甲方有权要求乙方另行支付；对于非故意性的轻微延迟，每逾期一日，乙方应按未完成服务金额的万分之五（0.05%）向甲方支付违约金；若因乙方重大过失或故意行为导致甲方遭受重大投资损失，除支付违约金外，乙方还应承担赔偿责任，违约金上限不超过本协议总服务费用的百分之三十（30%）。

（3）责任上限：乙方在承担赔偿责任时，应以甲方实际损失为限，且赔偿总额不应超过本协议约定的服务费用总额。但若乙方存在欺诈、重大疏忽或违反保密义务等严重违约行为，甲方有权主张无限赔偿责任，直至乙方恢复声誉及弥补全部损失。

3.不可抗力免责：双方均应证明其违约行为是由不可抗力导致且已尽合理注意义务仍无法避免的，方可部分或全部免除违约责任，但应立即通知对方并采取措施减少损失。

4.法律适用与争议衔接：所有违约责任的认定与执行均适用本协议适用的法律，且与争议解决条款并行适用；如违约行为构成犯罪的，相关责任人应依法承担刑事责任。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、洪水、台风、海啸等）；战争、军事冲突、恐怖袭击、罢工、骚乱、政府行为（如征收、没收、禁令及政策调整等）；瘟疫、流行病及其他公共卫生事件；网络攻击、系统故障或技术故障；以及其他类似无法预见、无法避免的意外事件。不可抗力事件应自其发生之日起持续影响双方履约能力的状态。

2.通知与证明：任何一方因不可抗力而无法履行或延迟履行本协议义务时，应在不可抗力事件发生后七（7）日内书面通知对方，说明事件情况、影响范围及预计持续时间。通知应包含事件发生的时间、地点、性质描述，并附有相关机构出具的证据材料（如政府公告、新闻报道、保险理赔文件等）。若不可抗力状态持续超过三十（30）日，双方应协商是否变更或解除本协议。

3.责任免除：因不可抗力导致一方或双方无法履行本协议全部或部分义务的，受影响方不承担违约责任，但应及时采取合理措施减轻损失。不可抗力事件消除后，受影响方应尽快恢复履行义务。若不可抗力导致本协议部分条款无法履行，该条款应视为暂时无效，不影响其他条款的效力；若不可抗力导致本协议整体目的无法实现，经双方协商一致，可解除本协议，双方互不承担违约责任，已产生的费用按实际履行比例结算。因不可抗力造成的直接损失由受影响方自行承担，间接损失原则上不予赔偿，但若不可抗力系因一方过错或疏忽引发，该方仍需承担相应责任。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议项下的任何争议，包括但不限于协议的订立、效力、解释、履行、违约、终止及争议解决等，均应通过友好协商解决。若协商未能在争议发生后六十（60）日内达成一致，双方应将争议提交仲裁或诉讼。

2.仲裁选择：双方同意将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为甲方所在地（北京市），仲裁语言为中文。仲裁庭由三名仲裁员组成，其中一名由申请人选定，一名由被申请人选定，最后一名由双方共同选定或由仲裁委员会主任指定。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担，除非仲裁庭另有决定。

3.诉讼选择：若双方未选择仲裁或仲裁规则对特定争议事项未作规定，任何一方均有权将争议提交有管辖权的人民法院诉讼解决。协议履行地或甲方所在地的人民法院对本案具有管辖权。诉讼过程中，双方应遵守法院的审理程序，并承担各自的诉讼费用，但仲裁条款的约定优先于诉讼选择条款。

4.证据与保密：争议解决过程中，双方应提供真实、完整的证据材料，并配合对方质证。除法律或仲裁规则要求披露外，双方应对争议内容及解决过程中的商业信息继续履行保密义务，不向任何第三方泄露，但已向公权力机关提交的除外。争议解决期间，不因争议的存在而影响本协议其他条款的继续履行，除非双方另有约定。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应至少提前十（10）日书面通知对方。通过电子邮件发送的通知，发出时视为送达；通过传真发送的通知，成功发送后视为送达；通过邮寄发送的通知，寄出后七（7）日视为送达。重要通知应采用两种以上上述方式发送。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方授权代表书面签署补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。未以书面形式作出的任何口头承诺或变更均不具约束力。

3.法律适用与合规：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区法律）。双方均应确保其履约行为符合所有适用法律、法规及监管要求，包括但不限于《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国外汇管理条例》及各国反洗钱规定。任何一方违反法律法规或监管要求的，应自行承担全部法律责任，并赔偿由此给对方造成的一切损失。

4.独立性：本协议各条款应被视为相互独立的部分。若任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款