安全生产法行政处罚法

安全生产法行政处罚法一、总则

（一）立法目的

为规范安全生产领域行政处罚行为，保障《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国行政处罚法》有效实施，强化安全生产监督管理，预防和减少生产安全事故，保护从业人员和人民群众生命财产安全，促进经济社会持续健康发展，制定本方案。

（二）适用范围

本方案适用于各级人民政府应急管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的部门（以下统称“监管部门”）对生产经营单位及其有关人员实施安全生产行政处罚的活动。法律、法规、规章另有规定的，从其规定。

（三）基本原则

1.处罚法定原则：行政处罚的设定和实施，依照法定的权限、范围、条件和程序进行。

2.公正公开原则：行政处罚遵循公正、公开的原则，过罚相当。对违法行为给予行政处罚的规定必须公布；未经公布的，不得作为行政处罚依据。

3.处罚与教育相结合原则：实施行政处罚，纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合，教育公民、法人或者其他组织自觉守法。

4.权利保障原则：公民、法人或者其他组织对行政机关所给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权；对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

（四）处罚种类与设定

1.处罚种类：包括警告、罚款、没收违法所得、没收非法财物、责令停产停业、责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设、责令停止施工、吊销有关许可证、关闭、拘留等。

2.设定权限：法律可以设定各种行政处罚；行政法规可以设定除限制人身自由以外的行政处罚；地方性法规可以设定除限制人身自由、吊销企业营业执照以外的行政处罚；部门规章可以在法律、行政法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内作出具体规定；地方政府规章可以在法律、法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内作出具体规定。

（五）管辖与适用

1.管辖：安全生产行政处罚由违法行为发生地的县级以上监管部门管辖；管辖权发生争议的，报请共同的上一级监管部门指定管辖。

2.适用：当事人的同一个违法行为不得给予两次以上罚款的行政处罚。不满十四周岁的人有违法行为的，不予行政处罚，责令监护人加以管教；已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的，从轻或者减轻行政处罚。

（六）时效

违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延长至五年。法律另有规定的除外。

二、行政处罚的实施

（一）行政处罚的主体

1.监管部门的职责

安全生产领域的行政处罚由各级应急管理部门和其他负有安全生产监督管理职责的部门负责执行。这些部门在日常监管中，需对生产经营单位进行全面检查，发现违法行为时，依法启动处罚程序。监管部门必须确保执法活动符合法定权限，不得越权或推诿。例如，在检查中发现企业未配备安全设备，监管部门应立即记录证据，并依据《安全生产法》和《行政处罚法》提出处罚建议。职责分工清晰，避免多头管理或遗漏，保障执法效率。

2.执法人员的资格

执法人员需具备专业知识和法律素养，通过严格考核后方可上岗。他们必须熟悉安全生产法规和执法流程，在调查取证时保持客观公正。执法人员应定期接受培训，更新知识储备，以应对新型违法行为。例如，在处理化工企业违规操作时，执法人员需了解相关技术标准，确保处罚依据准确。资格要求不仅提升执法质量，还增强公众对监管部门的信任。

3.协同执法机制

多部门协作是实施行政处罚的关键。当涉及跨领域违法行为时，如建筑工地同时违反安全生产和环保法规，应急管理部门需与住建、环保等部门建立联动机制。通过信息共享和联合行动，提高处罚覆盖面。例如，在一次联合检查中，发现企业未安装消防设施，应急管理部门牵头处罚，环保部门跟进相关违规。协同机制减少重复执法，优化资源配置，确保违法行为无处遁形。

（二）行政处罚的程序

1.立案与调查

处罚始于立案环节，监管部门接到举报或发现线索后，需在规定时间内启动调查。调查过程包括收集证据、询问当事人和现场勘查，确保事实清楚。例如，接到员工举报企业未进行安全培训，执法人员立即到场核查，查阅记录和现场演示。调查中，执法人员应全程记录，形成完整卷宗，避免主观臆断。程序严谨是处罚合法性的基础，防止冤假错案。

2.听证与决定

在作出处罚决定前，监管部门需告知当事人权利，包括申请听证的机会。听证会上，当事人可陈述意见和提供证据，执法人员应认真听取。听证后，依据事实和法律作出决定，如警告、罚款等。例如，企业因未设置安全警示标志被调查，听证中企业提出整改措施，监管部门据此调整处罚力度。听证程序保障当事人权益，体现公正原则，同时促进企业主动纠错。

3.送达与告知

处罚决定书必须依法送达当事人，确保其知晓内容。送达方式包括邮寄、直接送达或公告，视情况而定。送达后，监管部门需解释处罚依据和救济途径，如申请复议或诉讼。例如，罚款决定书通过快递寄送企业，并附上法律条文摘要。告知环节不仅履行法定义务，还帮助当事人理解处罚原因，减少抵触情绪，推动后续执行。

（三）行政处罚的执行

1.罚款缴纳

当事人应在规定期限内缴纳罚款，逾期未缴的，监管部门可加处罚款或采取强制措施。缴纳方式灵活，包括银行转账、现金或分期付款。例如，小型企业因资金困难申请分期缴纳，监管部门审核后批准。执行中，监管部门需记录缴款情况，确保资金入账。罚款缴纳不仅惩戒违法行为，还维护法律权威，同时考虑企业实际困难，体现人性化执法。

2.强制措施

对拒不履行处罚决定的，监管部门可采取强制措施，如查封设备、扣押财物或吊销许可证。这些措施需依法实施，避免过度干预。例如，企业拒绝停产整顿，执法人员查封关键设备，确保安全。强制措施是保障处罚效力的最后手段，但使用时需权衡利弊，防止对企业正常运营造成不必要影响。

3.救济途径

当事人对处罚不服的，可通过行政复议或行政诉讼寻求救济。复议机关或法院会重新审查处罚合法性和适当性。例如，企业对罚款金额有异议，申请上级部门复议，经调查后调整处罚。救济途径为当事人提供纠错机会，防止执法错误，同时倒逼监管部门提高执法水平，形成良性循环。

（四）行政处罚的监督

1.内部监督

监管部门内部建立监督机制，如法制部门审核处罚决定，或上级部门抽查执法案卷。内部监督确保执法一致性和合法性。例如，每月随机抽取10%的处罚案例，检查程序是否规范。内部监督及时发现并纠正偏差，提升执法公信力，避免滥用职权。

2.外部监督

社会公众和媒体是外部监督的重要力量。监管部门需公开处罚信息，接受举报和投诉。例如，通过官方网站公布企业处罚名单，鼓励公众监督。外部监督增强执法透明度，促进公平公正，同时震慑潜在违法行为，营造全社会关注安全的氛围。

3.责任追究

对执法中的违规行为，如收受贿赂或程序违法，监管部门应启动责任追究。涉事人员可能面临行政处分或刑事责任。例如，执法人员接受企业贿赂减轻处罚，经查实后开除并移送司法。责任追究维护执法纪律，确保权力不被滥用，保障处罚的严肃性和权威性。

三、行政处罚的裁量

（一）裁量因素考量

1.违法行为性质

安全生产违法行为的性质直接影响裁量结果。监管部门需区分一般违规与重大隐患，如未设置警示标识与未建立安全管理制度分属不同层级。前者可能仅警告，后者则面临高额罚款。违法行为的主观故意程度也是关键考量，明知故犯与过失疏忽在处罚力度上应有显著差异。例如，企业故意关闭报警系统与设备老化导致故障，处罚标准明显不同。

2.危害后果评估

违法行为是否造成实际损害或潜在风险是裁量的核心指标。未造成伤亡的设备故障与导致人员伤亡的爆炸事故，处罚幅度可相差十倍以上。监管部门需通过专业评估确定危害等级，参考事故直接经济损失、社会影响范围等数据。例如，某建筑工地脚手架坍塌虽未伤人，但因临近居民区，按重大隐患从严处罚。

3.改正表现认定

当事人是否及时采取补救措施直接影响裁量结果。监管部门重点考察整改主动性、整改彻底性及整改效果。例如，企业接到整改通知后立即停工整改并更换全部不合格设备，可从轻处罚；而拖延整改或敷衍应付者，则加重处罚。改正表现需有书面证据支撑，如整改报告、第三方检测证明等。

4.配合程度判断

执法过程中当事人的配合态度是重要裁量因素。主动提供证据、如实说明情况的行为应予以认可；隐匿证据、阻挠调查的行为则加重处罚。例如，某企业主动上交未备案的危险化学品清单，配合完成隐患排查，可减轻处罚；而销毁台账、威胁举报人的，按情节严重程度顶格处罚。

（二）裁量基准设计

1.阶梯式罚款标准

基于违法情节轻重设置阶梯式罚款区间。以未按规定进行安全培训为例：首次违规且未造成后果，罚款1-3万元；多次违规或造成轻伤，罚款5-10万元；导致重伤或重大财产损失，罚款20-50万元。阶梯设计确保过罚相当，避免自由裁量权滥用。

2.从轻情节清单

明确列举可从轻处罚的具体情形，包括：主动消除危害后果、受他人胁迫违法、配合调查立功、首次违法且及时改正等。例如，某餐饮企业因员工操作失误引发小范围火灾，立即启动灭火并主动赔偿损失，符合从轻条件。清单需动态更新，适应新型违法形态。

3.从重情节界定

界定必须从严处罚的情形，如：造成死亡事故、一年内两次同类违法、拒不执行停业指令、伪造证据等。例如，煤矿企业隐瞒瓦斯超限记录导致爆炸，按从重情节顶格处罚并吊销许可证。从重情形需严格限定，防止扩大化适用。

4.免责情形排除

明确不可免责的底线行为，如：故意破坏安全设施、瞒报事故、无证经营等。例如，无证加油站爆炸事故，无论是否主动救援，均不免除处罚。免责排除清单需通过典型案例向社会公示，强化警示作用。

（三）裁量监督机制

1.案例指导制度

建立安全生产处罚案例库，定期发布典型裁量案例。例如，某企业未设置防雷装置被处罚的案例，详细说明违法事实、危害评估、裁量依据及最终处罚结果。案例需覆盖不同行业、不同情节类型，为基层执法人员提供参照，促进裁量尺度统一。

2.异常处罚报告

对显著偏离常规裁量标准的处罚，要求执法部门提交专项报告。例如，同类违规行为通常罚款5万元，某次处罚达30万元，需说明特殊考量因素。报告需经法制部门审核，防止畸轻畸重。异常数据纳入执法考核，倒逼裁量规范。

3.裁量公开公示

除涉及商业秘密外，处罚决定书需公开裁量过程。例如，某化工企业处罚决定书载明：“因未安装紧急切断装置（性质严重），且曾因同类问题被警告（屡教不改），依据裁量基准第5条，罚款25万元”。公开接受社会监督，增强执法透明度。

4.复议审查重点

行政复议机关将裁量合理性作为审查核心。例如，某企业对罚款不服申请复议，重点审查危害评估是否科学、从重情节是否成立、基准适用是否准确。复议结果需反馈至原执法部门，及时纠正偏差。复议案例定期汇编，指导裁量实践。

四、责任追究机制

（一）责任主体认定

1.直接责任人

对实施具体违法行为的个人进行追责，包括企业主要负责人、安全管理人员及现场作业人员。例如，某化工厂车间主任擅自关闭安全报警系统导致事故，依法追究其行政责任，情节严重的移送司法机关。认定需结合岗位职责、操作权限及行为后果，确保责任到人。

2.管理责任主体

追究未履行法定管理职责的企业法人或实际控制人。如建筑公司未按规定设立安全生产管理部门，法定代表人承担领导责任。监管部门需审查企业安全生产责任制落实情况，通过制度文件、会议记录等证据链锁定管理责任。

3.监管责任主体

对未依法履职的监管人员启动追责程序。例如，应急管理局执法人员对重大隐患未及时查处，经查实后给予行政处分。追责标准依据《安全生产法》第九十六条，重点核查检查频次、整改跟踪及报告记录等履职痕迹。

（二）追责形式适用

1.行政追责

对监管人员适用警告、记过、降级等行政处分。如安监科长在审批中收受贿赂，给予撤职处分。程序上需经监察机关调查，由任免机关作出决定。行政追责与绩效考核挂钩，多次违规者取消晋升资格。

2.刑事追责

对涉嫌犯罪的主体移送司法机关。例如，矿山企业瞒报事故致人死亡，主要负责人以重大责任事故罪追究刑事责任。追责需满足《刑法》第一百三十四条构成要件，重点审查因果关系与主观故意。

3.连带责任

对违法单位及责任人员同步追责。如建筑企业因脚手架坍塌被吊销资质，项目经理同时被吊销执业资格。连带责任通过“一案双查”机制实现，处罚决定书需明确各自责任份额。

（三）追责程序规范

1.线索来源

追责线索可来自事故调查报告、举报投诉、审计报告及上级督查。例如，审计发现某监管部门未开展季度检查，启动内部监察程序。线索需登记建档，明确承办部门及办理时限。

2.调查取证

成立专项调查组，采用谈话询问、书证提取、现场勘验等方式。如调查企业瞒报行为，需调取监控录像、财务账目及通讯记录。证据需形成闭环，关键证据需经当事人质证。

3.处理决定

根据调查结果作出处理决定，包括处分建议、移送司法及整改要求。如对监管人员的处分决定需经集体审议，并告知当事人陈述申辩权。决定书需载明事实依据、法律条款及救济途径。

（四）行刑衔接机制

1.移送标准

明确行政案件移送刑事司法的具体情形。如安全生产责任事故死亡3人以上，或造成直接经济损失500万元以上，必须移送公安机关。移送需附证据清单及案件说明，确保刑事立案衔接顺畅。

2.证据转化

行政执法中收集的证据可直接用于刑事诉讼。如监管部门查获的违规操作视频，经公安机关审查后作为公诉证据。转化需符合《刑事诉讼法》规定的证据标准，必要时补充鉴定意见。

3.联合督办

对重大案件实行联合督办机制。如某省化工企业爆炸事故，由省级纪委监委、检察院、应急厅联合成立专案组。督办机制整合监督资源，避免地方保护主义干扰追责。

（五）追责结果运用

1.社会公开

通过政府网站公示追责决定，典型案例定期发布。如某上市公司因重大隐患被处罚，处罚信息同步至企业信用平台。公开倒逼企业重视安全生产，强化社会监督。

2.考核挂钩

将追责结果纳入地方政府及监管部门年度考核。如发生重大责任事故的地区，取消安全生产评优资格。考核实行一票否决制，压实属地监管责任。

3.整改督导

对被追责单位实施“回头看”检查。如某企业因消防设施不达标被处罚，六个月后复查整改情况。整改不力的纳入重点监管名单，增加检查频次。

五、法律救济与权利保障

（一）救济途径体系

1.行政复议渠道

当事人对行政处罚决定不服，可在法定期限内向作出决定的上一级行政机关或同级人民政府申请复议。例如，某企业对罚款决定有异议，可在收到决定书之日起六十日内向省级应急管理局提交复议申请。复议机关需在六十日内作出决定，情况复杂的可延长三十日。复议期间处罚不停止执行，但符合法定条件可暂停执行。

2.行政诉讼程序

当事人可直接向人民法院提起行政诉讼，或对复议决定不服再起诉。例如，工人因企业未提供劳动防护用品被处罚，不服复议决定后向有管辖权的中级法院起诉。起诉需提交起诉状、身份证明及处罚决定书等材料。法院审理实行二审终审制，一审后可上诉至高级法院。

3.国家赔偿请求

因违法行政处罚造成损失的，可申请国家赔偿。例如，监管部门错误吊销企业许可证导致停产，企业可主张赔偿直接经济损失。赔偿范围包括财产损害、人身损害及精神损害，需提供损失证明。赔偿义务机关应在收到申请后两个月内决定，逾期不予赔偿可向法院起诉。

（二）程序保障措施

1.时效权利保障

明确救济申请的法定期限，避免因超期丧失权利。例如，行政复议期限六十日，行政诉讼期限六个月，均从当事人知道处罚决定之日起计算。遇不可抗力或其他正当理由，可申请顺延。监管部门应在处罚决定书中明确告知救济途径及期限，确保当事人知情权。

2.证据规则适用

行政复议和行政诉讼中实行举证责任倒置，由监管部门证明处罚合法。例如，企业主张处罚事实不清，监管部门需提供现场检查笔录、检测报告等证据。当事人也有权提供证据证明自身无责，如整改记录、第三方检测合格证明等。证据需真实合法，伪造证据将承担法律责任。

3.法律援助机制

符合条件的当事人可申请法律援助。例如，农民工因安全生产事故受伤且经济困难，可向司法局申请免费律师援助。援助律师可帮助撰写法律文书、参加听证或诉讼。申请需提供经济困难证明及案件材料，法律援助机构应在七日内作出决定。

（三）实践操作指导

1.咨询服务获取

当事人可通过多种渠道获取法律帮助。例如，拨打12348法律援助热线，或前往当地公共法律服务中心咨询。部分城市设有安全生产法律服务站，提供专业解答。线上平台如中国法律服务网也可在线提交咨询请求，获得及时回复。

2.法律文书写作

申请复议或起诉需规范撰写法律文书。例如，行政复议申请书应写明申请人信息、复议请求、事实理由及法律依据，并附相关证据清单。起诉状需明确被告、诉讼请求及事实理由。当事人可参考司法部发布的文书模板，或由援助律师代为起草。

3.风险提示注意

行使救济权利时需注意法律风险。例如，在复议或诉讼期间，不得以任何方式阻挠调查或转移财产。恶意诉讼将承担相应法律责任，如罚款、拘留等。当事人应如实陈述事实，提供真实证据，避免因虚假陈述导致败诉或承担额外责任。

六、配套措施与长效机制

（一）技术支撑体系

1.智能监测设备

在高危行业推广安装物联网传感器，实时监控设备运行状态。例如，矿山井下部署瓦斯浓度监测仪，数值超标时自动报警并联动通风系统。监测数据同步上传至监管平台，形成电子档案。设备需定期校准，确保数据准确，避免因误报导致企业正常生产中断。

2.危险源动态管理

建立企业危险源电子地图，标注风险等级及管控措施。如化工厂将反应釜温度、压力等参数录入系统，设置预警阈值。监管人员可通过移动终端远程调阅企业风险管控记录，实现精准监管。动态更新机制要求企业每月上报隐患整改情况，确保信息时效性。

3.应急处置模拟

开发虚拟仿真培训系统，模拟各类事故场景。建筑工人可通过VR设备体验高空坠落救援流程，掌握正确操作方法。系统记录操作数据，自动生成培训报告，作为企业安全考核依据。模拟训练降低真实事故风险，提升应急处置能力。

（二）社会共治网络

1.社区安全监督员

在居民区设立安全联络点，聘请退休工程师、教师担任义务监督员。例如，老旧小区改造期间，监督员每日巡查脚手架搭建情况，发现隐患立即上报社区网格员。联络点配备简易检测工具，定期开展用电用气安全宣传，形成基层监管触角。

2.行业自律公约

推动行业协会制定安全生产标准，高于国家法定要求。例如，餐饮协会规定后厨必须安装燃气泄漏自动切断装置，并接入消防监控平台。会员企业签署自律承诺书，违规者由协会通报批评并建议监管部门从严处罚。行业互查机制促进企业间经验交流，共同提升安全管理水平。

3.媒体曝光平台

设立安全生产违法曝光专栏，定期公布典型案例。如某物流公司超载运输致侧翻事故，视频经电视台播放后引发社会关注。曝光信息标注企业名称、违法事实及处罚结果，倒逼企业重视安全形象。媒体监督形成舆论压力，推动问题整改。

（三）宣教培训机制

1.分众化课程设计

针对不同群体定制培训内容。对企业负责人开设责任落实课程，讲解《安全生产法》第21条规定的七项职责；对一线工人开展实操培训，如叉车安全操作规程；对监管人员强化执法文书制作培训，提升办案质量。课程采用案例教学，结合真实事故分析原因。

2.安全文化建设

在企业内部设立安全文化墙，展示安全标语、事故警示及表彰信息。例如，制造企业每月评选“安全标兵”，事迹