2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案

2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案

单选题（共700题）1、在国务院各有关部门和地方政府的推动下，我国股权投资基金行业发展经历了（）个历史阶段。A.两B.三C.四D.五【答案】B2、合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人合伙债务承担无限连带责任，由（）具体负责投资运作的股权投资基金。A.普通合伙人B.有限合伙人C.基金管理人D.基金托管人【答案】C3、目前，我国场外市场包括全国性股权交易市场与区域性股权交易市场，下列说法中正确的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、服务机构应当在每个年度结束之日起（）个月内向基金业协会报送审计报告。A.2B.3C.4D.6【答案】C5、（）是指在投资协议中，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位。A.保护性条款B.竞业禁止条款C.保密条款D.排他性条款【答案】B6、下列关于清算退出的说法，错误的是（）。A.清算退出的方式包括破产清算和解散清算B.破产清算即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业C.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产D.公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产【答案】B7、（2017年真题）信息披露的表述应当简明扼要，通俗易懂是（）要求。A.规范性原则B.易得性原则C.易解性原则D.准确性原则【答案】C8、股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务时，若服务机构在开展业务过程中因发生失误导致基金财产造成损失的，应（）。A.由服务机构承担全部责任B.直接由股权投资基金管理人和服务机构按照一定比例分担赔付责任C.由服务机构先行赔付投资者的损失，再按照服务协议约定与股权投资基金管理人追偿损失D.由股权投资基金管理人先行赔付投资者损失，再按照服务协议约定与服务机构追偿损失【答案】D9、股权投资基金管理人应当于每年度（）之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。A.2月底B.3月底C.4月底D.5月底【答案】C10、股权投资基金的募集流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A11、下列属于从事股权投资基金禁止业务的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D12、有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除履行风险提醒义务C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行D.募集机构在募集过程中充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品【答案】A13、在股权投资基金的估值方法中，()适用于相关投资项目发生交易之后一段有限的时间内。A.折现法B.近期交易价格法C.有效市场价格法D.乘数法【答案】B14、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时，不得存在的行为有（）。A.披露基金净值财务指标B.披露基金收益分配和损失承担情况C.描述投资组合运营情况D.登载行业组织的祝贺性文字【答案】D15、普通合伙人对合伙型基金可能的债务承担（）连带责任;而投资人作为有限合伙人，以其（）为限对合伙企业债务承担责任。A.有限;认缴的出资额B.有限;自身资产C.无限;认缴的出资额D.无限;自身资产【答案】C16、为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（）保管基金资产。A.基金持有人B.基金管理人C.基金发起人D.基金托管人【答案】D17、股权投资基金的合格投资者指的是具备（）识别能力和（）承担能力。A.资产B.管理C.责任D.风险【答案】D18、根据相关自律规则，股权投资基金管理人应当向股权投资基金登记备案系统及时报送管理人及其管理基金的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、有限合伙型股权投资基金是指投资者依据《合伙企业法》成立的有限合伙企业，以下关于其中组成主体表述正确的是（）。A.至少有2名普通合伙人和1名有限合伙人组成B.至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人组成C.至少有1名普通合伙人和1名有限合伙人组成D.至少有2名普通合伙人和2名有限合伙人组成【答案】C20、企业自由现金流对应的折现率为（）。A.股权资本成本B.加权平均资本成本C.企业自由现金流D.平均红利【答案】B21、下列关于跨境股权投资及其审批流程的说法，错误的是（）。A.在境外股权投资基金公司投资的审批流程上，首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记B.境内股权投资基金面向境外企业的投资，是指注册于境内的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境外企业C.一般而言，中国企业投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指发展改革部门和中国证监会D.境外股权投资基金的投资，是指注册于境外的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境内企业【答案】C22、以下不属于股权投资基金投资运作中禁止行为的是（）A.某股权投资基金管理人通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令B.某股权投资基金管理人针对每只基金设置独立账户C.张某在担任A股权投资基金投资总监期间，利用职务便利，收受贿赂，并为其在某项目中谋取利益D.某股权投资基金管理人管理的A基金即将到期，目前公允价值约为0.5亿元，该管理人用新募集的B基金，以1.0亿元价格受让A基金全部份额【答案】B23、申请试点的外商投资股权投资企业中的境外投资者，在其申请前的上一会计年度，具备自有资产规模不低于5亿美元或者管理资产规模不低于（）亿美元。A.5B.10C.15D.20【答案】B24、（2017年真题）国内企业境外IPO选择的主要市场不包括（）。A.美国纽约证券交易所B.香港交易所主板市场C.美国纳斯达克证券交易所D.日本大阪交易所【答案】D25、关于清算价值法，正确的评估步骤是（）A.III、II、V、I、IVB.II、IV、III、IV、IC.V、II、III、IV、ID.V、II、III、I、IV【答案】C26、关于契约型基金，下列说法错误的是（）A.契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金。契约型基金具有法律实体地位。B.契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。C.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。D.契约型基金按照基金合同来运营【答案】A27、基金会计核算是指（）有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况,及时向相关各方提供财务数据的过程。A.收集B.整理C.加工D.以上都是【答案】D28、公司型基金的参与主体主要为（）。A.发起人和基金托管人B.发起人和基金管理人C.投资者和基金托管人D.投资者和基金管理人【答案】D29、基金财务会计报告不包括（）A.资产负债表B.利润表C.会计报表附注D.权益变动表【答案】D30、下列属于股票间接上市的是（）。A.借壳上市B.首发上市C.改制上市D.申报上市【答案】A31、股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、在股权投资基金运行期间，投资者关系管理一般包含如下内容（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、（2018年真题）下述行为中,符合股权投资基金委托募集行为概念的是（）A.某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作B.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金C.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募集成立一只股权投资基金D.某基金管理人委托取得基金销售资格且是中国证券投资基金协会的会员（某商业银行）,为其募集一只股权投资基金【答案】D34、（），是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。A.狭义股权投资基金B.狭义创业投资基金C.狭义产业投资基金D.狭义证券投资基金【答案】B35、股权投资基金通常被描述为“有耐心的资本”，是因为（）。A.股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要3～7年才能完成投资的全部流程从而实现退出B.股权投资基金的监管通常较为严格，因此关于基金设立与权益登记的合规流程通常需要较长的时间周期C.募集资金的对象通常为机构投资人、高净值人群，其关于基金管理人的选择通常需经过“耐心的”筛选过程D.股权投资基金的分配一定需要等到基金清算时才可进行，因此从投入资金到收回收益需要较长的时间周期【答案】A36、基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务内容，表述错误的是（）。A.基金销售B.估值核算C.投资决策D.销售支付【答案】C38、根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产不低于（）万元；对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于（）万元或者最近三年个人年均收入不低于（）万元。A.100；60；50B.1000；300；50C.1000；100；50D.500；300；100【答案】B39、（）应该对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金销售机构C.基金托管人、基金销售机构D.基金业协会、基金管理人【答案】B40、（2018年真题）关于契约型股权投资基金合同，可不涉及的是（）A.股权投资基金的投资B.股权投资基金的费用与税收C.股权投资基金的收益分配D.基金的结构化安排【答案】D41、股权投资基金行业自律组织一般采取（）形式，甶基金管理人和其他基金服务机构组成。A.公益组织B.商业机构C.政府监管D.行业协会【答案】D42、关于创业投资，说法正确的是（）。A.主要投资成熟企业B.仅投资发展早期或中期企业C.生要通过股息红利的方式获取收益D.包含非专业机构和个人从事创业投资【答案】D43、中国证监会设私募基金监管部，其职能是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D44、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C45、基金行业协会的性质是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A46、股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩，股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循的原则有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、私募股权投资者最不愿意看到的投资退出机制为（）A.二次出售B.IPOC.破产清算D.MBO【答案】C48、关于政府引导基金对创业投资基金的支持，下列说法正确的是（）。A.只能以参股和跟进投资，但不能以融资担保的方式B.只能以参股的方式C.只能以跟进投资的方式D.可以以参股、跟进投资和融资担保的方式【答案】D49、（）负责审核国有企业的股权转让事项。A.工商管理局B.发改委C.中国证监会D.国资监管机构【答案】D50、（）是指截至某一特定时点，倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即净现值等于零时的折现率。A.利息倍数B.已分配收益倍数C.总收益倍数D.内部收益率【答案】D51、以下有关普通投资者与专业投资者之间的转化的说法正确的是（）。A.普通投资者转化为专业投资者须投资者主动提出申请B.基金管理人对普通投资者评估和认定后可转化为专业投资者C.普通投资者可以转化为专业投资者，专业投资者不能转化为普通投资者D.普通投资者转化为专业投资者后，在其他同类私募机构也成为专业投资者【答案】A52、股权投资基金的参与主体主要不包括（）。A.外包服务管理机构B.监管机构C.行业自律组织D.基金投资者【答案】A53、(2017年)在股权投资基金退出阶段，律师提供的服务不包括（）。A.按照基金管理人的委托，研究基金投资的退出结构及方式B.按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体C.根据不同退出方式的相关法律规定，起草相关法律文件D.参与谈判，协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益【答案】B54、根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产不低于（）万元。A.500B.1000C.1500D.1800【答案】B55、从退出收益的角度来看，一般来讲（）的收益高。A.上市转让退出B.挂牌转让退出C.协议转让退出D.以上都不是【答案】A56、年度披露信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬?A.2B.3C.4D.6【答案】C57、股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指（）。A.高效、深入地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通C.及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通D.及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通【答案】B58、创业投资估值法的步骤包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C59、下列说法中，错误的是（）。A.合伙型基金由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任B.合伙型基金的参与主体中，有限合伙人参与投资决策C.契约型基金不具有法律实体地位D.契约型基金的本质是一种信托关系【答案】B60、下列关于基金管理人专业化经营的要求，说法错误的是（）。A.基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务B.基金管理人只可备案与本机构已登记业务类型相符的私募基金C.基金管理人的名称中应当包含"股权投资"等与基金投资管理业务相关的字样D.同一基金管理人可兼营多种类型的私募基金管理业务【答案】D61、投资后管理的作用不包括（）。A.有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益B.对股权投资基金参与企业后续融资时的决策起到重要的决策支撑作用C.有利于保证股权投资基金收益D.有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全【答案】C62、(2017年)合格投资者的认定标准包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、全国股转系统挂牌流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A64、创业投资基金的运作特点，说法正确的是（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C65、下列不属于股权投资基金管理人财产分离制度的是（）。A.股权投资基金财产和其他财产之间B.股权投资基金财产与股权投资基金管理人同有财产之间C.股权投资基金与基金托管人托管之间D.不同股权投资基金财产之间【答案】C66、下列关于股权投资基金行政监管的说法中，不正确的是（）。A.我国的股权投资基金采取非公开方式募集B.股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益C.同一基金管理人不能管理不同类别的基金，体现了专业化管理原则D.股权投资基金托管人不得将其固有财产混同于基金财产从事投资活动【答案】C67、股权投资基金对专业性的要求较高，需要更多的投资经验积累、团队培育和建设，体现出较明显的（）密集型特征。A.体力B.智力C.资本D.以上都不是【答案】B68、（2017年真题）关于政府引导基金对创业投资基金的支持，下列说法错误的是（）。A.通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业B.提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力C.准许基金募集突破合格投资者限制，获得更多资金支持D.通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向【答案】C69、股权投资基金提供增值服务的目的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A70、“先回本再分利”的分配方式更为倾向保护（）的利益。A.私募合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.以上都不正确【答案】C71、为解决公司型私募股权投资基金双重税负问题。许多国家采取灵活做法，要求公司年度只要分配给投资者收益，将由（）缴纳税收。A.基金本身B.政府豁免C.私募公司法人D.投资者【答案】D72、基金从业资格的科目包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D73、关于中国证券投资基金业协会，说法错误的是（）。A.依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系B.依法对股权投资基金业提供行业服务，促进行业发展C.是我国股权投资基金的自律组织D.依法对股权投资基金业务活动实施监督管理【答案】D74、新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D75、下列不属于股权回购发起人的是（）。A.被投资企业股东B.被投资企业管理层C.股权投资基金的托管人D.股权投资基金【答案】C76、基金产品的风险等级按照风险由低到高的顺序至少划分为（）个等级?A.2B.3C.4D.5【答案】D77、(2016年)企业的经济增加值（EVA）是指企业的税后净利润扣除（）后的剩余部分。A.企业债务余额B.企业的无形资产C.固定资产折旧额D.企业的资本成本【答案】D78、某股极投资基金认缴总额为5亿元，于基金设立是一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益向管理人分配20%后再向全体投资人分配，不设追赶机制。在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续5年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为8亿元。则基金管理人与投资者分别获得分配金额为A.管理人分配获得0.52亿元，投资者分配获得7.48亿元B.管理人分配获得0.6亿元，投资者分配获得7.4亿元C.管理人分配获得0.8亿元，投资者分配获得7.2亿元D.管理人分配获得0.2亿元，投资者分配获得7.8亿元【答案】D79、普通合伙人对基金可能的债务（）。A.没有责任B.以认缴出资额为限承担责任C.承担主要责任D.承担无限连带责任【答案】D80、关于投资者风险评估,表述错误的是()A.投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准B.投资者风险承担能力发生重大变化时,可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年后,必需再次进行投资者风险评估D.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息【答案】C81、股权投资基金销售机构应（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D82、全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的（）全国性证券交易所。A.合伙制B.股份合作制C.公司制D.会员制【答案】C83、下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是（）。A.包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等B.股权投资基金必须由基金托管机构托管10.3.3C.基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集2.2.2D.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务【答案】A84、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息可以（）。A.披露过往基金出资人对基金的推荐信B.公开披露C.披露可能存在的利益冲突D.对投资业绩进行预测【答案】C85、公司型基金的权力机构是（）。A.股东会B.董事会C.监事会D.高管层【答案】A86、以下不属于股权投资基金合同必备条款的是（）。A.基金的出资方式、数额和认缴期限B.基金收益预测C.基金的投资范围、投资策略和投资限制D.基金的运作方式【答案】B87、下列选项中不属于基金市场服务机构的是（）。A.基金销售机构B.基金评价机构C.律师事务所和会计事务所D.基金业协会【答案】D88、对于有限责任公司，其股权转让分为内部转让和（）两种类型。A.外部转让B.协议转让C.做市转让D.书面转让【答案】A89、银行贷款是杠杆收购中（）的融资来源。A.级别最高、成本最高和弹性最高B.级别最低、成本最低和弹性最低C.级别最高、成本最低和弹性最高D.级别最高、成本最低和弹性最低【答案】D90、全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些（）。A.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D91、（2016年真题）关于公司重组上市的说法，正确的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C92、关于投资协议中包含竞业禁止条款的目的，下列表述错误的是（）。A.保证投资人不投资目标公司的竞争方B.保障目标公司利益不受损害C.保障目标公司各方投资人的利益D.保护目标公司商业机密不被泄露【答案】A93、对股权投资基金募集的主要要求不包括（）。A.向合格投资者募集B.公开方式募集C.充分信息披露D.不作本金不受损失的承诺【答案】B94、（）是老股东常用的方式，双方通过约定价格、数量和约定号，统一提交到股转中心，完成交易。A.点击成交B.收盘自动匹配成交C.互报成交确认申报D.定价委托【答案】C95、下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是（）。A.主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、基金份额登记机构、律师事务所、会计师事务所等B.股权投资基金必须由基金托管机构托管C.基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集D.只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务【答案】A96、根据《中华人民共和国合伙企业法》，对于有限合伙型基金的设立条件，下列描述错误的是（）。A.有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人B.有书面合伙协议C.有生产经营场所D.有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或劳务作价出资【答案】D97、内部收益率（）。A.越大越好B.越小越好C.等于1最好D.不确定【答案】A98、(2017年)下列关于股权投资基金管理人的说法中，错误的是（）。A.股权投资基金管理人可以兼营与股权投资基金无关的其他业务B.管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查C.管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制D.股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理【答案】A99、(2017年)自行募集股权投资基金是由（）拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。A.基金管理人B.第三方机构C.基金托管人D.监管机构【答案】A100、（2017年真题）为依法开展对私募基金的监督管理，（）年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。A.2013B.2014C.2015D.2016【答案】B101、我国二级股票市场的主要交易机制有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B102、关于投资后管理得增值服务，以下说法错误得是（）A.在为被投资企业提供资本运作増值服务方面，投资机构对资本市场得熟悉程度高、资本运作能力较强，所以能够承担主要责任。B.如果被投资企业需要弓I人新的股权资金或者债权资金，投资机构往往会利用自己在资本市场和借贷市场上的关系网络，引荐其他投资机构甚至商业银行C.投资机构通常能在这些方面提供合理意见与建议，帮助被投资企业逐步建立起规范的公司治理结构D.帮助其寻找合适的高级管理人才、核心技术人才、供应商和经销商【答案】A103、中国证券投资基金业协会将暂停受理的私募基金产品备案申请的情况不包括（）。A.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的B.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的C.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的D.已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更【答案】D104、下列属于基金的定期报告内容的（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D105、关于协议转让并购退出的步骤，以下表述错误的是()A.受让方可按照股权转让意向书的约定，对目标公司进行尽职调查B.转让方与受让方协商达成初步意向后，应当签署股权转让意向书C.转让协议签署完成后，由目标公司／转让方／受让方共同配合完成股权交割与登记事宜D.受让方尽职调查完成后，则转让方与受让方即可立即签署转让协议，约定股权转让事宜【答案】D106、（2021年真题）假设某股权基金已投三个股权项目A、B、C，三个项目的投资成本分别为1亿元、1亿元、2亿元，当前，根据项目公允价值确定，A、B、C项目分别增值1亿元、1.5亿元及0.5亿元，除此之外，基金资产还包括0.5亿元银行存款及0.5亿元应收账款，基金应承担费用金额1亿元，无其它负债，则当前的基金资产净值为（）。A.8B.5C.7D.6【答案】C107、采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品，即不允许基金管理人的代销行为。A.委托募集方式B.间接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】C108、并购基金主要是杠杆收购基金。下列关于杠杆收购基金的运作特点，说法错误的是（）。A.主要投资于成熟企业B.通常采取参股性投资C.采取杠杆收购形式D.收益源于因管理增值带来的股权增值【答案】B109、（）指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。A.公允价值B.当前价值C.实际价值D.未来价值【答案】A110、（2018年真题）股权投资基金投资者可以从基金收益分配中获得（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B111、董事会席位条款未对目标企业董事会的（）作出约定。A.席位数量B.股权比例C.后续调整规则D.初始分配方案【答案】B112、优先购买权条款的设计包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B113、（）即合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的股权投资基金市场。A.QFLLB.QFLPC.MLKKD.PILP【答案】B114、创业投资基金为规避大股东侵害自身利益的风险，要求目标公司在执行对所有者权益构成重大影响的决策前，需征求所有股东的同意，所设置的条款是（）A.保护性条款B.限制性条款C.竞业禁止条款D.第一拒绝条款【答案】A115、区域性股权交易市场，俗称"四板"。下列关于"四板"说法错误的是（）。A.属于场内交易市场B.接受省级人民政府监管C.月艮务于所在地省级行政区域内的企业D.主要为中小微企业提供股权、债权的转让和融资服务【答案】A116、公司型、合伙型和信托（契约）型股权投资基金中，投资者拥有权力最大的是（），可以避免双重征税的是（）A.公司型；有限合伙型、信托型B.有限合伙型；公司型、信托型C.公司型；公司型、信托型D.信托型；公司型、有限合伙型【答案】A117、募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A118、股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其（）负责。A.准确性、易懂性和可理解性B.真实性、易懂性和可理解性C.准确性、易懂性和完整性D.真实性、准确性和完整性【答案】D119、下列关于基金托管的说法中，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B120、下列不是合格投资者必备的要素是（）A.投资额不低于规定限额B.风险识别能力C.投资资金充足D.资产规模或者收人水平达到一定要求【答案】C121、募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和（）相匹配的私募基金。A.个人投资喜好B.风险了解状况C.对市场了解状况D.风险承担能力【答案】D122、基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露（）、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D123、股权投资基金管理人（），是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A.风险管理制度B.财务管理制度C.投资项目评审制度D.内部控制【答案】D124、排他性条款通常是投资框架协议中的条款，它要求目标公司现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。排他性条款中的排他期由双方约定，通常为（）。A.1个月B.2个月C.3个月D.几个月【答案】D125、在股权投资基金尽职调查工作中，二手资料收集的第一步是（）。A.资料筛选B.资料整理C.寻找信息源D.辨别所需的信息【答案】D126、国家对创业投资基金管理的差异化主要体现在（）。A.国家对创业投资基金的政策支持B.为创业投资基金配置专门的监管机构C.对创业投资基金设置较少的监管指标D.委派专人参与创业投资基金的运作【答案】A127、下列关于信托（契约）型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算的说法中，错误的是（）。A.信托（契约）型股权投资基金收益分配原则由基金合同约定B.信托（契约）型股权投资基金无须在工商行政管理机关办理工商登记手续C.信托（契约）型基金份额转让的价格由基金托管人计算，基金管理人复核D.信托（契约）型股权投资基金的清算由清算小组负责【答案】C128、新修订的《证券投资基金法》在（）施行。A.2013年5月1日B.2014年6月1日C.2013年7月1日D.2013年6月1日【答案】D129、关于投资协议中的保密条款，下列说法错误的是（）。A.投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的商业机密承担保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方B.保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务C.保密条款有利于保护双方的利益D.对于股权投资基金而言，其所投目标公司不属于商业机密【答案】D130、合伙型基金的有限合伙人为自然人，应比照《个人所得税法》中的“生产经营所得”应税项目，适用（）的五级超额累进税率，计缴个人所得税。A.5%～25%B.5%～35%C.10%～25%D.10%～35%【答案】B131、未来我国经济的增长将转向（）。A.要素驱动B.创新驱动C.管理驱动D.以上都不是【答案】B132、反摊薄条款也称为反稀释条款，本质上是一种（）机制，适用于后轮融资为降价融资时，用于保护前轮投资者利益的条款。A.收益增值B.风险控制C.价格保护D.市场调节【答案】C133、在税收支持方面，2007年2月，《财政部、国家税务总局关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知》发布，通知明确，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业（）年以上，凡符合条件的，可按其对中小高新技术企业投资额的（）抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。A.1、70％B.2、70％C.1、50％D.2、50％【答案】B134、基金的存续期限可以进行一次或数次延长，通常每次延长不超过（）。A.两年B.一年C.6个月D.3个月【答案】B135、下列关于财务尽职调查的说法中，错误的是（）。A.财务尽职调查多使用趋势分析、结构分析等分析工具B.财务尽职调查是投资及整合方案设计、交易谈判、投资决策不可或缺的前提C.财务分析是尽职调查工作的核心，涉及业务、资产等D.财务尽职调查强调发现企业的投资价值和潜在风险【答案】C136、股权回购的基本运作程序通常由（）四部分构成?A.发起、协商、执行和变更登记B.发起、谈判、执行和变更登记C.发起、协商、协议签署和变更登记D.登记、协商、执行和变更登记【答案】A137、某股权投资基金投资从事无人驾驶项目的目标公司，预计5年退出时的股权价值为100亿元，目标收益率为40%,使用创业投资估值法计算目标公司当前股权价值为（）亿元。A.18.59B.20.45C.30.58D.14.29【答案】A138、（2019年真题）关于并购基金,表述正确的是（）A.并购基金在收购中通常采用较高的杠杆率B.战略投资者因对协同效应的预期从而支付的收购价格通常低于并购基金C.并购基金的投资效益主要来源于所投资企业的价值创造D.并购基金主要对企业新增的股权进行投资【答案】A139、（2017年真题）股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务，可以从事（）。A.公开推介或者变相公开推介B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞C.允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字【答案】C140、（2019年真题）企业价值增长是股东获益的本源，关于增值服务的价值，以下表述正确的是（）A.增值服务体现在股权投资基金项目投资的全流程中B.增值服务能协助被投资企业更好的发展C.增值服务是被投资企业能力的重要体现D.增值服务能消除项目投资风险【答案】B141、总收益倍数是截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者（）的比率。A.已向基金缴款金额总和B.应向基金缴款金额总和C.应向基金缴款金额总和-基金资产净值D.已向基金缴纳金额总和-基金资产净值【答案】A142、当（）时，公司型股权投资基金应当清算退出A.投资项目都已到期退出B.营业期限届满C.出现其他公司章程规定的解散事由D.以上都是【答案】D143、中国证券投资基金业协会的属性和职责，以下说法错误的是（）。A.是社会团体法人B.依法办理非公开募集基金的登记、备案C.以公司形式设立D.是股权投资基金行业的自律性组织【答案】C144、与其他资产类别相比，股权投资基金通常具有（）特点。A.高期望收益、低风险B.高期望收益、高风险C.低期望收益、高风险D.低期望收益、低风险【答案】B145、下列哪类情形不属于我国刑法规定的“以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资”？A.将集资款用于违法犯罪活动B.肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还C.拒不交代资金去向，逃避返还现金的D.将集资款用于投资股市等，并且用其中盈利来给投资人兑付本息【答案】D146、创业投资基金通常不借助杠杆，以（）资金进行投资。A.银行借贷B.众筹C.基金的自有D.创业者的自有【答案】C147、私募（）应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，如实填报、提供基本信息和资料。A.基金投资者B.基金托管人C.基金销售机构D.基金管理人【答案】D148、股权投资协议中，赋予了股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的一票否决权的是（）。A.竞业禁止条款B.回购条款C.保护性条款D.优先购买权【答案】C149、合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（）。A.基金投资人、有限合伙人及基金托管人B.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人C.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人D.基金合伙人、基金托管人【答案】C150、基金管理人为保证基金财产安全,会聘请基金资产保管机构对基金资产承担保管责任,基金资产保管机构是（）A.基金投资者的代理人B.基金投资者和基金管理人的共同财产监管人C.基金管理人的代理人D.基金投资者和基金管理人的共同代理人【答案】C151、下列不属于登记与备案的原则的是（）。A.及时性B.信息报送的完整性C.信息报送的合规性D.信息报送的易解性【答案】D152、（）主要适用于目标公司现金流稳定、未来可预测性较高的情形。A.折现现金估值法B.相对估值法C.成本法D.创业投资估值法【答案】A153、对于发展较为成熟的被投资企业，投资机构提供增值服务的内容往往侧重于（）。A.业务开拓B.规范管理C.后续再融资D.资源导入【答案】D154、下列那一项不是基金销售应遵循的程序（）A.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准人性规定;B.股权投资基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。C.基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，基金募集机构可以向其销售相关产品D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示;【答案】B155、基金的信息披露的作用不包括A.有利于基金投资者作出理性判断B.有利于防范利益输送与利益冲突C.有利于促进股权投资基金市场的长期稳定D.有利于提高基金收益【答案】D156、公司的经理、副经理、合规风控负责人等称为公司的（）。A.控股股东B.负责人C.实际控制人D.高级管理人员【答案】D157、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.证券公司B.政策性银行C.商业银行D.信托公司【答案】C158、(2017年)下列关于股权投资基金管理人行为的说法中，错误的是（）。A.销售私募基金时，自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级B.基金不托管时，在基金合同中明确了保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决措施C.私募基金募集完毕后，应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续D.告知投资人本只基金主要投资于成熟期企业，企业运行状况良好，投资本金肯定不会受损失【答案】D159、股权投资基金投资者人数限制，不涉及的法律为（）。A.《证券投资基金法》）B.《合伙企业法》C.《合同法》D.《公司法》【答案】C160、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D161、以下关于合伙企业的税务，说法错误的是（）。A.根据《合伙企业法》等相关规定，合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先税后分”的原则B.合伙企业合伙人是自然人的，缴纳个人所得税，合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税C.如果有限合伙人为自然人，两类收入均按照投资者个人的“生产、经营所得”，适用5%~35%的超额累进税率，计缴个人所得税。如果有限合伙人为公司，两类收入均作为企业所得税应税收入，计缴企业所得税。D.合伙型基金的投资者作为有限合伙人，收入主要为两类：股息红利和股权转让所得【答案】A162、目前我国股权投资基金最主要的投资资金来源于（）。A.社会保障基金B.金融机构C.工商企业D.个人投资者【答案】C163、以下属于管理指标的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A164、投资机构D持有G公司25%比例的股权并享有常见的股东权利，其余股权由创始人团队持有。现创始人团队欲向新投资机构T出售其持有的5%股权，如果投资机构D也想向T出售其持有的部分股权，则可以选择行使（）A.回售权条款B.反摊薄条款C.第一拒绝权条款D.随售权条款【答案】D165、（）是指在现时条件下重新购置一项全新状态的资产所需的全部成本。A.完全重置成本B.账面成本C.历史成本D.公允成本【答案】A166、私募基金管理人有销售私募基金的，应当采取（）等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价。A.客户走访B.问卷调查C.电话访问D.网络调查【答案】B167、某股权投资基金拟对甲公司进行投资。公司不投入到运营中的现金为83万元，公司有息债务的当前市场价值为520万元。经基金投资经理研究，甲公司的加权平均资本成本为15%，当前甲公司的企业价值为1,769万元,以下表述正确的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D168、内部控制在股权投资基金的（）等各个环节中贯穿始终。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A169、大宗交易转让的特点（）A.高效率B.安全性C.重要性D.及时性【答案】A170、以下说法正确的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C171、估值是投资最重要的环节之一，也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的（）。A.市场价值B.实际价值C.公允价值D.账面价值【答案】C172、关于相对估值法，以下公式错误的是（）A.市盈率倍数:股权价值/净利润B.息税前利润（EBIT)=净利润+所得税+利息企业价值C.息税折旧摊销前利润（EBITDA)=息税前利润（EBIT)+折旧D.市净率倍数=股权价值/净资产【答案】C173、单个资产管理计划的委托人不得超过（）人，但单笔委托金额在（）万元人民币以上的投资者数量不受限制。A.50，200B.50，300C.200，200D.200，300【答案】D174、在财务尽调过程中对目标公司偿债能力进行评估时，除计算其今年来资产负债率、流动比率、利息保障倍数等指标外，以下与偿债能力评估相关度最高的一项工作是（）A.结合公司的盈利情况、（净）资产收益率、公司盈利能力变动情况综合判断B.结合公司的现金流状况、银行资信状况、可利用的融资渠道以及授信额度等情况综合判断C.结合公司的收入情况、市场竞争情况、公司生产规模及存货周转等情况综合判断D.结合公司的税收优惠情况、财政补贴情况、公司对税收政策及财政补贴的依赖程度综合判断【答案】B175、下列不属于股权投资基金高级管理人员的是（）。A.法定代表人B.风控负责人C.总经理D.基金经理人【答案】D176、募集机构应当履行（）等相关义务。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D177、以下关于折现现金流法说法错误的是（）。A.折现现金流法是专业人士广泛使用的一种估值方法。B.未来十年现金流及终值的折现值之和即为估算的企业价值。C.现金流预测期间的长度视行业的不同而不同D.典型的折现现金流估值法会预测企业未来20年的现金流【答案】D178、关于政府引导基金，表述错误的是（）。A.政府引导基金对其投资的创业投资基金所投优秀项目可以跟进投资B.政府引导基金对历史信用良好的创业投资基金提供融资担保，支持其债权融资C.政府引导基金是由政府设立并按行政管理方式运作的政府性资金D.政府引导资金对创业投资基金的投资方式有一定的引导作用【答案】C179、下列关于项目跟踪与监控的常用指标的说法中错误的是（）。A.企业价值与收入、利润、增长率等主要企业经营指标高度正相关B.财务报表上显示为亏损是初创企业的常态，不需要投资机构保持密切关注C.财务指标是企业经营管理的结果和具体呈现D.经营风险是被投资企业日常管理工作中不可忽视的问题【答案】B180、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（）。A.申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容B.在基金管理人取得营业执照后，进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集C.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记【答案】D181、以下需要核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（）。A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于股权投资基金B.慈善基金作为投资人投资于股权投资基金C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于股权投资基金D.社会保障基金作为投资人投资于股权投资基金【答案】C182、下列关于项目跟踪与监控有采取的必要的说法错误的是（）。A.被投资企业进行项目跟踪与监控，是要减少或消除信息不对称等潜在问题B.投资机构与被投资企业的发展目标重点不相同，在企业经营中难免出现企业家的行为与投资机构利益不一致的现象C.投资机构作为外部投资者，要减少或消除信息不对称等潜在问题，包括规避企业家的委托代理风险D.更好地了解企业运营的实际情况，并积极应对内外部环境变化与经营风险【答案】A183、投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息。-般情况下，投资机构不参加被投资企业的（）。A.经营层B.监事会C.股东大会（股东会）D.董事会【答案】A184、股权投资基金的估值方法有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A185、（）是指在投资协议中，股权投资基金为了确保公司的良好发展和利益，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司。A.排他性条款B.竞业禁止条款C.友好合作条款D.禁止性条款【答案】B186、被严格禁止的基金拆分类型包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D187、（2020年真题）关于投资机构为被投资企业提供的增值服务，以下表述错误的是（）A.为被投资企业引荐其他投资机构甚至商业银行B.为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源、市场营销等方面的咨询建议C.帮助被投资企业进行一系列的上市/挂牌前的准备，引入各类中介机构开展上市/挂牌辅导工作，协助被投资企业上市D.评估投资机构不同退出路径的收益，设计退出方案【答案】D188、（2019年真题）股权投资基金将其在被投资企业中的股权以协议转让等形式变现，从而退出投资，然后根据约定将退出所得分配给（）A.托管机构B.基金管理人C.基金的投资者和管理人D.基金投资者【答案】C189、下列不是增值服务的价值的是（）A.通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展B.可以有效地降低投资风险C.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值，成为投资机构‘软实力’,的重要体现D.增值服务的价值能提高经营风险的控制，从而提升被投资企业自身价值，增加投资收益【答案】D190、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A191、关于外币股权投资基金，表述错误的是（）。A.外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体，也可以在中国境外以基金名义注册法人实体B.相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币C.外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金D.外币股权投资基金在投资过程中，通常在中国境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出【答案】A192、账面价值法要评估目标公司的真正价值，还必须对（）的各个项目作出必要的调整。A.利润表B.资产负债表C.现金流量表D.所有者权益变动表【答案】B193、关于股权投资基金的托管，下列说法正确的是（）。A.引入基金托管人对于股权投资基金运作的专业化水平无实质性影响B.非金融机构取得基金托管资格的可以担当股权投资基金托管人C.引入基金托管人可以加强对基金财产运作的监督D.股权投资基金没有托管的属于违法违规行为【答案】C194、按（）分类，股权投资基金分为公司型基金、合伙型基金、信托（契约）型基金。A.资金规模B.组织形式C.资金性质D.投资对象【答案】B195、下列选项中,不属于回购退出的()A.股权投资基金购买股权投资基金持有的股份(股权)B.被投资企业的员工集体出资购买股权投资基金持有的股份(股权C.被投资企业管理层自筹资金购买股权投资基金持有的股份(股权D.被投资企业控股股东自筹资金购买股权投资基金持有的股份(股权)【答案】A196、项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C197、（2017年真题）某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是（）。A.不予登记B.列入异常机构名单C.接受申请并予以登记D.要求该公司进行整改，整改完成后予以登记【答案】A198、（2017年真题）公司型基金的权力机构是（）。A.董事会B.监事会C.股东大会D.基金管理人【答案】C199、股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（）。A.金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元B.金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元C.金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元D.金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元【答案】C200、股权投资基金财务尽职调查经常采用趋势分析和（）工具，在财务预测中经常会用到（）和敏感度分析等方法。A.结构分析；假设性分析B.结构分析；场景分析C.技术分析；假设性分析D.技术分析；场景分析【答案】B201、（2019年真题）股权投资基金为被投资企业提供的增值服务，通常不包括（）。A.上市辅导及并购整理B.完善公司治理结构C.主导生产工艺流程的改进D.规范财务管理系统【答案】C202、清算价值法常见于杠杆收购和（）。A.破产投资策略B.市场投资C.价值投资D.清算策略【答案】A203、（2017年真题）在信托型股权投资基金中，根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得基金份额以及退出应得退出金额的是（）。A.权益登记机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.监管机构【答案】A204、公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（）人。A.50B.200C.2D.100【答案】B205、下列关于非法吸收或者变相吸收公众存款依法应当追究刑事责任的情形中，说法错误的是()。A.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的B.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象20人以上的C.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的D.单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的【答案】B206、回访确认程序在投资冷静期内进行的无效，（），投资者有权解除基金合同。A.回访确认成功前B.回访确认成功后C.投资冷静期后D.投资冷静期内【答案】A207、投资者不直接投资股权投资基金,而是通过投资母基金间接投资股权投资基金，主要原因是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D208、股权投资基金现拟对某目标公司进行法律尽职调查，法律尽职调查需关注的高级管理人员问题包括A.I、II、IIIB.I、IVC.III、IVD.I、III【答案】D209、（）,中国证监会发布了《私募投资基金管理暂行办法》,促进各类私募投资基金健康规范发展，并为建立健全促进各类私募基金特别是创业投资基金发展的政策体系奠定法律基础。A.2012年11月B.2014年8月C.2014年5月D.2010年7月【答案】B210、与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段不包括（）。A.募集B.决策C.投资D.管理【答案】B211、我国企业选择境外直接上市，需首先向（）提出申请。A.境外证券监管机构B.境内证券交易所C.境外证券交易所D.境内证券监管机构【答案】D212、人民币基金和外币基金的主要区别是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C213、（2020年真题）某股权投资基金实缴5亿元，存续5年，基金清算，不考虑其他税费，可分配金额为10亿元。先还投资者本金，门槛收益率8%（单利），超出门槛收益部分，向管理人分配，直至业绩报酬分配比例达到所有投资者门槛收益与“追赶”金额之和的20%。剩余资金按“二八”分配至基金管理人与投资者。计算基金管理人可分得业绩报酬金额为（）A.1.2亿元B.0.8亿元C.1亿元D.0.6亿元【答案】C214、母基金是以股权投资基金为投资对象的基金，其在（）等方面具有较高的专业化水平。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A215、中国证券投资基金业协会对于股权投资的职能不包括（）。A.开展行业自律B.协调行业关系C.改变行业模式D.提供行业服务【答案】C216、（2017年真题）已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告，对A公司的处罚或措施不包括（）。A.如后期A公司相应整改完毕，将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态B.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品C.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理D.基金管理人公示平台中对外公示了A公司为“异常机构”【答案】B217、全国股转系统挂牌流程，材料制作阶段的主要工作不包括（）。A.召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案B.出具改制评估报告C.制作挂牌申请文件D.主办券商内核【答案】B218、并购基金投资标的特点不包括（）A.优先寻找拥有先进技术但运营质量较差的企业B.比较偏向于已形成一定规模和产生稳定现金流的成熟企业C.优先投资科技型初创企业D.更加倾向于价值被低估的企业【答案】C219、合伙型基金的设立步骤包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B220、（）推动对促进早期股权投资基金发展起着关键性的作用。A.外企B.私人C.政府D.机构【答案】C221、关于企业价值与股权价值的说法，错误的是（）。A.企业价值包括企业的股东所拥有的股权价值，以及企业的债权人所拥有的债权价值B.企业价值是指公司所有出资人，包括股东和债权人，共同拥有的公司运营所产生的价值C.作为股权投资者，股权投资基金关心的是股权价值D.最后的交易价格以企业价值为基础来确定【答案】D222、基金信息披露内容应遵循的原则包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D223、股权回购协商过程的关键是（）。A.企业战略优势B.企业竞争优势C.企业价值D.定价与融资【答案】D224、管理人内部控制的作用主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A225、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括（）A.上市企业么研发行和交易的普通股B.未上市企业股权C.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股【答案】A226、股权投资基金管理人在______年之内______次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交中国证监会处理。（）A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D227、股权投资基金进行清算的原因是（）。A.投资项目被上市公司并购B.投资项目从新三板摘牌C.投资项目投资失败退出D.投资项目撤销IPO计划【答案】C228、关于股权投资基金清算退出的流程，正确的跟踪是（）A.Ⅱ.Ⅰ.ⅢB.Ⅲ.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C229、投资者关系管理的基本原则是，不属于（）。A.公正B.可靠C.公开D.准确、及时【答案】B230、下列关于股权投资基金服务机构的说法，错误的是（）。A.委托服务机构代为办理时，股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除B.股权投资基金销售支付机构破产时，股权投资基金销售结算资金应纳人其破产财产C.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封股权投资基金销售结算资金D.销售结算资金从投资者资金账户划出，到达托管账户之前，属于投资者合法财产【答案】B231、（2020年真题）企业申请全国股转系统挂牌，必须符合的条件是（）。A.股权明晰，实际控制人是最近两年没有发生重大变化B.申请挂牌的企业业务明确，主营业务突出，且最近两年内没有发生重大变化C.申请挂牌的企业具有持续经营能力和持续盈利的能力D.申请挂牌的企业有健全的治理机制，合法规范经营【答案】D232、股权投资基金为了实现与被投资企业的有效沟通，通常不采取的方式为（）。A.会面B.电话C.实地考察D.调查问卷【答案】D233、下列不属于股权投资基金清算的原因的是（）。A.基金过半投资项目都已经实现清算退出B.基金合同约定的存续期届满C.基金股东会或股东大会、全体合伙人或份额持有人大会决定基金清算D.基金全部投资项目都已经实现清算退出，且按照约定基金管理人决定不再进行重复投资【答案】A234、在股权投资基金运行期间，投资者关系管理一般不包含（）A.基金管理人召集基金年度会议B.基金管理人发布定期报告C.基金管理人开展投资者教育D.基金管理人反馈投资者的需求【答案】C235、股权投资基金运行期间，如发生相关重大事项的，基金管理人应该在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，前述重大事项包含（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B236、1995年，中共中央、国务院发布了（），首次提出在全国实施科教兴国战略。A.《关于加速科学技术进步的决定》B.《中共中央关于科学技术体制改革的决定》C.《国家中长期科学技术发展纲领》D.《创业投资基金管理人指引》【答案】A237、(2016年)下列关于有限责任公司型股权投资基金设立的表述中，错误的是（）。A.应按规定申请设立，并领取营业执照B.公司章程需由所有股东签字并确认C.出资最低限额应不低于100万元D.股东人数应当在200以下【答案】D238、关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是（）。A.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突C.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配【答案】D239、私募股权投资基金投资回报最高的退出方式为（）。A.兼并收购B.公开上市C.回购D.破产清算【答案】B240、新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和（）。A.报价转让B.协议转让C.股份转让D.书面转让【答案】B241、下列不属于股权投资基金的退出方式是（）A.上市转让退出B.在场外交易市场挂牌转让退出C.口头说明转让退出D.协议转让退出【答案】C242、下列不属于拖售权的行使的条件的是（）。A.公司创始股东拒绝受让B.第三方买家估值高于某一定额C.公司创始股东愿意按照同等交易条件进行受让D.卖家提出的受让交易额度已达到事先设定的数额【答案】C243、私募股权投资起源和盛行于（）。A.荷兰B.英国C.加拿大D.美国【答案】D244、根据《合伙企业法》的规定，以下不属于合伙协议应当载明的是（）。A.合伙企业的名称和主要经营场所的地点B.合伙目的和合伙经营范围C.合伙人的姓名或者名称、住所D.盈利目标【答案】D245、清算退出的流程不包括（）。A.清查公司财产、制订清算方案B.了结公司债权、债务C.分配公司剩余财产D.决定公司清算后事项【答案】D246、关于估值方法中的清算价值法，表述错误的是（）。A.清算包括破产清算和解散清算B.在使用清算价值法估值时，通常采用较低的折扣率C.清算价值法中需要考虑变现价值D.清算价值法在企业可持续经营的情况下较少使用【答案】D247、关于公司型股权投资基金的减资，以下表述错误的是（）。A.减资是指按照法定程序减少公司注册资本金B.股份有限公司型股权投资基金进行减资，必须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过C.有限责任公司型股权投资基金进行减资，必须经代表2/3以上表决权的股东通过D.基金减资应当以不改变出资比例为前提，等比例减少各股东出资【答案】D248、下列不属于股权投资母基金的业务的是（）。A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.间接投资【答案】D249、（2018年真题）并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在较为明显的区别：创业投资基金投资于（）；而并购基金则投资于（）。A.有巨大发展潜力的早期企业；价值被低估的企业B.有巨大发展潜力的早期企业；价值被高估的企业C.大型企业；价值被低估的企业D.微小型企业；价值被高估的企业【答案】A250、关于竞业禁止条款，表达正确的是（）。A.竞业禁止只能以约定形式出现，无基于法律直接规定而产生的竞业禁止义务B.竞业禁止条款的目标是保障股权投资基金的利益，对目标公司的利益则有一定损害C.竞业禁止条款不仅可以限制员工本人生产与公司有竞争力关系的同类产品或经营同类业务，也可以禁止员工劝诱其他员工从公司离职D.竞业禁止条款只能限制在职的公司成员，对员工离职后的行为没有约束作用【答案】C251、通常，投资管理后的主要内容可以分为（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、IVⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C252、（2021年真题）关于政府引导基金，以下表述正确的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D253、以下选项中，可用于解决股权投资人在目标企业再次融资后，股权被摊薄问题的措施为（）。