证券从业培训试题及答案

证券从业培训试题及答案1.证券市场的核心是（）A.证券投资者B.证券交易所C.证券监管机构D.证券中介机构答案：B2.以下哪种证券不属于有价证券（）A.股票B.债券C.汇票D.基金份额答案：C3.证券市场按层次结构划分，可分为（）A.场内市场和场外市场B.发行市场和交易市场C.股票市场和债券市场D.国内市场和国际市场答案：B4.证券发行市场又称为（）A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场答案：A5.股票的账面价值又称为（）A.票面价值B.内在价值C.清算价值D.每股净资产答案：D6.债券发行人无法按时支付利息或偿还本金的风险称为（）A.利率风险B.信用风险C.通货膨胀风险D.流动性风险答案：B7.证券投资基金反映的是（）关系。A.所有权B.债权债务C.信托D.产权答案：C8.开放式基金的交易价格主要取决于（）A.基金总资产B.基金净资产C.供求关系D.其他因素答案：B9.证券公司的主要业务不包括（）A.经纪业务B.承销与保荐业务C.自营业务D.保险业务答案：D10.证券登记结算公司的职能不包括（）A.证券账户、结算账户的设立和管理B.证券的存管和过户C.证券交易所上市证券交易的清算和交收D.制定证券交易所的业务规则答案：D11.我国证券市场的监管机构是（）A.中国人民银行B.中国证券业协会C.中国证券监督管理委员会D.证券交易所答案：C12.证券市场的自律性组织不包括（）A.证券交易所B.证券业协会C.证券登记结算机构D.中国证监会答案：D13.以下哪种行为属于内幕交易（）A.依据已公开的信息进行证券买卖B.利用内幕信息建议他人买卖证券C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易D.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖答案：B14.操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.一倍以上五倍以下B.一倍以上十倍以下C.五倍以上十倍以下D.十倍以上二十倍以下答案：A15.上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。A.1B.2C.3D.4答案：D16.证券公司应当自领取营业执照之日起（）日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。A.10B.15C.20D.30答案：B17.证券投资者保护基金的来源不包括（）A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D.个人投资者缴纳的基金答案：D18.以下哪种证券的风险相对较低（）A.股票B.债券C.基金D.期货答案：B19.证券投资分析的基本方法不包括（）A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.宏观分析法答案：D20.技术分析的理论基础不包括（）A.道氏理论B.波浪理论C.相反理论D.有效市场假说答案：D1.证券市场的功能包括（）A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.宏观调控功能答案：ABC2.有价证券具有的特征包括（）A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性答案：ABCD3.股票的特征包括（）A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性答案：ABCD4.债券的基本性质包括（）A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.债券是所有权凭证答案：ABC5.证券投资基金的特点包括（）A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明答案：ABCD6.证券公司的业务包括（）A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务D.证券承销与保荐业务答案：ABCD7.证券市场监管的意义包括（）A.保障广大投资者合法权益的需要B.维护市场良好秩序的需要C.发展和完善证券市场体系的需要D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要答案：ABC8.证券市场的法律、法规分为四个层次，分别为（）A.法律B.行政法规C.部门规章及规范性文件D.自律性规则答案：ABCD9.内幕信息的知情人包括（）A.发行人及其董事、监事、高级管理人员B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员D.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员答案：ABCD10.证券投资分析的信息来源包括（）A.历史资料B.媒体信息C.实地访查D.网上信息答案：ABC1.证券市场是价值直接交换的场所。（）答案：√2.股票的市场价格总是围绕其票面价值波动。（）答案：×3.债券的票面利率越高，债券价格的易变性也就越大。（）答案：×4.开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额。（）答案：√5.证券公司的注册资本应当是实缴资本。（）答案：√6.证券交易所是实行自律管理的法人。（）答案：√7.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。（）答案：√8.操纵证券市场行为会扰乱证券市场秩序，损害投资者合法权益。（）答案：√9.上市公司必须依法披露定期报告和临时报告。（）答案：√10.证券投资分析的目的是明确这些证券的价格形成机制和影响证券价格波动的诸因素及其作用机制。（）答案：√1.证券是指各类记载并代表一定权利的（）。答案：法律凭证2.股票的理论价格由其预期股息收入和（）决定。答案：市场利率3.债券按发行主体分类，可分为政府债券、金融债券和（）。答案：公司债券4.基金管理人是基金产品的募集者和（）。答案：管理者5.证券公司的设立实行（）制度。答案：审批6.证券市场监管的原则包括依法监管原则、保护投资者利益原则、（）和监督与自律相结合原则。答案：“三公”原则7.内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事（）的活动。答案：证券交易8.操纵证券市场行为给投资者造成损失的，应当依法承担（）责任。答案：赔偿9.上市公司信息披露应遵循真实、准确、完整、（）和公平的原则。答案：及时10.证券投资分析的方法主要有基本分析法、技术分析法和（）。答案：量化分析法1.简述证券市场的构成要素。答案：证券市场的构成要素主要包括证券发行人、证券投资者、证券中介机构、自律性组织和证券监管机构。证券发行人是资金的需求者和证券的供应者。证券投资者是资金的供应者和证券的需求者。证券中介机构是连接证券发行人和投资者的桥梁。自律性组织包括证券交易所和证券业协会等，负责行业自律管理。证券监管机构对证券市场进行监督管理。2.简述股票与债券的区别。答案：权利性质不同：股票是所有权凭证，债券是债权债务凭证。发行目的不同：股票筹集自有资金，债券筹集资金用于特定用途。收益不同：股票收益不固定，取决于公司盈利和市场情况；债券收益固定，有票面利率。风险不同：股票风险大，债券风险相对小。期限不同：股票无期限，债券有一定期限。3.简述证券投资基金的作用。答案：为中小投资者拓宽了投资渠道。通过把众多投资者的资金集中起来，由专业的基金管理人进行管理和运作，有利于优化金融资源配置。有利于证券市场的稳定和发展，促进了证券市场的机构化进程。4.简述证券公司的主要业务。答案：证券经纪业务，接受客户委托，代理买卖证券。证券投资咨询业务，为客户提供投资建议等。与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。证券承销与保荐业务，承销证券并推荐企业上市。证券自营业务，证券公司以自己的名义买卖证券获取收益。证券资产管理业务，为客户管理资产。融资融券业务，为客户提供融资融券服务。1.论述证券市场监管的目标和手段。答案：目标：保护投资者合法权益，这是证券市场监管的核心目标。维护证券市场秩序，保障市场公平、公正、公开。促进证券市场健康发展，提高市场效率。手段：法律手段，通过制定和完善法律法规来规范市场主体行为。经济手段，运用税收、利率等经济杠杆调节市场。行政手段，通过行政命令、指示等方式进行管理。2.论述证券投资分析对投资者的重要性。答案：帮助投资者了解市场和证券的基本情况，为投资决策提供依据。预测证券价格走势，把握投资时机，提高投资收益。识别风险，合理配置资产，降低投资风险。有助于投资者树立正确的投资理念，避免盲目跟风等非理性投资行为。3.论述如何加强证券市场的自律管理。答案：证券交易所应加强对证券交易的实时监控，及时发现和处理违规行为。完善上市规则、交易规则等自律规则体系，规范市场参与者行为。加强对会员的管理，督促会员履行自律义务。证券业协会应加强行业培训，提高从业人员素质。推动行业诚信建设，建立诚信档案，对违规