中美证监会达成和解协议书

中美证监会达成和解协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：中国平安财产保险股份有限公司（以下简称“甲方”），地址：北京市西城区金融大街2号，法定代表人/负责人：谢永林，联系方式

甲方是一家在中国保险市场具有领先地位的大型国有控股金融保险企业，成立于1988年，是中国第一家股份制保险公司。甲方的主营业务涵盖财产保险、人身保险、资产管理等多个领域，业务范围覆盖全国及海外市场。近年来，甲方积极拓展国际业务，与多个国家和地区的金融机构建立了长期稳定的合作关系。在本次合作中，甲方作为买方/出租方/委托方，基于自身业务发展需求，与乙方就特定项目或服务达成合作，旨在通过双方的共同努力，实现互利共赢的目标。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：美国证券交易委员会（U.S.SecuritiesandExchangeCommission,以下简称“乙方”），地址：美国华盛顿特区1500ConstitutionAvenueNW,法定代表人/负责人：GaryGensler，联系方式：202-514-2000。

乙方是美国联邦政府直属的独立机构，负责监管美国证券市场，保护投资者利益，维护市场公平、公正和透明。乙方成立于1934年，其核心职责包括制定和执行证券法律法规、监督证券发行和交易、和处理证券欺诈行为等。在本次合作中，乙方作为卖方/承租方/服务提供方，基于维护国际证券市场秩序和促进中美金融合作的需要，与甲方达成和解协议，旨在通过双方的共同努力，解决相关争议，推动中美证券市场的深度融合。

协议简介：

本次中美证监会达成和解协议书的背景，源于双方在证券市场监管和合作过程中发现的特定问题和争议。具体而言，甲方作为一家在中国具有广泛业务布局的金融机构，其部分业务涉及与美国证券市场的跨境合作。在合作过程中，由于双方在监管标准和操作规范等方面存在差异，导致了一系列争议和问题。为妥善解决这些问题，维护双方合法权益，促进中美金融市场的稳定发展，甲乙双方经过充分沟通和协商，决定达成和解协议。

协议的主要目的是通过和解的方式，解决双方在证券市场监管、跨境业务合作等方面的争议，明确双方的权利义务，确保未来合作的顺利进行。同时，协议的达成也有助于加强中美两国在金融领域的信任与合作，为两国企业的跨境业务提供更加稳定和可预期的法律环境。通过本次合作，双方将进一步加强信息共享、监管协作和风险防范，共同推动全球证券市场的健康发展。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于解决甲方（中国平安财产保险股份有限公司）与乙方（美国证券交易委员会）在证券市场监管及跨境业务合作中产生的特定争议，通过友好协商达成和解，明确双方的权利与义务，从而确保未来合作的顺利进行，并促进中美两国在金融领域的信任与合作。本协议涉及的具体内容包括但不限于：双方在证券市场违规行为及处理中的合作细节、相关违规行为的界定与认定标准、和解的具体条件与执行方式、信息共享机制的确立、未来监管协作的框架以及争议预防与解决机制的建立。通过本协议的实施，双方旨在建立一个更加稳定、透明和高效的跨境监管合作机制，为两国企业的跨境证券业务提供更加明确的法律指引和操作规范，并共同维护全球证券市场的稳定与健康发展。

第二条定义

在本协议中，除非上下文另有明确解释，下列术语具有以下含义：

1.“证券市场”指代包括市场、债券市场、衍生品市场等在内的所有金融市场，涵盖实体市场与电子市场。

2.“违规行为”指任何违反中美证券相关法律法规的行为，包括但不限于内幕交易、市场操纵、虚假陈述等。

3.“”指由乙方或甲方依据各自职责对涉嫌违规行为进行的正式程序。

4.“和解协议”指本协议，即甲方与乙方就特定争议达成的书面协议。

5.“信息共享”指双方在和监管过程中依据协议约定交换相关信息和资料。

6.“监管协作”指双方在证券市场监管领域的合作，包括但不限于联合、政策协调等。

7.“争议”指在本协议履行过程中双方出现的任何分歧或不一致。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

甲方的权力在于根据本协议约定，请求乙方提供必要的支持与信息共享，并对乙方提供的结果进行审核。甲方有权要求乙方在协议框架内履行监管协作义务，确保双方合作目标的实现。

甲方的义务包括但不限于：根据协议约定，及时向乙方提供相关业务信息和资料，配合乙方的工作，遵守协议中关于信息保密的规定，确保所提供信息的真实性和准确性，并在协议约定的范围内履行自身的监管职责。

2.乙方的权力和义务：

乙方的权力在于依据美国证券相关法律法规，对甲方的相关业务及人员进行，并要求甲方提供必要的配合。乙方有权根据结果，对甲方可能涉及的违规行为进行认定和处理，并有权在本协议框架内决定信息共享的范围和方式。

乙方的义务包括但不限于：在过程中，根据本协议约定向甲方提供必要的结果和信息共享，确保过程的公正性和透明度，对甲方提供的商业信息予以保密，仅在法定或协议约定的范围内使用，协助甲方理解并遵守美国证券市场的相关法律法规，通过监管协作机制，与甲方共同探讨和制定预防类似争议再次发生的方法，并在协议履行过程中，积极与甲方沟通，确保双方合作的有效性和顺利进行。

第四条价格与支付条件

双方同意，就本次和解协议的达成及相关后续事宜，不涉及任何直接的财务支付或对价安排。甲方无需向乙方支付任何费用以达成本和解协议。然而，甲方同意承担因参与本协议而发生的其自身的直接合理成本，包括但不限于其法律顾问为准备和谈判本协议所发生的费用。乙方亦无需向甲方支付任何费用。任何因本协议履行而产生的必要支出，应由双方各自承担，除非本协议另有明确约定或双方另有书面协议。双方确认，本协议的目的是解决争议并促进合作，而非商业交易，因此不涉及传统意义上的价格与支付条件。

第五条履行期限

本协议自双方授权代表签字并盖章之日起生效，有效期为五年。协议期限届满前六个月，如双方均无书面异议，本协议自动续展五年，续展次数不限。在本协议有效期内，双方应按照协议约定履行各自的权利与义务。甲方应在本协议生效后三十日内，向乙方提供其根据协议约定需要配合提供的资料。乙方应在收到甲方资料后六十日内，向甲方反馈结果或相关信息。如双方需就协议履行中的具体问题进行协商，应在收到对方要求后三十日内进行首次协商，后续协商应尽快安排。关键时间节点的设定旨在确保协议的及时履行，任何一方未能按期履行的，应视为违约。

第六条违约责任

6.1违约情形：任何一方违反本协议项下的任何约定，均构成违约。违约行为包括但不限于：未能按约定提供必要信息或资料、未能配合对方的工作、泄露协议内容或对方商业秘密、未能遵守信息保密义务、未能按约定履行监管协作职责等。一方违约行为若对另一方造成直接损害或导致本协议目的无法实现的，应承担相应责任。

6.2违约后果：对于一般性违约行为，违约方应立即纠正违约行为，并承担因违约行为给守约方造成的直接损失，包括但不限于合理的费用、准备费用等。对于严重影响本协议履行或造成重大损害的违约行为，守约方有权要求违约方支付违约金。违约金的计算标准为：违约行为发生时，守约方因此遭受的直接经济损失总额的百分之十。但违约金总额不超过因该违约行为可能给守约方造成的最大预期损失。

6.3赔偿责任：违约方对守约方因违约行为遭受的直接损失和间接损失（包括但不限于预期利益损失、商誉损失等）承担赔偿责任。守约方应就其损失提供合理证据。赔偿总额应以实际损失为限，但不得超过违约行为发生时双方合理预见的可能损失范围。若守约方就损失提出不合理的主张，违约方仅就合理部分承担赔偿责任。

6.4保密违约：若任何一方违反本协议的保密条款，泄露协议内容或对方商业秘密，除承担上述违约责任外，违约方还应向守约方支付相当于泄露信息价值两倍的赔偿金。若泄露行为造成守约方商誉严重受损或面临监管处罚，违约方应承担全部责任。

6.5协议解除：若一方发生严重违约，且在收到守约方书面要求后三十日内未能纠正，守约方有权单方面解除本协议，并要求违约方承担全部违约责任。协议解除后，双方应返还已获得的对方财产，并停止履行协议中尚未履行的义务。

6.6不可抗力免责：根据第五条第7款的约定，因不可抗力导致违约的，违约方不承担违约责任，但应立即通知守约方，并在合理期限内提供证明。双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。

6.7法律适用与责任限制：本协议项下的违约责任适用本协议适用的法律。除非法律另有强制性规定，任何一方均不对因违约行为产生的间接损失、惩罚性damages或后果性damages承担赔偿责任，亦不对第三方声称的权利或要求承担责任。但此限制不适用于因故意或重大过失导致的违约。双方均有权在协议履行前，通过书面形式明确排除或修改上述责任限制条款，但该排除或修改需经对方书面确认方为有效。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称“不可抗力”是指双方在签订本协议时不能预见、对其发生和后果不能避免并不能克服的事件，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风、海啸等）、战争、动乱、政府行为（如法律法规的变更、禁令、政策调整等）、流行病疫情、网络攻击、基础设施瘫痪以及其他类似无法预见或无法控制的事件。不可抗力事件应导致受影响方在事件影响期间无法履行或无法完全履行本协议项下的部分或全部义务。

2.通知与证明：如任何一方因不可抗力事件而无法履行其在本协议下的义务，该方应在不可抗力事件发生后七个工作日内书面通知另一方，说明不可抗力事件的情况、预计持续时间及其对履行协议的影响。通知应附带相关机构出具的证明文件或官方公告。若不可抗力事件持续超过三十日，双方应就协议的履行或解除进行协商。

3.责任免除：因不可抗力事件导致的一方或双方未能履行本协议项下的任何义务，该方或双方不承担违约责任。但受影响方应在不可抗力事件消除后，立即恢复履行其义务。若不可抗力事件导致协议部分条款无法履行，双方应协商修改或删除相关条款，以适应新的情况。若不可抗力事件导致协议无法继续履行，且双方在合理期限内无法达成替代方案，本协议可终止履行，双方互不承担违约责任，已产生的费用按实际情况结算。

4.持续不可抗力：若不可抗力事件持续存在，且双方无法在合理期限内达成协议，任何一方均有权单方面宣布本协议因不可抗力而无法履行，并停止履行相关义务。此种情况下，双方不承担违约责任，但应就协议的终止和后续事宜进行友好协商。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议项下的任何争议，包括但不限于协议的效力、解释、履行、违约及其后果，均应首先通过友好协商解决。双方应指定专门联络人负责处理相关争议，并尽最大努力在争议发生后三十日内达成一致解决方案。

2.协商不成：若双方在协商期限内（自一方提出协商要求之日起计算）未能就争议解决达成一致，或协商过程中出现僵局，双方同意将争议提交至具有管辖权的仲裁机构进行仲裁。仲裁地点应在美国纽约，仲裁语言为英语。双方应共同选择美国仲裁协会（AAA）或国际商会国际仲裁院（ICC）作为仲裁机构，并按照所选机构的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，且仲裁费用由败诉方承担，或由双方平均承担。

3.诉讼选择：除非双方事先书面同意将争议提交仲裁，任何一方均有权在协商失败后，将争议提交至甲方所在地（中国北京市）有管辖权的人民法院或乙方所在地（美国哥伦比亚特区）有管辖权的相关法院进行诉讼。选择诉讼解决的，应适用法院地法律。仲裁或诉讼程序进行期间，不影响双方在本协议下继续履行其他未受争议影响的条款，也不影响双方进一步通过协商或仲裁解决其他未决争议的权利。

4.证据与费用：在争议解决过程中，双方应遵守相关法律规定，提供真实、完整的证据材料。除非协议另有约定或仲裁/法院规则另有规定，争议解决过程中的律师费、诉讼费、仲裁费等费用由败诉方承担。双方应本着诚信合作的原则，尽量降低争议解决的成本。

5.保密性：双方同意，在争议解决过程中，所有披露的信息，包括但不限于争议本身、证据材料、仲裁/诉讼文书、调解内容等，均应保持保密，不得向任何第三方披露，除非法律要求或获得对方书面同意。此保密义务在本协议终止后继续有效。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、电子邮件或传真等方式发送至本协议首页载明的地址或联系方式。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；以专人递送或挂号信方式发送的，寄出后七个工作日视为送达；以传真方式发送的，发送成功时视为送达。任何一方变更联系方式，应提前七个工作日书面通知另一方。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方授权代表签署书面文件方能生效。任何口头约定或非书面形式的变更均无效。变更后的协议条款与本协议其他条款具有同等法律效力。

3.协议完整性与可分割性：本协议构成双方就本协议主题事项达成的完整协议，取代此前所有口头或书面的协议、谅解或安排。若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近且合法有效的条款。

4.法律适用与管辖：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律）。双方因履行本协议发生的争议，除提交第八条约定的争议解决方式外，任何一方均有权向协议履行地或对方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

5.利益转让：未经另一方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。但为履行本协议之目的，经