专项债协议书

专项债协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX有限责任公司

甲方地址：XX省XX市XX区XX路XX号XX大厦XX层

甲方法定代表人/负责人：张三

甲方联系方式/p>

乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX投资集团有限公司

乙方地址：XX省XX市XX区XX大道XX号XX中心XX座

乙方法定代表人/负责人：李四

乙方联系方式/p>

协议简介：

鉴于甲方为推动XX地区基础设施建设，拟通过专项债券融资方式募集资金，并委托乙方提供专项债项目相关的咨询服务及资产运营管理服务；

鉴于乙方具备丰富的专项债项目运作经验及专业的金融服务能力，能够为甲方提供全面的项目规划、融资咨询、资产评估及后续运营管理等服务；

为明确双方在专项债项目合作中的权利与义务，保障合作顺利进行，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经友好协商，达成如下协议。本协议的签订及履行将作为甲方专项债项目推进的重要前提条件，双方均应严格遵循本协议约定履行各自责任，确保项目顺利实施。

本协议涉及的专项债项目名称为“XX地区智慧交通基础设施建设项目”，总投资额约为人民币XX亿元，甲方通过发行专项债券募集资金，用于该项目的建设与运营。乙方作为专业服务提供方，将根据甲方需求提供包括但不限于项目可行性研究、融资方案设计、资产评估、发行承销协调、资金监管及后续运营管理等服务，以支持专项债资金的安全、高效使用。双方的合作将严格遵循国家关于专项债项目的监管要求，确保项目合规推进，实现社会效益与经济效益的双赢。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲乙双方在“XX地区智慧交通基础设施建设项目”专项债项目中的合作目标与具体分工，确保项目融资、建设及后续运营管理的顺利进行。具体范围包括：甲方负责提供项目相关的基础资料、决策审批，并按照约定支付服务费用；乙方负责提供专项债项目的全过程咨询服务，包括但不限于项目可行性研究、融资方案设计、债券发行承销协调、资金使用监管、资产评估及后续运营管理等。双方将依据本协议约定，协同推进项目，保障专项债资金的安全、高效使用，最终实现项目的预期社会效益与经济效益。

第二条定义

1.专项债：指由政府依法依规发行，为特定项目融资而设立的债券，资金用途受法律严格限定。

2.项目：指本协议项下“XX地区智慧交通基础设施建设项目”，总投资额约为人民币XX亿元。

3.咨询服务：指乙方根据甲方需求提供的包括项目可行性研究、融资方案设计、债券发行承销协调、资金使用监管、资产评估及后续运营管理等专业服务。

4.服务费用：指甲方根据本协议约定向乙方支付的服务报酬。

5.合规要求：指国家及地方关于专项债项目发行、使用、监管等方面的法律法规及政策要求。

6.运营管理：指项目建成后的日常维护、资产处置、收益管理等活动。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供专业、高效的咨询服务，并对乙方的服务质量进行监督和评估。

（2）甲方有权根据项目进展情况，对乙方的服务内容进行调整，但需提前书面通知乙方，并协商确定调整方案。

（3）甲方应按照本协议约定，及时向乙方提供项目相关的基础资料、审批文件及其他必要信息，确保乙方能够顺利开展服务。

（4）甲方应按照本协议第五条约定，按时足额支付乙方服务费用，任何延误支付均需承担相应的违约责任。

（5）甲方应确保专项债资金按照约定用途使用，并接受乙方的监督和检查，提供必要的协助。

（6）甲方应配合乙方进行项目可行性研究、融资方案设计等工作，提供必要的决策支持。

（7）甲方应确保项目符合国家及地方关于专项债项目的合规要求，并对项目风险承担最终责任。

2.乙方的权力与义务：

（1）乙方有权根据本协议约定，向甲方提供专项债项目的全过程咨询服务，并按照约定收取服务费用。

（2）乙方应组建专业的服务团队，配备具备丰富经验的项目负责人，确保服务质量达到行业领先水平。

（3）乙方应按照本协议第二条定义及甲方需求，提供全面、准确的咨询服务，包括但不限于项目可行性研究、融资方案设计、债券发行承销协调、资金使用监管、资产评估及后续运营管理等。

（4）乙方应确保提供的咨询服务符合国家及地方关于专项债项目的合规要求，并对服务内容的合法性、合理性负责。

（5）乙方应建立完善的项目管理机制，对项目进度、质量、风险进行全程监控，并及时向甲方汇报工作进展。

（6）乙方应严格保守甲方商业秘密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露项目信息及甲方提供的资料。

（7）乙方应配合甲方进行项目审批、融资等工作，提供必要的专业支持，协助甲方解决项目推进过程中遇到的问题。

（8）乙方应建立专项债资金使用监管机制，确保资金按照约定用途使用，定期向甲方报告资金使用情况，并接受甲方的监督。

（9）乙方应在项目运营管理阶段，提供专业的运营维护方案，确保项目长期稳定运行，并实现预期效益。

（10）乙方应建立完善的客户服务体系，及时响应甲方需求，提供优质的售后服务。

第四条价格与支付条件

1.服务费用总额：经双方协商一致，甲方同意向乙方支付专项债项目咨询服务费共计人民币XX万元（大写：XX元整）。该费用涵盖乙方在本协议项下提供的全部咨询服务，包括但不限于项目可行性研究、融资方案设计、债券发行承销协调、资金使用监管、资产评估及后续运营管理等。

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式向乙方支付服务费用。甲方指定收款账户信息如下：

开户行：XX银行XX支行

账户名称：XX投资集团有限公司

账号：XX

3.支付时间：

（1）本项目咨询服务费采用分期支付方式。甲方应在签订本协议之日起X日内，向乙方支付服务费用总额的X%（即人民币XX万元），作为项目启动费。

（2）甲方应在乙方完成项目可行性研究报告，并经甲方书面确认之日起X日内，向乙方支付服务费用总额的X%（即人民币XX万元）。

（3）甲方应在乙方协调完成专项债发行承销工作，并取得相关发行批文之日起X日内，向乙方支付服务费用总额的X%（即人民币XX万元）。

（4）甲方应在项目专项债资金正式到位，并按本协议约定开始使用之日起X日内，向乙方支付服务费用总额的X%（即人民币XX万元）。

（5）剩余X%（即人民币XX万元）的服务费用作为项目尾款，甲方应在项目竣工验收合格，并完成最终结算之日起X日内支付给乙方。

4.税费承担：乙方应承担提供本协议项下服务所需的一切税费，包括但不限于增值税、所得税等。甲方在支付服务费用时，无需代扣代缴任何税费。

5.支付通知：甲方每次支付服务费用前，应向乙方发出书面支付通知，说明支付金额、支付依据及资金用途。乙方应在收到支付通知后X日内向甲方提供等额发票。

第五条履行期限

1.本协议有效期为自本协议签署之日起X年，至项目专项债资金使用完毕且项目运营稳定运行X年后的第X日止。

2.协议履行期间，如遇国家政策调整或项目特殊情形，双方应协商一致，对协议履行期限进行相应调整。

3.关键时间节点：

（1）项目可行性研究报告完成并经甲方确认的期限：自本协议签署之日起X个月内。

（2）专项债发行承销工作完成并取得发行批文的期限：自项目可行性研究报告获得甲方确认之日起X个月内。

（3）项目专项债资金正式到位并开始使用的期限：自专项债发行承销工作完成并取得发行批文之日起X个月内。

（4）项目竣工验收合格的期限：自项目专项债资金正式到位并开始使用之日起X年内。

（5）最终结算完成并支付尾款的期限：自项目竣工验收合格之日起X个月内。

6.任何一方如需延长协议履行期限，应提前X日书面通知对方，并经对方书面同意后方可延长。否则，逾期未通知且未获同意的，守约方有权要求违约方承担违约责任。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）若甲方未按本协议第四条约定按时足额支付服务费用，每逾期一日，应按逾期支付金额的X%向乙方支付违约金，直至付清为止。逾期超过X日的，乙方有权暂停提供服务，并要求甲方一次性付清全部未付款项及违约金。若甲方仍拒不支付，乙方有权解除本协议，并要求甲方赔偿因此造成的全部损失。

（2）若甲方未按本协议第二条定义提供必要的基础资料、审批文件或其他必要信息，导致乙方无法按时完成服务，甲方应承担由此造成的乙方工作延误责任，并赔偿乙方因此遭受的直接经济损失。延误时间超过X日的，乙方有权根据延误程度，适当减少服务费用或解除本协议，并要求甲方赔偿全部损失。

（3）若甲方擅自改变专项债资金用途，或未按乙方建议进行项目风险管理，导致项目出现重大问题，甲方应承担全部责任，并赔偿乙方因此遭受的直接经济损失。

2.乙方违约责任：

（1）若乙方未按本协议第二条定义提供专业、高效的咨询服务，或服务质量不符合甲方要求，甲方有权要求乙方限期整改。若整改后仍不符合要求，甲方有权根据实际情况，要求乙方退还部分或全部服务费用，并赔偿因此造成的直接经济损失。

（2）若乙方在项目可行性研究、融资方案设计等工作中出现重大失误，导致项目无法按计划推进或产生重大经济损失，乙方应承担全部责任，并赔偿甲方因此遭受的直接经济损失。损失金额超过服务费用总额X%的，甲方有权要求乙方支付等额赔偿金。

（3）若乙方泄露甲方商业秘密，或未经甲方书面同意向第三方泄露项目信息，应承担违约责任，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。损失金额难以计算的，赔偿金额不低于人民币XX万元。

（4）若乙方未按本协议约定履行资金使用监管职责，导致资金使用出现重大问题，乙方应承担相应责任，并赔偿甲方因此遭受的直接经济损失。

（5）若乙方未按本协议第五条约定的时间节点完成关键工作，每逾期一日，应按服务费用总额的X%向甲方支付违约金，直至完成为止。逾期超过X日的，甲方有权根据逾期程度，要求乙方退还部分或全部服务费用，并赔偿因此造成的直接经济损失。

3.不可抗力免责：任何一方因不可抗力（如战争、自然灾害、政府行为等）导致无法履行本协议义务的，不承担违约责任，但应在不可抗力发生后X日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。

4.赔偿限制：本协议双方约定的赔偿总额不超过本协议服务费用总额的X倍。任何一方就本协议项下的索赔主张权利的诉讼时效为自知道或应当知道权利被侵害之日起X年。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、海啸、干旱、雪灾、疫情等自然灾害；战争、动乱、暴乱、恐怖袭击等社会事件；政府行为，如法律法规的变更、政策的调整、征收征用等；以及网络攻击、系统故障等技术故障。

2.通知与证明：任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本协议义务时，应在不可抗力发生后七（7）日内书面通知对方，说明不可抗力的具体情况及其对履行本协议的影响。通知应包含不可抗力发生的时间、地点、原因以及预计持续的时间，并附有关联的证明文件，如政府部门发布的灾害公告、新闻报道、公证机构出具的证明等。

3.责任免除：因不可抗力导致本协议任何一方无法履行或无法完全履行本协议义务的，受影响方不承担违约责任，但应在不可抗力消除后尽快恢复履行本协议义务。若不可抗力持续超过三十（30）日，双方应协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。因不可抗力造成的损失，由双方各自承担，互不追究责任。

4.协商解决：双方应本着诚实信用的原则，协商解决因不可抗力产生的争议和问题，避免因不可抗力导致本协议无法继续履行或产生不必要的纠纷。

5.不可抗力解除：若不可抗力影响持续存在，且双方经协商无法达成一致意见，本协议可依法解除。解除本协议后，双方应按照实际履行情况结算费用，互不退还已支付的费用，并互不承担违约责任。

第八条争议解决

1.争议解决原则：双方在履行本协议过程中发生任何争议，应首先通过友好协商解决。协商应本着公平、合理、高效的原则进行，双方应积极寻求互谅互让的解决方案，以避免争议升级。

2.协商程序：协商应自争议发生之日起十（10）日内进行，双方可指定代表进行协商。协商应就争议的事项进行充分沟通，并尝试达成一致意见。若协商不成，双方应同意采取本协议约定的其他争议解决方式。

3.调解：若协商不成，双方可共同申请第三方调解。调解应遵循自愿、平等、公正的原则，由调解机构或调解员进行调解。调解达成协议的，双方应签订调解协议书，并依协议约定履行。调解不成的，调解机构或调解员应出具调解终结书，双方可依法向有管辖权的人民法院提起诉讼或申请仲裁。

4.仲裁：若协商、调解不成，双方应将争议提交XX仲裁委员会仲裁。仲裁应按照该委员会的仲裁规则进行。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点为XX市，仲裁语言为中文。双方应遵守仲裁裁决，并自觉履行裁决内容。仲裁过程中，双方应承担各自的仲裁费用，但仲裁规则另有规定的除外。

5.诉讼：若双方未约定仲裁，或仲裁协议无效，或仲裁裁决被人民法院撤销，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼应向XX市人民法院提起，适用中华人民共和国法律。诉讼过程中，双方应提供证据支持自己的主张，并遵守法院的审理程序。胜诉方有权要求败诉方承担诉讼费用，包括律师费、诉讼费等。

6.争议解决顺序：本协议约定的争议解决方式为：协商→调解→仲裁（或诉讼）。双方应按顺序选择争议解决方式，不得违反顺序约定。若一方直接采取后序争议解决方式，视为放弃前序争议解决方式。

7.争议解决期间：在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议其他未受争议影响的义务，不应因此中断或影响其他事项的履行。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首页载明的地址、传真号码或电子邮件地址。如一方需要变更联系方式，应提前七（7）日书面通知对方。任何通过电子邮件发送的通知，发出时视为送达；任何通过传真发送的通知，成功发送后视为送达；任何通过信函发送的通知，寄出后七（7）日视为送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何未按此方式作出的变更均无效。

3.协议转让：未经对方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。但根据法律规定或本协议约定进行的转让除外。

4.独立性：本协议的每一部分均为独立的部分，任何一部分的无效或不可执行不应影响其他部分的效力或可执行性。

5.完整协议：本协议构成双方就本协议主题事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。

6.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方应遵守适用法律的规定，并受其约束。

7.利