内部审批流程规定制度

内部审批流程规定制度**一、总则**

内部审批流程规定制度旨在规范公司内部各项事务的审批行为，确保决策科学、高效、合规，提升运营效率。本制度适用于公司所有部门及员工，涵盖项目立项、资金申请、采购、人事变动等核心业务流程。

**二、审批流程基本原则**

（一）**分级审批**

根据事项的重要性、金额大小及影响范围，设定不同层级的审批权限。

（二）**职责明确**

各审批节点责任人需明确自身权限，确保审批过程透明、可追溯。

（三）**时效性**

审批流程应遵循高效原则，避免冗长延误，具体时限见各流程细则。

（四）**合规性**

所有审批需符合公司相关制度及财务、管理规范。

**三、核心审批流程**

**（一）项目立项审批流程**

1.**提交申请**：部门填写《项目立项申请表》，附详细计划、预算及预期效益。

2.**部门初审**：负责人审核内容完整性，签署意见后报至分管领导。

3.**管理层审批**：分管领导或项目委员会评估可行性，批准后转财务部复核。

4.**最终审批**：总经理或董事会根据战略需求完成最终审批。

**（二）资金申请审批流程**

1.**编制申请**：需注明用途、金额、时间计划及配套措施。

2.**部门审核**：财务部核实申请合理性，签署意见。

3.**多级审批**：

-5万元以下：部门负责人审批；

-5万元至50万元：分管领导审批；

-50万元以上：需总经理及财务总监联签。

4.**执行跟踪**：资金使用完毕后，提交《资金使用报告》归档。

**（三）采购审批流程**

1.**需求确认**：部门提交《采购申请单》，注明品名、规格、数量及预算。

2.**比价环节**：采购部需提供至少三家供应商报价，并附比价分析。

3.**审批权限**：

-1万元以下：部门经理审批；

-1万元至10万元：采购总监审批；

-10万元以上：需总经理审批。

4.**执行与验收**：采购部执行订单，部门确认到货质量并签收。

**（四）人事变动审批流程**

1.**内部推荐**：部门提交《人员任免建议表》，附候选人简历及评估。

2.**人力资源部审核**：复核资格、岗位匹配度及薪酬方案。

3.**多级审批**：

-主管级以下：部门负责人审批；

-主管级至总监级：需分管领导及人力资源总监联签；

-总监级以上：需总经理及董事长审批。

4.**公示与备案**：审批通过后，进行内部公示并更新系统信息。

**四、审批时限与超期处理**

（一）**标准时限**：

-项目立项：5个工作日；

-资金申请：3个工作日；

-采购审批：2个工作日；

-人事变动：7个工作日。

（二）**超期处理**：

1.申请部门需在审批节点前2日发送《催办通知》；

2.若审批人未在规定时限内完成，需向直属上级说明原因；

3.持续延误者，由分管领导约谈或调整审批流程。

**五、监督与优化**

（一）**定期审计**：每季度由内审部抽查审批记录，确保流程合规性。

（二）**流程优化**：每年结合业务变化，修订审批权限及时限，提升效率。

（三）**异议机制**：申请人可对审批结果提出复核申请，由更高层级部门复核。

**六、附则**

本制度自发布之日起执行，由行政部负责解释，具体流程图及表格见附件。

**三、核心审批流程（续）**

**（二）资金申请审批流程（详细步骤）**

1.**提交申请的细化要求**

(1)**表单填写规范**：申请人需在《资金申请表》中明确以下内容：

-**申请部门**：填写完整部门名称及负责人姓名。

-**申请日期**：按实际提交日期填写。

-**资金用途**：具体说明资金投向（如设备采购、研发投入、市场推广等），需与部门年度计划一致。

-**申请金额**：大写与小写金额需一致，并注明是否含税。

-**预算明细**：分项列出，例如：材料费、人工费、差旅费等，每项需附测算依据。

-**使用计划**：按月或季度列出资金投放时间表。

(2)**附件要求**：

-**项目类资金**：需附《项目可行性报告》或《投资回报分析表》。

-**运营类资金**：需附《采购合同》或《服务协议》草案（如适用）。

-**历史数据**：若为续期申请，需附上期资金使用报告及效果评估。

2.**部门初审的具体操作**

(1)**负责人审核要点**：

-核对申请表单的完整性，确保无遗漏项。

-评估资金用途的必要性，与部门年度目标是否匹配。

-复核预算合理性，必要时要求申请人调整。

(2)**审批记录**：初审通过后，部门负责人需在表单上签署“同意”字样并注明日期，同时录入OA系统流转。

3.**管理层审批的分层授权**

(1)**分管领导审批权限**：

-审核资金与部门战略的关联度，确认风险可控。

-对于预算超常规波动，需要求申请人提供额外说明。

(2)**财务部复核内容**：

-核对资金来源是否合规（如自有资金、银行贷款等）。

-评估资金使用是否符合公司财务制度（如限额采购、折旧标准等）。

(3)**总经理/董事会审批流程**：

-**金额10万元以上50万元以下**：需附《风险评估函》，由财务总监与业务部门负责人共同签字。

-**金额50万元以上**：需提交《资金使用审批会决议》，由参会成员签字确认。

4.**执行跟踪的标准化操作**

(1)**资金拨付前**：采购部或业务部门需确认资金用途未变更。

(2)**资金使用中**：每月提交《资金使用进度表》，包含已支出金额、剩余金额及下一步计划。

(3)**资金使用后**：60日内提交《资金使用报告》，需附：

-实际支出明细（与预算对比）。

-项目成果或运营效果（量化数据优先）。

-超支说明（如需）。

**（三）采购审批流程（新增环节）**

1.**比价环节的执行细则**

(1)**供应商筛选标准**：

-优先选择历史合作供应商，需附《供应商绩效评估表》（评分≥80分）。

-新供应商需提供《营业执照》《行业资质证》等全套文件。

(2)**比价方法**：

-**询价法**：向至少三家供应商发送《询价单》，记录报价及交期。

-**招标法**：金额超过20万元的采购需启动招标流程，发布《招标公告》并组织开标。

(3)**比价分析要求**：

-成本构成对比（材料、人工、运输等）。

-质量差异评估（如适用）。

-交货周期比较。

2.**审批权限的动态调整**

(1)**特殊情况处理**：

-**紧急采购**：金额不超过5万元的，可由部门负责人授权采购专员先行执行，后续补办审批。

-**批量采购**：同品类采购累计金额超过原标准，需提交《批量采购说明函》。

(2)**权限变更记录**：每次调整需在OA系统中备注原因及有效期。

3.**验收环节的标准化流程**

(1)**验收标准**：参照《采购合同》及《产品技术参数表》，由技术部门参与复检（如设备采购）。

(2)**验收表单**：填写《采购验收单》，需供应商代表与验收人共同签字。

(3)**问题处理**：

-发现质量问题的，需在3日内发起《索赔申请》，并附《问题照片证据》。

-逾期未验收的，系统自动生成《催办提醒》，超7日未处理的由采购部承担责任。

**（四）人事变动审批流程（补充细节）**

1.**内部推荐阶段的额外要求**

(1)**推荐信模板**：需包含候选人《工作履历》《能力评估》《推荐理由》三部分。

(2)**背景调查**：对于管理岗位，需由人力资源部委托第三方机构开展背景调查，出具《调查报告》。

2.**审批权限的跨部门协调**

(1)**人力资源部审核重点**：

-薪酬方案是否与市场水平持平（参考《薪酬调研报告》）。

-是否存在劳动纠纷风险（附《员工关系档案》）。

(2)**分管领导审批时需考虑**：

-原部门人手是否饱和，是否需同步调整岗位。

-对团队士气的影响（需与原部门负责人沟通）。

3.**公示与备案的执行规范**

(1)**公示方式**：在内部公告栏张贴《人事变动公示表》（含新职位、薪资范围），公示期3天。

(2)**备案材料**：

-《任命书》正本及复印件。

-《劳动合同变更协议》（如适用）。

-更新后的《组织架构图》。

**四、审批时限与超期处理（新增案例）**

（一）**标准时限（补充）**

-**设备采购审批**：金额10万元的，比一般采购多2个工作日（财务部复核环节）。

（二）**超期处理（新增场景）**

1.**审批人失联处理**：

-若审批人连续3天未处理，系统自动发送《审批超时提醒邮件》。

-仍未处理的，由直属上级指定代理人代为审批。

2.**流程中断补救**：

-因审批人离职导致超期的，需提交《工作交接证明》，重新进入审批队列。

**五、监督与优化（新增机制）**

（一）**定期审计（细化内容）**

1.**审计范围**：

-抽查当月20%的审批记录，重点检查金额异常的申请。

2.**审计工具**：使用《审批时效统计表》，按部门、审批人统计延误次数。

（二）**流程优化（新增案例）**

1.**2023年案例**：

-**优化前**：采购审批需经5个部门签字，平均耗时8天。

-**优化后**：引入电子签章，简化为3个部门联签，耗时缩短至4天。

（三）**异议机制（补充操作）**

1.**复核申请流程**：

-申请人在收到《审批拒绝函》后2天内，填写《复核申请表》，附补充材料。

-由审批人所在上级发起复核会议，记录参会意见并签字。

**一、总则**

内部审批流程规定制度旨在规范公司内部各项事务的审批行为，确保决策科学、高效、合规，提升运营效率。本制度适用于公司所有部门及员工，涵盖项目立项、资金申请、采购、人事变动等核心业务流程。

**二、审批流程基本原则**

（一）**分级审批**

根据事项的重要性、金额大小及影响范围，设定不同层级的审批权限。

（二）**职责明确**

各审批节点责任人需明确自身权限，确保审批过程透明、可追溯。

（三）**时效性**

审批流程应遵循高效原则，避免冗长延误，具体时限见各流程细则。

（四）**合规性**

所有审批需符合公司相关制度及财务、管理规范。

**三、核心审批流程**

**（一）项目立项审批流程**

1.**提交申请**：部门填写《项目立项申请表》，附详细计划、预算及预期效益。

2.**部门初审**：负责人审核内容完整性，签署意见后报至分管领导。

3.**管理层审批**：分管领导或项目委员会评估可行性，批准后转财务部复核。

4.**最终审批**：总经理或董事会根据战略需求完成最终审批。

**（二）资金申请审批流程**

1.**编制申请**：需注明用途、金额、时间计划及配套措施。

2.**部门审核**：财务部核实申请合理性，签署意见。

3.**多级审批**：

-5万元以下：部门负责人审批；

-5万元至50万元：分管领导审批；

-50万元以上：需总经理及财务总监联签。

4.**执行跟踪**：资金使用完毕后，提交《资金使用报告》归档。

**（三）采购审批流程**

1.**需求确认**：部门提交《采购申请单》，注明品名、规格、数量及预算。

2.**比价环节**：采购部需提供至少三家供应商报价，并附比价分析。

3.**审批权限**：

-1万元以下：部门经理审批；

-1万元至10万元：采购总监审批；

-10万元以上：需总经理审批。

4.**执行与验收**：采购部执行订单，部门确认到货质量并签收。

**（四）人事变动审批流程**

1.**内部推荐**：部门提交《人员任免建议表》，附候选人简历及评估。

2.**人力资源部审核**：复核资格、岗位匹配度及薪酬方案。

3.**多级审批**：

-主管级以下：部门负责人审批；

-主管级至总监级：需分管领导及人力资源总监联签；

-总监级以上：需总经理及董事长审批。

4.**公示与备案**：审批通过后，进行内部公示并更新系统信息。

**四、审批时限与超期处理**

（一）**标准时限**：

-项目立项：5个工作日；

-资金申请：3个工作日；

-采购审批：2个工作日；

-人事变动：7个工作日。

（二）**超期处理**：

1.申请部门需在审批节点前2日发送《催办通知》；

2.若审批人未在规定时限内完成，需向直属上级说明原因；

3.持续延误者，由分管领导约谈或调整审批流程。

**五、监督与优化**

（一）**定期审计**：每季度由内审部抽查审批记录，确保流程合规性。

（二）**流程优化**：每年结合业务变化，修订审批权限及时限，提升效率。

（三）**异议机制**：申请人可对审批结果提出复核申请，由更高层级部门复核。

**六、附则**

本制度自发布之日起执行，由行政部负责解释，具体流程图及表格见附件。

**三、核心审批流程（续）**

**（二）资金申请审批流程（详细步骤）**

1.**提交申请的细化要求**

(1)**表单填写规范**：申请人需在《资金申请表》中明确以下内容：

-**申请部门**：填写完整部门名称及负责人姓名。

-**申请日期**：按实际提交日期填写。

-**资金用途**：具体说明资金投向（如设备采购、研发投入、市场推广等），需与部门年度计划一致。

-**申请金额**：大写与小写金额需一致，并注明是否含税。

-**预算明细**：分项列出，例如：材料费、人工费、差旅费等，每项需附测算依据。

-**使用计划**：按月或季度列出资金投放时间表。

(2)**附件要求**：

-**项目类资金**：需附《项目可行性报告》或《投资回报分析表》。

-**运营类资金**：需附《采购合同》或《服务协议》草案（如适用）。

-**历史数据**：若为续期申请，需附上期资金使用报告及效果评估。

2.**部门初审的具体操作**

(1)**负责人审核要点**：

-核对申请表单的完整性，确保无遗漏项。

-评估资金用途的必要性，与部门年度目标是否匹配。

-复核预算合理性，必要时要求申请人调整。

(2)**审批记录**：初审通过后，部门负责人需在表单上签署“同意”字样并注明日期，同时录入OA系统流转。

3.**管理层审批的分层授权**

(1)**分管领导审批权限**：

-审核资金与部门战略的关联度，确认风险可控。

-对于预算超常规波动，需要求申请人提供额外说明。

(2)**财务部复核内容**：

-核对资金来源是否合规（如自有资金、银行贷款等）。

-评估资金使用是否符合公司财务制度（如限额采购、折旧标准等）。

(3)**总经理/董事会审批流程**：

-**金额10万元以上50万元以下**：需附《风险评估函》，由财务总监与业务部门负责人共同签字。

-**金额50万元以上**：需提交《资金使用审批会决议》，由参会成员签字确认。

4.**执行跟踪的标准化操作**

(1)**资金拨付前**：采购部或业务部门需确认资金用途未变更。

(2)**资金使用中**：每月提交《资金使用进度表》，包含已支出金额、剩余金额及下一步计划。

(3)**资金使用后**：60日内提交《资金使用报告》，需附：

-实际支出明细（与预算对比）。

-项目成果或运营效果（量化数据优先）。

-超支说明（如需）。

**（三）采购审批流程（新增环节）**

1.**比价环节的执行细则**

(1)**供应商筛选标准**：

-优先选择历史合作供应商，需附《供应商绩效评估表》（评分≥80分）。

-新供应商需提供《营业执照》《行业资质证》等全套文件。

(2)**比价方法**：

-**询价法**：向至少三家供应商发送《询价单》，记录报价及交期。

-**招标法**：金额超过20万元的采购需启动招标流程，发布《招标公告》并组织开标。

(3)**比价分析要求**：

-成本构成对比（材料、人工、运输等）。

-质量差异评估（如适用）。

-交货周期比较。

2.**审批权限的动态调整**

(1)**特殊情况处理**：

-**紧急采购**：金额不超过5万元的，可由部门负责人授权采购专员先行执行，后续补办审批。

-**批量采购**：同品类采购累计金额超过原标准，需提交《批量采购说明函》。

(2)**权限变更记录**：每次调整需在OA系统中备注原因及有效期。

3.**验收环节的标准化流程**

(1)**验收标准**：参照《采购合同》及《产品技术参数表》，由技术部门参与复检（如设备采购）。

(2)**验收表单**：填写《采购验收单》，需供应商代表与验收人共同签字。

(3)**问题处理**：

-发现质量问题的，需在3日内发起《索赔申请》，并附《问题照片证据》。

-逾期未验收的，系统自动生成《催办提醒》，超7日未处理的由采购部承担责任。

**（四）人事变动审批流程（补充细节）**

1.**内部推荐阶段的额外要求**

(1)**推荐信模板**：需包含候选人《工作履历》《能力评估》《推荐理由》三部分。

(2)**背景调查**：对于管理岗位，需由人力资源部委托第三方机构开展背景调查，出具《调查报告》。

2.**审批权限的跨部门协调**

(1)**人力资源部