哈工大科技文献信息检索课件05《科学引文索引》SCI─科技成果和科技人才评价的重要工具

第五讲《科学引文索引》SCI

─科技成果和科技人才评价的重要工具

第一节ISI和SCI的发展第二节引文索引法理论第三节WebofScience的检索方法第四节核心期刊及评价方法第五节WOS的学术信息资源的正确利用第六节SCI论文的阅读和参考第一节ISI和SCI的发展

SCI（《科学引文索引》，英文全称为ScienceCitationIndex）是美国科学情报研究所（InstituteforScientificInformation，简称ISI，网址：http://）,其出版形式包括印刷版期刊和光盘版及联机数据库，现在还发行了互联网上Web版数据库。ScienceCitationIndex”（简称SCI）、IndextoScientific&TechnicalProceedings（简称ISTP)、IndextoScientificReviews”（简称ISR）被列入四大文献索引。ISI建立了一系列引文索引数据库，其中包括：

ScienceCitationIndex(SCI)SocialScienceCitationIndex(SSCI)Art&HumanitiesCitationIndex(A&HCI)

Dr.Garfield1955年在

Science

发表论文提出将引文索引作为一种新的文献检索与分类工具将一篇文献作为检索字段从而跟踪一个Idea的发展过程1963年出版

ScienceCitationIndex

1973年出版SocialSciencesCitationIndex1978年出版Arts&HumanitiesCitationIndex引文索引：历史引文索引（一）：收录最重要的学术期刊“一个有效的索引必须严格限制它的收录范围，基本上应只收集对研究者有用的信息”。 -EugeneGarfield,Ph.D.“布拉弗德-加菲尔德法则”(学术信息的20-80规律）:20%的期刊汇集了足够的信息以全面反映科技的最新最重要的成果与进展

六大专业学科引文索引数据库CompuMathCitationIndex(计算机与数学引文索引)·

Biochemistry&BiophysicsCitationIndex(生物化学与生物物理引文索引)·

BiotechnologyCitationIndex(生物技术引文索引)·

ChemistryCitationIndex(化学引文索引)·

NeuroscienceCitationIndex(神经科学引文索引)·

MaterialsScienceCitationIndex(材料科学引文索引

这些引文索引收录范围广泛，内容涉及科学技术的各个领域(包括医学和农业)。它主要收录全球权威学术期刊和专利文献，同时也收录正式出版的会议录、论文集、专著丛书、通讯、摘要、评论等等。它把每篇被收录文献后所附的参考文献，无一遗漏地认真著录，按照一定格式编排并索引。系统严谨的选刊标准与过程基本的期刊出版标准出版时限；国际编辑规范；编辑内容；

编辑和评委的意见；

国际性与区域代表性；

引文分析每一本期刊都根据其在所属学科领域的影响而挑选数十年一惯严格的选刊构成ISIWebofScience的基础ScienceCitationIndexExpanded

150多个学科领域自然科学、工程技术、生物医学等所有科技领域每周收录19,000多篇文献，423,000篇参考文献2004年当前收录近6,200多种期刊

Cover-to-Cover收录期刊每一期每一篇文献1,100多种权威期刊IEEE，AIAA，ICE等著名研究机构出版的所有出版期刊，涵盖工程技术领域的所有学科及相关学科：

航天工程技术；人工智能、机器人与自动控制；化学工程；土木工程；计算机工程、技术与应用；电子与电器工程；工程管理；工程数学；环境工程/能源；地址/石油/采矿工程；信息技术与通讯工程；仪表仪器/测量；材料科学与工程；机械工程；合金学；核工程；光学与声学等。Engineering/Computing/Technology：MaterialScience：300多种材料科学权威期刊化学、物理、工程领域内的相关期刊(1,400)

ChemicalScience:480多种最重要的化学期刊其它各种相关交叉学科的期刊生物化学、分子生物学、化学工程、地球化学、材料科学、药物学与药理学、原子及分子物理学、光谱学……注：按学科分类的SCI收录来源刊列表请访问：http:///cgibin/jrnlst/jlsubcatg.cgi?PC=DISIWebofScience中的中国期刊ISIcovers82journalswhosecountryofpublicationisChina,2004

SCIExpanded: 76Journals

SSCI: 3Journals

A&HCI: 3JournalsChinesejournalcoverage:nearlydoubledsince1997引文索引（二）：引文信息与引文检索CitedWork被引用的各种文献类型：期刊文献学术著作专利会议文献技术报告文献的相互引证----

学术研究之间的交流与联系：学科上的相关性理论与方法：借鉴与利用技术与手段：应用与发展横向上的对应性实验或方法：互相参照与借鉴结果与讨论：比较与应用纵向上的继承性课题的基础与起源发展与进步反引：学术争鸣CurrentContents1958196319892001ScienceCitationIndexSCI,SSCI,AHCIonCDCurrentContentsConnectDerwentInnovationsIndex

1992THOMSONScientific

1997

ISIWebOfScience

ISIWebofKnowledge

EssentialScienceIndicators

~2,000WebofScienceCustomersWorldwide

2004ISIWebofKnowledge3.0

ISIWebofScience7.0BIOSIS

~2,500WebofScienceCustomersWorldwide

引文索引：不断发展今天的SCIISIWebofScience7.0ScienceCitationIndexExpanded,6,219种SocialSciencesCitationIndex,1,802种Arts&HumanitiesCitationIndex,1,136种CurrentChemicalReactions,75万条化学反应IndexChemicus,150万个化合物第二节引文索引法理论一、简介

SCI收录全世界出版的、理、化、农、林、医、生命科学、天文、地理、环境、材料、工程技术等自然科学各学科的核心期刊约6000多种。

ISI所谓最有影响力的研究成果，指的是报道这些成果的文献大量地被其它文献引用。为此，作为一部检索工具，SCI一反其它检索工具通过主题或分类途径检索文献的常规做法，而设置了独特的“引文索引”（CitationIndex）。即通过先期的文献被当前文献的引用，来说明文献之间的相关性及先前文献对当前文献的影响力。

SCI即一部文献检索工具使用，又科研评价的一种依据，科研机构被SCI收录的论文总量，反映整个机构的科研水平，尤其是基础研究的水平；个人的论文被SCI收录的数量及被引用次数，反映他的研究能力与学术水平。

ISI每年还出版JCR（《期刊引用报告》，全称JournalCitationReports）。JCR对包括SCI收录的3500种期刊在内的4700种期刊之间的引用和被引用数据进行统计、运算，并针对每种期刊定义了影响因子（ImpactFactor）等指数加以报道。二、引文索引概念

引文索引的概念来源于人们的著述活动。文献的作者为了给自己的著作提供某种佐证、前例背景材料，一般都要参考引用前人或同代人的著作，以便读者了解该文吸取或采用了何人在何处提出的概念、理论、方法或装置。引文索引的概念假设有文献A和B,若文献B提到或引用了文献A，这时我们就称A是B的“引文”（citation）或“参考文献”。因为文献B提供了包括文献A在内的若干引文，故被称为“来源文献”（sourceitem或sourcedocument）。

来源文献包括期刊论文、会议报告、通信、评论、技术札记等。刊载来源文献的出版物称为“来源出版物”（sourcepublication）。

引文索引概念引文索引：是一种以科技期刊、专利、专题丛书、技术报告等文献资料所发表的论文(称为CitingLiterature)后所附的参考文献(称为"CitedLiterature/Article"，即引文)的作者(称为"CitedAuthor")、题目、出处等项目，按照引证与被引证的关系进行排列而编制的索引。引文索引概念引文索引语言：是指以某一引文做索引词标引和检索所有引用过该引文所代表的文献的一切文献，这种索引词的全体就叫引文索引语言，简称引文语言。引文索引法：以文献间引证关系这种连接科学文献的内在系统为基础，用引文语言标引文献和编制索引的一套技术方法，就成为引文索引法。第三节WebofScience的检索方法截词：截词有多种用途：-词尾截断可得到该单词所提及的所有词语（单数和复数）-词间切断或通配符：可找到该单词的所有变化形式或不同拼法。?=一个字符；*=一个或多个字符右端截断词间截断（通配符）Diseas*DiseaseDiseasesDiseasedLap*roscop*LaparoscopicLaproscopicLaparoscopy邻近算符：逻辑算符的先后次序：当使用多个运算符时可用扩号决定优先顺序，一个检索提问中最多可使用50个运算符：（）

samenotandorWebofScience常用检索途径快速检索

一般检索引文检索化学结构检索高级检索打开检索历史

快速检索

一般检索引文检索化学结构检索

高级检索打开检索历史普通主题检索是常规检索方法之一,根据需要查询的主题,已知的某个研究人员的姓名,已知的某篇文献的来源期刊,某个作者的地址等信息展开检索,并得到需要了解的信息.引文检索是ISIWebofScience所特有的检索途径目的要解决传统主题检索方式固有的缺陷（主题词选取不易，主题字段标引不易/滞后/理解不同，少数的主题词无法反映全文的内容）引文检索将一篇文献（无论是论文、会议录文献、著作、专利、技术报告等）作为检索对象，直接检索引用该文献的文献不受时间、主题词、学科、文献类型的限制特别适用于检索一篇文献或一个课题的发展，并了解和掌握研究思路CitedRefSearch引文检索ISIWebofScience--不仅仅提供高质量的信息，更重要的是提供研究的思路

“基础研究课题通常的来源……(1)自己工作的延伸。一项研究工作很少有全部完成的时候，经常是在完成了已经提出问题的同时又出现了新的问题，工作的延伸包括工作中出现的，值得进一步深入研究的问题，和与原来工作有关的新问题。许多重要问题出于自己工作的延伸，出于对已取得成果的进一步深入;(2)在通过阅读文献及参加学术会议追踪当前发展的重要方向时，对当前科学发展重大问题提出自己的看法及解决具体问题的方案，或发现前人理论上和具体结果上的不足之处，或尚未解决的重要问题，甚至错误，需要深入进行研究，予以澄清;(3)别人指出自己工作的不足之处，需要进一步研究解决。” -邹承鲁，”我的科学之路“，2003年10月

WebofScience不仅是评估工具,更重要的是,它可以帮助科学研究人员解决科学研究过程中许多问题。快速检索

一般检索引文检索化学结构检索

高级检索打开检索历史如何利用WebofScience解决问题问题一:作为一名刚刚接触新课题的研究人员,如何快速了解某一课题的由来、最新进展、未来主要发展方向？解决方案：利用主题检索方式，进行文献检索，在检索中将文献类型设置为Review，通过查找某个研究领域的综述性文献，从宏观上把握这个课题方向。例如：了解目前关于形状记忆合金的研究动态1输入检索词2将文献类型选成review3点击Search完成检索检索结果众多参考文献显示该文的综合性如果学校订购了该刊电子版可以直接下载全文浏览该刊的馆藏情况通讯方式帮助获取全文问题二：如何了解并跟踪某个研究课题在国内外的动态？解决方案：利用普通主题检索，检索出该研究领域相关的研究论文，利用WebofScience的分析功能，找出在这个研究领域里最核心的研究人员是谁，主要有哪些研究机构在从事相关的研究，该研究主要涉及的学科范围，该研究发表研究论文的年代，该研究主要成果的报道期刊等。例如：了解目前关于形状记忆合金研究动态1输入检索词3点击Search完成检索分析检索结果勾选需要浏览的记录并点击ViewRecords看感兴趣的文献按照机构进行分析由图中可见该研究领域主要的研究机构有：TohokuUnivChineseAcad

Sci,HarbinInstTechnol等利用WebofScience解决学术评估的问题检索某作者论文被SCI收录状况作者刘永坦应输入-LiuYT,可以利用作者索引进行检索作者地址可以利用缩写地址词列表确定对文章创建引文跟踪服务了解今后该文章的被引用情况CitationIndex的功能独特，检索者可以发挥其丰富的想象力，就能籍此解决许多问题：这篇论文有没有被别人引用过？这篇论文的主要内容是什么？有没有关于这一课题的综述？这一理论有没有得到进一步的证实？这项研究的最新进展和延伸？这个方法有没有得到改进？

CitationIndex能够解决哪些问题？这个老化合物有没有新的合成方法？这种药物有没有临床试验？这个概念是如何提出来的？对于某个问题后来有没有勘误和修正说明？还有谁在从事这方面的研究？创始于这个研究机构的某项研究工作有没有研究论文发表？这个理论或概念有没有应用到新的领域中去？这个研究人员写过哪些论文并发表在该领域的权威性刊物里？这个研究机构或大学最近发表了哪些文章？2004CitedReferences20001998200119932003TimesCitedRelatedRecords200320041999200219942004

Citing

从一篇高质量的文献出发沿着科学研究的发展道路……CitedReferences

越查越旧

TimesCited…

越查越新…RelatedRecords…

越查越深引文检索1997年欧进萍院士在ENGINEERINGSTRUCTURES发表论文Optimalplacementofenergydissipationdevicesforthree-dimensionalstructures

研究了三维结构耗能减震装置的最优化设置的问题。这种方法和理论可以用在什么领域，可以解决那些现实中的问题？解决方案：利用引文检索方式，查找出所有引用了该论文的文献，这些文献都是文中介绍的方法的应用或者是这两种算法的改进等方面的研究多种检索结果输出与管理第四节核心期刊及评价方法

一.核心期刊概念的产生与发展二.核心期刊评价方法三.核心期刊数量的界定四.核心期刊的作用一.核心期刊概念的产生与发展核心期刊概念的产生(1)1934年，布拉德福(Bradford),在统计了“应用地球物理”和“润滑”两个学科的载文量后，发现了学科文献分布规律：“对某一学科而言，将科学期刊按其刊载该学科论文的数量，以递减顺序排列时，都可以划分出对该学科最有贡献的核心区，以及论文数量与之相等的相继的几个区。这时核心区与相继各区的期刊数量成1：a：a2……的关系”.后人将此规律称之为：“布拉德福文献分散定律”布氏取分区数为3，测得a=5。

以“应用地球物理学”为例，核心区有9种期刊，相关区有47种期刊，离散区有113种期刊。核心区内的期刊只占总期刊数的3.2%，这少数信息密度大、载文量多的期刊称为核心期刊。2、核心期刊概念的发展二次文献(文摘、提录)的核心期刊效应：

1967年，联合国教科文组织的一篇文章指出“从物理学和化学领域的重要文摘杂志中发现了一条规律，它们所列出的或编成文摘的75%的论文，仅来自它们所收摘的全部期刊的10%”

流通量的核心期刊效应

1969年，高夫曼（W.Goffman

美）、莫利斯通过统计分析，证实按期刊流通量数据的分布近似服从布拉德福文献分散规律，存在核心期刊效应。被引量的核心期刊效应

1971年，加菲尔德（Garfield,SCI创始人），在统计了2000种期刊中的1百万篇参考文献后发现，24%的被引频高的文章出自25种期刊，50%的出自152种期刊，75%出自767种期刊，而其余的被引文章则散布在数量大得多的期刊中。证明了被引文章在期刊上的分布也有一个较为集中的核心区与广为分散的相关区。有许多研究表明，由上述因素派生的其他因素如：被摘率、影响因子、即时被引率等也都具有核心效应。3.核心期刊的定义某学科核心期刊是指刊载该学科学术论文较多的、论文被引用较多的、受读者重视的、能反映该学科当前研究状态的、最为活跃的那些期刊。二、核心期刊评定的方法

1、核心期刊评定的引文法：

核心期刊评定的引文法是测定核心期刊的常用方法之一。其基本思想是：根据期刊在一次文献中被引用的频率大小将期刊排列成顺序目录，靠前的被大量引用的期刊被认为是某一学科的核心期刊。2、核心期刊评定的文摘法：

核心期刊评定的文摘法是测定核心期刊的常用方法之一。其基本思想是：根据被二次文献摘录的频率大小将期刊依次排成顺序目录，并以此作为期刊重要程度及选择的依据。凡期刊中被摘录或索引的论文数量较大者，可选为核心期刊。3、核心期刊评定的累积百分比法

核心期刊评定的累积百分比法是测定核心期刊的常用方法之一。具体使用的时候，将某一领域的期刊按相关载文量多少递减排列，然后依次累积排在前面的n种期刊的载文量，并求出前n种期刊的累积载文量与所统计的全部期刊总载文量的百分比;若达到了选定的要求,则前n种期刊为核心刊,否则,还需计算n以后的期刊,直到达到这个比值为止.由于一般要求百分比达到80%,所以这种方法也被称为“80%”法。4、核心期刊评定的流通率法：

核心期刊评定的流通率法是测定核心期刊的方法之一。其基本思想是：对馆藏期刊在一定时间内的出借次数、馆内阅览次数、复制量及外借文献的使用次数进行统计分析，流通率高的即为核心期刊。

5、核心期刊评定的综合评价法：期刊的被引用、被摘录和被流通的次数都说明了期刊的利用情况，可以用来判段期刊的重要性、作为确定核心期刊的参考依据，但在实际使用中，它们又各有短处。所谓的综合评价法，就是为了提高核心期刊的测定准确性和有效性，而将引文法、文摘法和流通率法等三种方法结合使用取其交集的测定方法。

三.核心期刊数量的界定布拉德福将期刊分为三区，第一区（三分之一载文量）为核心区霍金斯以累积80%的文摘量对应的区为核心区我国研究者较多采用累计百分比法核心区的大小可以根据需要划定。核心区应遵循包含较少数量的期刊、对应较大评价量的原则。当需要较完整收藏和较高文献保障率的时候，可以选择较大的评价量（如80%），当需要少量最精粹的出版物的时候，可选择较少的评价量（如30%）。在选定评价量之后，再考察核心期刊的比例，一般可以控制在10%--15%之间，但如有特殊需要也不必拘泥于这个数字。六.核心期刊的作用

1.具有重要的参考作用为图书情报部门选购期刊提供参考依据为图书馆员指导读者阅读提供参考依据为文献数据库建设选择来源刊提供参考依据为科研管理部门的学术成果评价提供参考依据六.核心期刊的作用

2.不要过分夸大核心期刊的作用核心期刊是相对的

核心期刊表只是一种参考工具，不是标准。正确使用核心期刊表的方法用户应该根据自己的专业范围、学术级别等具体情况，参考核心期刊表，经过甄后定出自己需用的期刊。第四节

WOS的学术信息资源的正确利用1、WebofScience特点引文检索与科学研究的艺术“科学研究人员不应消极地用资料充斥头脑，而应该寻找现有知识上的空档、不同作者报告中的差别、自己观察到的现象与原先报告之间的矛盾、与有关课题相似的地方以及自己在实际工作中发现的线索。”---W.I.B.Beveridge（贝弗里奇）,“theArtofScientificResearch”，陈捷译，1984，科学出版社

2、WebofScience作用作用一：作为文献检索工具

由于SCI收录期刊的严谨性，收录文献具有较高的学术价值，作为一般的检索工具，查处的文献方便快捷找到有价值的科研信息，独特的引文索引方法帮助你跨越学科时间的界限，追溯和跟踪某科研究课题的过去、现在和未来。可通过记忆中的一篇论文、一个专利、一本专著入手迅速找到其被引用的文献跟踪相关进展。

作用二：作为引文分析工具有哪些作者引用了你关注的文献？按Author分析引用了你关注的文献的论文的文献类型？按DocumentType分析哪些机构引用了你关注的文献并从师于你相关的研究？按InstituteName分析引用了你关注的文献的论文的年代分布及引用高峰？按Publicyear分析引用了你关注的文献的论文发表的期刊？按SourceTitle分析相关的科学研究是如何跨学科发展和应用？按SubjectCategory分析参考文献数量被引用次数找到相关纪录建立引文跟踪按此键进行引用文献的各种分析相关文献记录根据共引情况评估相关程度按此键进行相关文献的各种分析作用三：作为跟踪科学研究前沿动态的工具

用SCI数据库检索综述性文献，用（review）限定检索

利用CitedReferenceSearch和

ISIH

作用四：寻找高学术质量期刊的工具利用JCR期刊引证报告

作用五：作为科学计量评价工具

人才的被收录、被引用，期刊、机构的进行影响力评价

3、SCI的局限性引用行为动机的复杂性，使SCI的引用率统计数字不能绝对可靠

漏引现象的存在，也影