电梯企业安全生产许可证

电梯企业安全生产许可证一、总则

目的

本方案旨在规范电梯企业安全生产许可证的申请、审核、颁发与管理工作，确保电梯企业具备相应的安全生产条件，预防和减少生产安全事故，保障人民群众生命财产安全，促进电梯行业健康有序发展。

依据

本方案的制定主要依据《中华人民共和国安全生产法》《特种设备安全法》《安全生产许可证条例》《特种设备安全监察条例》《电梯制造与安装安全规范》（GB7588）等相关法律法规、国家标准及技术规范，结合电梯行业安全生产管理特点及实际需求。

适用范围

本方案适用于中华人民共和国境内从事电梯制造、安装、改造、维修（含日常维护保养）活动的企业，以下简称“电梯企业”。电梯企业需依法取得安全生产许可证，方可从事相应的生产经营活动。法律、行政法规另有规定的，从其规定。

基本原则

电梯企业安全生产许可证管理工作遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，坚持“依法依规、公开透明、权责一致、动态监管”的原则，确保许可程序规范、监管措施有效，推动企业落实安全生产主体责任，提升行业整体安全管理水平。

二、申请条件与材料准备

（一）企业基本条件

1.企业资质要求

电梯企业需为在中国境内注册的独立法人，持有有效的营业执照，且经营范围必须包含电梯制造、安装、改造或维修（含日常维护保养）等相关内容。企业名称、住所、法定代表人等信息需与营业执照一致，且无被吊销营业执照、责令关闭等情形。对于从事电梯制造的企业，还需具备国家认定的特种设备制造许可资质；从事安装、改造、维修的企业，需具备相应的特种设备安装改造维修许可证。

2.注册资本与规模

企业注册资本需符合行业最低标准，其中制造企业注册资本不低于2000万元人民币，安装企业不低于500万元人民币，维修企业不低于300万元人民币。同时，企业需具备固定的生产经营场所，自有或租赁的场地面积需满足生产、办公、仓储等需求，制造企业的生产厂房面积不少于3000平方米，安装企业的办公及仓储场地面积不少于500平方米。

3.经营范围合规

企业从事的电梯业务需与其资质等级相匹配，不得超范围经营。例如，取得三级安装资质的企业不得承接大型公共建筑电梯安装项目，取得C级维修资质的企业不得从事电梯改造业务。企业需提供近三年内无重大违法违规经营记录的证明，包括无因安全生产问题被吊销许可证、无重大质量事故等。

（二）人员资质要求

1.主要负责人与安全管理人员

企业主要负责人（法定代表人、总经理或分管安全负责人）需具备3年以上电梯行业管理经验，并通过安全生产知识和管理能力考核，取得安全生产考核合格证。专职安全管理人员需具备大专以上学历，2年以上电梯安全管理经验，熟悉电梯安全相关法律法规和标准规范，持有特种设备安全管理人员证书。

2.技术人员与作业人员

制造企业需配备至少5名电梯专业工程师，其中高级工程师不少于2名，且需具备5年以上电梯设计或制造经验；安装、改造企业需配备至少3名持证的电梯安装工程师，其中1名为高级工程师；维修企业需配备至少5名持证的电梯维修作业人员，其中中级工以上不少于3名。所有特种作业人员（如安装、维修、焊接等）需持有国家认可的特种设备作业人员资格证，且在有效期内。

3.培训与考核记录

企业需建立完善的员工培训制度，对从业人员进行安全生产知识、操作技能和应急处置能力的培训。近三年内，企业需为所有技术人员和作业人员提供不少于40学时的年度培训，并提供培训记录、考核成绩等证明材料。新入职员工需进行岗前安全培训，考核合格后方可上岗。

（三）场地与设备标准

1.生产与办公场地

制造企业的生产厂房需具备良好的通风、采光、防火条件，地面应硬化处理，并划分原材料区、加工区、装配区、成品区等功能区域，各区域标识清晰。安装企业的办公场地需配备必要的办公设备，如电脑、打印机、检测仪器存放柜等，并设置独立的资料档案室，用于存放电梯技术文件、检验报告等资料。

2.设备与设施配置

制造企业需配备与生产规模相适应的设备，包括数控机床、剪板机、折弯机、焊接设备、电梯导轨校正设备等，且设备需定期维护保养，处于良好运行状态。安装、维修企业需配备必要的检测仪器，如万用表、绝缘电阻测试仪、游标卡尺、激光测距仪等，并建立仪器台账，定期校准。

3.仓储与安全设施

企业需设置专门的物料仓库，用于存放电梯零部件、原材料等，仓库应具备防火、防潮、防锈蚀措施，并分类存放，标识明确。同时，生产场地需配备消防器材（如灭火器、消防栓）、应急照明、疏散指示标志等安全设施，并定期检查维护，确保有效。

（四）技术能力证明

1.技术文件完整性

企业需具备完善的技术文件体系，包括电梯设计图纸、计算书、工艺文件、检验规程、使用说明书等。设计图纸需符合国家相关标准（如GB7588《电梯制造与安装安全规范》），并经设计负责人审核签字。制造企业需提供型式试验报告，证明其产品通过国家特种设备检测机构的型式试验。

2.制造与安装工艺

制造企业需具备电梯主机、控制系统、门系统等核心部件的自主生产能力或稳定的供应链，并提供供应商资质证明、原材料检验报告等。安装企业需制定详细的安装工艺流程，包括放线、导轨安装、轿厢组装、电气接线等工序，并配备专业的安装工艺指导文件。

3.质量控制体系

企业需建立有效的质量控制体系，包括原材料进厂检验、过程检验、成品检验等环节，并保留完整的检验记录。制造企业需通过ISO9001质量管理体系认证，安装、维修企业需具备完善的质量追溯制度，确保每台电梯的安装、维修过程可追溯。

（五）安全管理制度

1.安全生产责任制

企业需建立全员安全生产责任制，明确法定代表人、分管负责人、安全管理人员、技术人员、作业人员等各级人员的安全职责，并将责任落实到岗位、个人。同时，需制定安全生产目标考核制度，定期对各级人员的安全职责履行情况进行考核。

2.安全操作规程

企业需针对电梯制造、安装、维修、使用等各环节制定安全操作规程，包括设备操作规程、作业现场安全管理规程、高处作业安全规程、用电安全规程等。操作规程需通俗易懂，并发放到相关岗位人员手中，定期组织培训和考核。

3.应急预案与演练

企业需制定生产安全事故应急救援预案，包括火灾、触电、高处坠落、设备故障等可能发生的突发事件，明确应急组织机构、职责分工、应急响应程序、处置措施等。每年至少组织一次应急救援演练，并记录演练过程、评估效果，持续改进预案。

（六）材料清单与规范

1.申请表填写规范

企业需填写《电梯企业安全生产许可证申请表》，表格内容需真实、准确、完整，包括企业基本信息、资质情况、人员情况、场地设备情况等。申请表需加盖企业公章，并由法定代表人签字。填写内容需与实际提供的证明材料一致，不得涂改或伪造。

2.证明材料清单

企业需提供以下证明材料：营业执照复印件；特种设备制造、安装改造维修许可证复印件；法定代表人及主要负责人身份证明、安全生产考核合格证复印件；技术人员及作业人员资格证书复印件；场地所有权证明或租赁合同复印件；主要设备清单及购置发票复印件；技术文件目录及样本；安全生产管理制度文件；近三年安全业绩证明材料（如无事故证明、奖证书等）。

3.材料真实性要求

企业需对所有提交材料的真实性负责，并在申请材料中附《真实性承诺书》。若发现材料虚假，将不予受理许可申请，并纳入企业信用黑名单。材料需按顺序装订成册，一式三份，并提供电子版文档。纸质材料需使用A4纸打印，复印件需加盖公章，原件备查。

三、申请流程与审核机制

（一）申请受理

1.受理渠道

企业需通过省级市场监督管理部门政务服务网或线下政务服务大厅提交申请材料。线上渠道需完成企业实名认证，上传电子版申请材料并生成受理编号；线下渠道需提交纸质材料一式三份，由窗口工作人员当场核对材料完整性并出具受理通知书。

2.材料初审

受理部门在收到申请材料后5个工作日内完成形式审查，重点核对材料是否齐全、填写是否规范、复印件是否清晰。对于材料不齐或不符合要求的，一次性告知需补正的全部内容，并给予15个工作日的补正期限。补正后仍不符合要求的，出具不予受理通知书并说明理由。

3.受理通知

材料初审通过后，受理部门向企业出具《受理通知书》，明确审核时限、联系人及进度查询方式。通知书通过系统自动推送至企业预留的电子邮箱或短信通知，纸质版可由企业自行领取或邮寄送达。

（二）形式审查

1.审查主体

省级市场监督管理部门设立安全生产许可证审核专班，由法规处、特种设备安全监察处、行政审批处等联合组成。专班指定专人担任主审员，实行“一人初审、交叉复核”的双审机制。

2.审查内容

主审员重点核查企业资质有效性、人员证书真实性、场地权属证明、设备购置发票等关键材料的原件与复印件一致性。通过“国家企业信用信息公示系统”验证企业无严重违法失信记录，调取特种设备安全监察系统核对许可证状态。

3.异常处理

对存在材料疑点的企业，主审员可通过电话约谈、视频连线等方式核实情况。发现涉嫌虚假材料的，立即启动调查程序，暂缓审核并移交稽查部门处理。审查过程全程留痕，形成《形式审查记录表》存档备查。

（三）技术审查

1.专家评审组组建

审核专班从特种设备安全技术专家库中随机抽取3-5名专家，涵盖电梯设计、制造、安装、安全管理等领域。专家与申请企业无利益关联，需签署《廉洁承诺书》和《保密协议》。

2.资料技术评估

专家组重点审查企业技术文件的合规性，包括：

-设计图纸是否符合GB7588最新版本要求

-型式试验报告是否覆盖申报的全部产品型号

-质量控制体系文件是否与实际生产流程匹配

-应急预案是否包含电梯困人、火灾等专项处置方案

评估采用百分制，60分以下为不合格。

3.现场技术核查

对技术资料审查通过的企业，专家组在10个工作日内进行现场核查。重点检查：

-生产设备运行状态及维护记录

-关键工序（如焊接、电气绝缘测试）的执行情况

-检测仪器校准证书的有效性

-安全操作规程的现场执行效果

核查结果形成《技术审查报告》，由专家和企业负责人共同签字确认。

（四）现场核查

1.核查方案制定

审核专班根据企业类型（制造/安装/维修）制定差异化核查方案。制造企业重点核查生产线质量控制点；安装企业核查仓储管理及工具配备；维修企业核查作业车辆及应急设备。核查前3个工作日通知企业准备，突击核查比例不低于20%。

2.核查实施流程

核查组由2名监管人员及1名专家组成，采用“四查法”：

-查现场：检查安全警示标识、消防设施、作业环境

-查记录：抽查培训档案、设备台账、检验报告

-案例回访：随机抽取3-5个历史项目，核实用户反馈

-应急演练：模拟电梯困人场景，测试企业响应速度

核查过程使用移动终端实时上传问题照片，形成电子证据链。

3.问题整改要求

发现重大安全隐患（如无证上岗、消防通道堵塞）的，立即下达《责令整改通知书》，暂停相关业务并复查。一般性问题要求15日内提交整改报告，核查组通过视频连线或现场复查验证整改效果。整改不到位的，终止审核程序。

（五）决定与颁发

1.综合评价

审核专班结合形式审查、技术审查和现场核查结果，形成综合评价报告。评价维度包括：

-安全管理制度完善度（权重30%）

-技术能力符合性（权重40%）

-历史安全业绩（权重20%）

-现场管理水平（权重10%）

总分85分以上为“优秀”，70-84分为“合格”，70分以下为“不合格”。

2.许可决定

对合格企业，由省级市场监督管理部门在5个工作日内作出准予许可决定，生成《安全生产许可证》电子证书。对不合格企业，出具《不予许可决定书》，列明具体原因及整改后再次申请的时限要求。

3.证书管理

安全生产许可证采用电子证书与纸质证书并行模式。电子证书通过政务服务网公示，包含唯一二维码供社会公众查验。纸质证书加盖省级市场监督管理部门公章，有效期3年，需在期满前3个月申请延续换证。许可证编号规则为：省份简称（2位）+行业代码（DT）+年份（4位）+流水号（3位）。

四、许可证后续监管与动态管理

（一）日常监督检查

1.飞行检查机制

监管部门每年组织不少于2次不预先通知的飞行检查，重点核查企业安全生产条件是否持续符合许可要求。检查组由特种设备安全监察人员、技术专家及行业代表组成，采用“四不两直”方式（不发通知、不打招呼、不听汇报、不用陪同接待、直奔基层、直插现场）。检查内容涵盖安全管理制度执行、设备维护记录、作业人员持证上岗、应急演练档案等。发现重大隐患的，立即责令停产停业整改，并约谈企业主要负责人。

2.定期报告制度

企业需每季度向监管部门提交《安全生产状况报告》，内容包括：

-本季度安装/维修项目清单及安全评估结果

-设备故障统计及原因分析

-员工培训考核情况

-应急演练记录及改进措施

报告需经企业负责人签字盖章，电子版通过监管平台提交，纸质版留存备查。监管部门对报告内容进行抽查，发现数据异常的启动专项核查。

3.用户反馈渠道

开通12315电梯安全投诉专线及网络举报平台，建立“企业-用户-监管”三方联动机制。对涉及安装质量、维保超期、救援迟缓等投诉，监管部门在48小时内核实情况。查证属实的，将企业纳入重点监管名单，并扣减信用分值。典型案例通过媒体公开曝光，形成社会监督压力。

（二）风险分级管理

1.动态信用评价

建立企业安全生产信用档案，采用千分制量化评分体系：

-安全管理（300分）：制度完备性、培训覆盖率、隐患整改率

-技术能力（300分）：设备完好率、检测合格率、故障响应时间

-社会评价（200分）：用户满意度、投诉处理及时性、事故发生率

-行业贡献（200分）：标准参与度、技术创新、安全培训示范

年度评分低于600分的为D级，600-799分为C级，800-899分为B级，900分以上为A级。

2.差异化监管措施

-A级企业：免予年度飞行检查，优先推荐行业标杆项目

-B级企业：每年1次常规检查，减少30%材料报送频次

-C级企业：每半年1次专项检查，增加突击检查概率

-D级企业：纳入“红名单”，每月飞行检查，限制承接政府项目

信用等级每年更新，企业可通过整改提升等级，连续两年D级的吊销许可证。

3.风险预警系统

依托大数据平台构建风险预警模型，自动触发预警信号：

-红色预警：同一企业月度故障率超行业均值3倍

-橙色预警：关键岗位人员离职率超20%

-黄色预警：检测仪器超期未校准超过10%

预警信息实时推送至监管人员终端，要求48小时内核查处置。系统自动生成企业风险画像，辅助监管决策。

（三）许可延续与变更

1.延续申请条件

许可证有效期届满前90日，企业需提交延续申请。除首次申请材料外，还需补充：

-近三年安全生产业绩证明（无重大事故记录）

-技术升级改造说明（如引入智能维保系统）

-信用等级证书（需达到B级以上）

-员工安全培训年度考核报告

对存在未整改隐患或信用降级的企业，暂缓受理延续申请。

2.变更管理流程

企业发生以下重大事项时，需15日内申请变更许可：

-企业名称、法定代表人变更

-注册地址或生产场所迁移

-增减特种设备作业人员超过30%

-调整主营业务范围

变更申请需提交工商变更证明、人员增减备案表、场地验收报告等材料。监管部门在10个工作日内完成审核，符合条件的换发新许可证，许可证编号保持不变。

3.暂停与恢复机制

企业出现下列情形之一的，监管部门可暂扣许可证：

-发生一般生产安全事故

-拒绝接受飞行检查

-提供虚假材料骗取许可

暂扣期最长不超过6个月。企业需提交整改报告并通过复查，方可恢复许可证效力。暂扣期间不得承接新项目，已签订合同需向用户说明情况。

（四）退出机制建设

1.主动注销情形

企业自愿终止电梯业务的，需提交注销申请并完成：

-在建项目验收移交

-员工安置方案备案

-债权债务清算证明

监管部门注销许可证后，公示企业退出信息，5年内不得重新申请。

2.强制吊销情形

出现以下严重违规行为的，吊销许可证且3年内禁入：

-发生较大及以上生产安全责任事故

-转借、出租许可证资质

-多次伪造检验报告

-拒绝整改重大安全隐患

吊销决定需经省级监管部门集体审议，通过政府网站公告。企业可申请行政复议，但复议期间不停止执行。

3.市场清退衔接

被吊销许可证的企业，由监管部门通报招投标平台、行业协会及上下游企业。将其列入失信联合惩戒名单，在政府采购、信贷审批、资质认定等方面予以限制。已交付电梯的维保责任，由监管部门指定具备资质的企业承接，确保用户安全不受影响。

五、保障措施与责任追究

（一）组织保障体系

1.政府统筹机制

县级以上人民政府应建立电梯安全工作联席会议制度，由分管领导牵头，市场监管、住建、应急管理、公安等部门参与，每季度召开一次会议，协调解决许可管理中的跨部门问题。联席会议办公室设在市场监管部门，负责日常工作的组织协调和信息汇总。

2.部门联动机制

市场监管部门负责许可证的审批与日常监管，住建部门在项目审批中核验企业许可资质，应急管理部门指导事故调查处理，公安机关打击伪造许可证等违法犯罪行为。各部门应建立信息共享平台，实现企业资质、人员证书、项目备案等数据实时互通，形成“审批-监管-执法”闭环。

3.行业自律机制

推动成立电梯行业协会，制定行业自律公约，开展企业信用评价、技术交流、培训等服务。协会应协助监管部门开展行业调研，反映企业诉求，参与标准制定，对违规企业实施行业内通报批评、取消评优资格等自律措施。

（二）技术支撑体系

1.信息化监管平台

开发省级“电梯安全智慧监管系统”，整合企业许可信息、维保记录、故障报警、用户投诉等功能，实现“一屏全览”。系统应具备自动预警功能，对超期未检、维保超时、故障频发等情况实时推送提醒，监管人员可通过系统远程调取企业档案、下达整改指令。

2.技术专家库建设

建立电梯安全技术专家库，吸纳设计、制造、安装、安全管理等领域的高级工程师、教授级高工入库。专家库实行动态管理，每两年更新一次，专家参与技术审查、现场核查、事故调查等工作，为监管决策提供专业支持。

3.智能监测设备应用

鼓励企业采用物联网技术，在电梯中安装运行状态监测设备，实时采集速度、温度、振动等数据，上传至监管平台。制造企业应在新梯出厂前预装智能终端，实现“设备-平台-用户”数据互通，提升故障预警和应急处置能力。

（三）资金保障机制

1.财政支持政策

省级财政设立电梯安全专项经费，用于信息化监管平台建设、专家评审、培训宣传等工作。对获得A级信用等级的企业，给予安全生产设备购置补贴，最高不超过50万元；对开展安全技术创新的企业，给予研发费用加计扣除优惠。

2.企业安全投入要求

企业应按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》提取安全生产费用，提取比例不低于营业收入的1.5%，用于安全培训、设备更新、应急演练、隐患整改等。监管部门应定期检查企业安全费用提取和使用情况，确保专款专用。

3.保险机制衔接

推行电梯安全责任保险，鼓励企业投保产品责任险、安装险、维保险。保险机构应参与风险评估，对企业安全状况进行评估，根据风险等级调整保费。对未投保的企业，监管部门应将其纳入重点监管名单，限制承接政府项目。

（四）宣传培训体系

1.政策法规宣传

市场监管部门每年开展“电梯安全宣传周”活动，通过电视、报纸、新媒体等渠道解读《安全生产许可证条例》《特种设备安全法》等法规，发放宣传手册、张贴海报、开展现场咨询，提高企业对许可制度的认识。

2.企业安全培训

监管部门应制定年度培训计划，组织电梯企业负责人、安全管理人员、作业人员开展培训。培训内容包括法律法规、标准规范、应急处置、案例分析等，培训覆盖率需达到100%。企业应建立内部培训制度，对新员工进行岗前培训，对老员工开展年度复训。

3.公众安全教育

通过社区讲座、学校课程、媒体宣传等方式，向公众普及电梯安全知识，如正确使用电梯、被困时的应对方法、识别维保标识等。鼓励公众参与电梯安全监督，设立举报电话和网络平台，对有效举报给予奖励。

（五）主体责任追究

1.企业主体责任

企业主要负责人是安全生产第一责任人，应履行以下职责：组织制定安全生产制度、保证安全投入、组织安全检查、制定应急预案等。未履行职责导致发生事故的，依法给予罚款、吊销许可证等处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

安全管理人员未履行安全管理职责，导致发生事故的，处1万元以上3万元以下罚款；情节严重的，吊销安全管理人员证书。作业人员未遵守安全操作规程，导致发生事故的，处5000元以上1万元以下罚款；情节严重的，吊销作业人员证书。

2.监管责任追究

监管部门工作人员有下列情形之一的，依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

-对不符合条件的企业颁发许可证的；

-未按规定履行监管职责，导致发生重大事故的；

-泄露企业商业秘密的；

-利用职务之便谋取私利的。

监管部门应建立监管责任清单，明确每个岗位的职责和问责情形，定期开展监管责任考核，对履职不到位的人员进行通报批评或调离岗位。

3.中介机构责任

检测机构出具虚假检测报告的，没收违法所得，处5倍以上10倍以下罚款；情节严重的，吊销资质证书，5年内不得从事相关业务。培训机构的培训内容不符合要求的，责令改正，处1万元以上3万元以下罚款；情节严重的，吊销培训资质。

4.责任追究衔接

监管部门应与纪检监察机关、公安机关建立联动机制，对涉嫌犯罪的安全事故案件，及时移送公安机关处理；对监管失职、渎职的公职人员，及时移送纪检监察机关处理。建立责任追究公开制度，对重大责任追究案例通过政府网站公开，接受社会监督。

六、附则

（一）法律效力

1.规范性文件层级

本方案作为电梯行业安全生产许可管理的专项规范性文件，与《特种设备安全法》《安全生产许可证条例》等上位法具有同等效力。企业在本方案实施前已取得的特种设备相关许可证，在有效期内可继续使用，但需在本方案施行之日起两年内完成许可标准转换。

2.冲突处理原则

当本方案与地方性法规、部门规章存在不一致时，优先适用效力层级较高的规定；若为同位阶规范，以国家市场监督管理部门最新解释为准。企业可向属地监管部门申请书面裁决，裁决结果作为执法依据。

3.国际标准衔接

涉及进口电梯设备的许可管理，除符合本方案要求外，还应满足原产国安全标准等效性评估。国际电梯工程师认证（如CIBSE、ASME）可作为人员资质的辅助证明，但需通过国